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東方證券股份有限公司

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東方證券股份有限公司（以下簡稱公司）是一家經中國證券監督管理委員會批准的綜合類證券公司 [1]  ，提供證券、期貨、資產管理、理財、投行、投資諮詢及證券研究等全方位、一站式專業綜合金融服務的上市證券金融控股集團。 [2]  公司於2015年3月23日成功登陸上交所（600958.SH），2016年7月8日成功發行H股（03958.HK [3]  ），成為行業內第五家A+H股上市券商。 [4] 
全資持有上海東證期貨有限公司、上海東方證券資產管理有限公司、上海東方證券資本投資有限公司、東方金融控股（香港）有限公司、上海東方證券創新投資有限公司、東方證券承銷保薦有限公司 [5]  ，同時作為第一大股東參股匯添富基金管理股份有限公司。 [6] 
公司名稱
東方證券股份有限公司
所屬行業
綜合類證券公司
成立時間
1998年3月
總部地點
上海
年營業額
243.70 億元(2021年) [66] 
批准機構
中國證券監督管理委員會
註冊資本
69.94億元人民幣
前    身
東方證券有限責任公司 [8] 
企業精神
團結 進取 務實 高效

目錄

  1. 1 企業簡介
  2. 2 企業文化
  3. 3 股東背景
  4. 4 業務範圍
  1. 5 主要業務
  2. 6 發展歷程
  3. 7 企業領導
  4. 8 組織架構
  1. 9 社會責任
  2. 10 企業榮譽
  3. 11 企業子公司

東方證券股份有限公司企業簡介

東方證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）是一家經中國證券監督管理委員會批准設立的綜合類證券公司，其前身是於1998年3月9日開業的東方證券有限責任公司，總部設在上海，現有註冊資本人民幣69.94億元。公司於2015年3月23日成功登陸上交所（證券代碼：600958），2016年7月8日H股成功發行並上市（股份代號：03958）。 [9] 
經過20餘年的發展，公司從一家僅有586名員工、36家營業網點的證券公司，逐漸壯大為一家總資產達2900億，淨資產超過600億，員工6000餘人、在全國87個城市設有177家分支機構，提供證券、期貨、資產管理、理財、投行、投資諮詢及證券研究等全方位、一站式專業綜合金融服務的上市證券金融控股集團。 [2] 
東方證券股份有限公司

東方證券股份有限公司企業文化

企業使命：為實體經濟、社會財富管理提供優質綜合金融服務;為員工創造美好生活;為股東、員工、社會實現物質與精神的雙重回報。
企業願景：成為具有行業一流核心競爭力，為客户提供綜合金融服務的現代投資銀行。
核心價值觀：客户至上 以人為本 專業服務 開拓創新
企業精神：團結 進取 務實 高效 [10] 

東方證券股份有限公司股東背景

公司股東實力雄厚。既有大型國有企業，也有上市公司，還有民營企業（2021年12月末數據） [11]  。
排名
股東名稱
持股比例
1
申能(集團)有限公司
25.27%
2
香港中央結算(代理人)有限公司
14.68%
3
上海海煙投資管理有限公司
4.94%
4
上海報業集團
3.42%
5
中國郵政集團公司
2.56%
6
中國證券金融股份有限公司
2.55%
7
浙能資本控股有限公司
1.98%
8
上海金橋出口加工區開發股份有限公司
1.81%
9
香港中央結算有限公司
1.32%
10
中國建設銀行股份有限公司-國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金
1.16%

東方證券股份有限公司業務範圍

業務涵蓋了證券承銷、自營買賣、交易代理、投資諮詢、財務顧問、企業併購、基金和資產管理等領域。 [7] 

