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上海證券交易所

(全國性證券交易場所)

鎖定
上海證券交易所(英文:Shanghai Stock Exchange,中文簡稱:上交所)成立於1990年11月26日,同年12月19日開業,受中國證監會監督和管理,是為證券集中交易提供場所和設施、組織和監督證券交易、實行自律管理會員制法人。 [10] 
截至2020年末,滬市上市公司家數達1800家,總市值45.5萬億元;2020年全年股票累計成交金額84.0萬億元,日均成交3456億元,股票市場籌資總額9152億元;債券市場掛牌20378只,託管量13.2萬億元,現貨成交11.5萬億元;基金市場上市只數達373只,累計成交10.8萬億元;衍生品市場全年累計成交7167億元。滬市投資者開户數量已達27550萬户。 [1]  [10] 
2018年12月,經中國證監會批准,新修訂的《上海證券交易所公司債券上市規則》及《上海證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》正式發佈實施。 [2] 
2022年10月21日,經中國證監會批准,上交所主板標的股票數量由現有的800只擴大到1000只。 [23] 
中文名
上海證券交易所
外文名
Shanghai Stock Exchange
別    名
上交所
成立時間
1990年11月26日
辦公地址
上海市浦東新區楊高南路388號
性    質
證券交易所
現任領導
邱勇(黨委書記)
蔡建春(黨委副書記、總經理)
潘學先(黨委副書記、監事長)

上海證券交易所主要職責

提供證券集中交易的場所、設施和服務;制定和修改上交所業務規則;按照國務院及中國證監會規定,審核證券公開發行上市申請;審核、安排證券上市交易,決定證券終止上市和重新上市等;提供非公開發行證券轉讓服務;組織和監督證券交易;組織實施交易品種和交易方式創新;對會員進行監管;對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監管,提供網站供信息披露義務人發佈依法披露的信息;對證券服務機構證券發行上市、交易等提供服務的行為進行監管;設立或者參與設立證券登記結算機構;管理和公佈市場信息;開展投資者教育和保護;法律、行政法規規定的及