東方證券股份有限公司主要業務

經紀業務
東方證券為投資者提供通過電話、手機、PC等方式進行包括A股、B股、創業板、債券、開放式基金、ETF、LOF、新三板等各類證券的交易服務。此外，公司還提供包括融資融券、期貨IB、股票期權等信用業務服務和衍生品服務。 [12] 
證券金融
證券金融業務品牌，覆蓋融資融券、股票質押、約定購回等資源融出端業務以及債權資產證券化、收益權融資、轉融通等資源融入端業務，是公司資本中介業務的中堅力量。證券金融業務是公司的重要來源之一。 [13]  曾獲得“中國最佳融資服務券商”稱號。 [14] 
IB業務
從事股指期貨中間介紹業務，可提供以下業務服務：中國證監會規定的其他服務、協助期貨公司對客户進行風險提示、提供期貨行情信息、交易設施、協助辦理期貨交易開户手續。 [15] 
PB業務
資產保管：保障託管資產安全，防範控制業務風險，保護投資者合法權益。
投資清算：根據投資指令及時辦理資金劃付和資金交割。
託管估值：提供託管資產估值，確保估值工作準確、及時，控制違約交收風險。
投資監督：對基金運作履行監控義務，保障私募基金合規運作。
監控稽核：對託管業務進行監控、稽核，控制潛在風險。
設計資訊：提供基金結構設計、風險控制等專業資訊服務。
份額登記：提供基金份額註冊登記，開立註冊登記賬户，用於申贖、分紅資金的歸集、存放與交收，保障份額持有人權益。
估值核算：提供私募基金資產估值、會計核算、資金清算服務。
增值服務：提供信息披露、投資監督、績效評估等增值服務。 [16] 
代銷產品
公司對代銷的金融產品都做了委託人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估工作，按照審慎原則選擇代銷的金融產品；產品銷售中嚴格執行銷售適當性管理制度。
公司代銷金融產品的種類齊全，代銷產品的委託人包括證券公司、基金公司、基金子公司、信託公司、私募基金等機構；產品的風險收益特徵涵蓋了低風險、中低風險、中等風險、中高風險及高風險，產品的期限多樣化；能夠滿足各種風險偏好及流動性偏好的投資者的金融產品配置需求。 [17] 
固定收益
固定收益是公司專門從事固定收益業務的部門，並構建FICC綜合金融業務平台，為公司機構和零售客户提供全面的金融交易服務。業務範圍涵蓋了固定收益業務的各個方面，包括投資交易、銷售交易、 資本中介、黃金大宗、債務融資、債券研究等。 [18] 
研究服務
東方證券研究所是東方證券股份有限公司總部級業務部門和專業性研究機構，從事證券研究諮詢服務，是定位於服務外部機構投資者的賣方研究機構。 [19] 
企業金融
企業金融業務團隊與融資租賃、商業保理等業務夥伴合作，以資產證券化方式為創新型的，具有發展潛力的中小企業提供多元化的融資解決方案。團隊重點挖掘消費金融、供應鏈金融、汽車金融、物流金融等領域業務機會，為不同類型客户提供綜合金融服務。 [20] 
東方證券團隊同時也負責協調分支機構與公司多個業務總部的合作，對接東方花旗、固定收益、股權投資等部門 [21]  ，推動分支機構積極發展債券、IPO、新三板掛牌與做市等各項綜合金融業務。 [20] 
場內股票期權
場內股票期權業務是指買賣交易所上市的以股票為基礎資產的期權合約。合約分為認購期權合約和認沽期權合約。相較於股票、期貨等，期權合約盈利的方式多樣化，交易策略可以實現在標的股票上漲、下跌或橫盤時盈利。 [22] 

東方證券股份有限公司發展歷程

2023年
2023年2月3日，上交所宣佈債券做市交易業務將於2月6日正式上線，東方證券為上交所首批債券做市商。 [74] 
2023年3月5日，東方證券公告，公司吸收合併全資子公司東方證券承銷保薦有限公司獲得中國證監會批覆，吸收合併完成後，東方投行解散，原東方投行北京分公司變更為東方證券北京分公司。 [75] 
2022年
2月23日消息，東方證券H股配股申請獲中國證監會證監許可[2022]348號批覆。核准公司增發不超過3.08億股境外上市外資股，每股面值人民幣1元，全部為普通股。 [63] 
2022年3月17日，東方證券發佈關於A股配股申請獲得證監會批覆的公告。 [64] 
5月，公司完成配股事項，配股募集資金127億元。 [67] 
2022年7月12日，2022年《財富》中國500強排行榜揭曉，東方證券股份有限公司以24370.39百萬元，排在第466名。 [69] 
2022年9月16日消息，證監會核准該企業上市證券做市交易業務資格。 [70-71] 
2018年
9月7日，東方證券股份有限公司收到中國證券監督管理委員會上海監管局《關於核准東方證券股份有限公司設立15 家證券營業部的批覆》(滬證監許可[2018]73 號)，公司獲准在江蘇省南京市、江蘇省宜興市、山東省威海市、山東省濰坊市、北京市、廣東省深圳市、浙江省杭州市、浙江省寧波市、河南省鄭州市、湖南省長沙市、湖北省武漢市、安徽省蚌埠市、山西省晉中市、陝西省西安市、江西省九江市各設立一家證券營業部，信息系統建設模式均為B型。 [23] 
2016年
7月8日H股成功上市，成為行業內第五家A+H股上市券商； [6] 
2015年
3月23日東方證券於上海證券交易所掛牌上市； [6] 
2013年
東方證券新大廈奠基； [24] 
12月4日，東方證券成功取得上海證監局關於公司新設29家營業部的批覆 [25]  ，實現8個空白省會城市的覆蓋；同年，東方證券大廈在黃浦江畔奠基； [24] 
2012年
與花旗集團合資成立“東方花旗” [26] 
8月6日東方花旗證券有限公司在滬成立。 [27]  同年，設立東證創新。東方證券成為下轄期貨、 直投、資管、創投和香港公司的證券金融控股集團。 [28] 
2010年
成立國內首家券商系資產管理公司 [28] 
7月設立東證資管，成為我國首家券商系資產管理公司。同年，設立東證資本及東方(香港)， 將公司業務拓展至直接投資領域。 [24]  [28] 
2007年
12月收購上海久聯期貨經紀有限公司，並正式更名為東證期貨 [29]  ，將公司業務拓展至期貨領域。 [24] 
2006年
3月22日東方證券正式託管並收購原北方證券20家營業部，營業網點數增至57家； [30] 
2005年
1月，東方證券主發起的匯添富基金管理有限公司獲得開業，註冊資金1億元； [31] 
2004年
12月，經中國證券業協會評審公告，東方證券股份有限公司成為創新試點證券公司 [32] 
2003年
9月，東方證券改制成為股份公司，註冊資本21.40億元，公司正式更名為東方證券股份有限公司 [33] 

東方證券股份有限公司企業領導

龔德雄：公司黨委書記、執行董事 [76] 
金文忠：公司黨委副書記、董事長、執行董事
魯偉銘：公司黨委副書記、總裁
杜衞華：公司黨委副書記、紀委書記
舒宏：公司副總裁、財務總監
張建輝：公司副總裁
楊斌：公司副總裁、首席風險官、合規總監
徐海寧：公司副總裁、財富管理業務總部總經理
王如富：公司董事會秘書、聯席公司秘書、董事會辦公室主任
盧大印：公司首席信息官 [34] 

東方證券股份有限公司組織架構

東方證券股份有限公司組織架構 [35]  ：
組織架構 組織架構

東方證券股份有限公司社會責任

近年來，東方證券切實響應國家戰略，積極承擔金融機構的社會責任。在科創板註冊制、民營企業紓困、支持“一帶一路”等方面持續發力，全力支持實體經濟做大做強，深化精準扶貧。通過“造血式”幫扶實現扶貧成效的長期、可持續；公司的心得益彰基金會多年來一直聚焦傳統文化和兒童藝術教育，致力美好生活建設；公司踐行“負責任投資”理念，在業務中考慮環境、社會及公司治理因素影響，東方證券子公司東證資管於2019年加入聯合國負責任投資原則（UNPRI）；公司通過直接、間接融資等為綠色環保企業發展提供支持，助力綠色金融成為經濟轉型與發展的新引擎。 [36-37]  2019年，公司在MSCI（明晟 [38]  ）ESG評級中獲得BBB級，為公開評級的31家中國同業公司中的最高評級。 [39] 
精準扶貧
東方證券積極響應國家號召和證券行業指引，深入貫徹落實相關文件精神，踐行精準扶貧工作。 [40]  截至2019年末，東方證券及旗下子公司累計與內蒙古莫旗、湖北省五峯縣、雲南省富寧縣、新疆麥蓋提等18個國家級貧困縣簽署了結對幫扶協議。 [41]  公司堅持產業扶貧為主的扶貧思路，結合貧困地區特色產業優勢，東方證券打造了“東方菇娘”、“東方紅宜紅茶”、“東方紅精選明前春茶”等多個產業扶貧項目。 [41]  此外，公司還充分發揮金融專業優勢，積極服務貧困地區融資及國家綠色發展戰略。 [42] 
心得益彰公益基金會
上海東方證券心得益彰公益基金會堅持將保護和傳承東方文化遺產作為主要方向，並着眼於兒童的藝術教育 。 [37]  自2016年以來，公司依託心得益彰公益基金會，先後開展土家族織錦文化遺產保護、“西遇知美丨敦煌”文化傳承計劃、心得益彰藝術教室建設等項目，在傳承和弘揚中國文化藝術方面貢獻東方的力量。 [43] 

東方證券股份有限公司企業榮譽

2022年
2022年8月，入選《2022中國品牌500強》榜單，位列285位。 [73] 
2021年
2021年7月，2021年《財富》中國500強排行榜發佈，東方證券股份有限公司排名第416位。 [61] 
2021年10月，被授予“2021年上海市工人先鋒號”稱號。 [62] 
2020年
2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強，排名第172。 [44] 
2020年1月11日，“2019中國企業社會責任500優榜單”發佈，東方證券股份有限公司位列第214位。 [45] 
2020年5月10日，“2020中國品牌500強”排行榜發佈，東方證券排名第448位。 [46] 
2020年5月13日，東方證券名列2020福布斯全球企業2000強榜第1881位。 [47] 
2020年7月27日，東方證券位列2020年《財富》中國500強排行榜第469位。 [48] 
2010~2016年
2016年 東方證券榮膺“2016中國新三板十大最佳做市商”獎項； [49] 
2012年 東方證券投行榮獲“最佳投行金手指獎”； [50] 
2011年 東方證券旗下匯添富基金獲上海金融創新成果一等獎； [51] 
2010年，公司信息技術中心榮獲"2007-2009年度上海市模範集體"稱號； [52] 
2010年之前
2009年，公司當選第四屆“卓越僱主：中國最適宜工作公司”； [53] 
2008年，資產管理業務總部榮獲由中華全國總工會頒發的“2008年度全國五一勞動獎狀”； [54] 
2008年，投資銀行業務總部榮獲“2008中國區中小板最佳投行” [55]  和“2008中國區最具創新項目” [56]  兩項團體獎；
2008年，固定收益業務總部榮獲由財政部頒發的“2008年度記帳式國債承銷進步獎”； [57] 
2007年，公司榮獲“上海金融系統創建‘四好’領導班子先進集體”稱號； [58] 
2006年，公司黨委榮獲“全國先進基層黨組織”、“上海先進基層黨組織”、“上海市金融系統先進基層黨組織”稱號； [58-59] 
2022年5月，福布斯發佈2022全球企業2000強，東方證券股份有限公司位列1473位。 [65] 
2022年7月，被評選為2022中國年度最具可持續發展力僱主。 [68] 
2022年9月，東方證券股份有限公司系統研發總部榮獲上海市工人先鋒號（常規表彰）。 [72] 

東方證券股份有限公司企業子公司

公司將以創建具有一流綜合競爭力的證券公司為目標，致力於成為一家由資產管理公司、基金管理公司、投資銀行公司、經紀業務公司、期貨公司、研究所等分支機構組成的金融控股集團。 [60] 
全資持有上海東證期貨有限公司、上海東方證券資產管理有限公司、上海東方證券資本投資有限公司、東方金融控股（香港）有限公司、上海東方證券創新投資有限公司、東方證券承銷保薦有限公司 [5]  ，同時作為第一大股東參股匯添富基金管理股份有限公司。 [6] 
參考資料
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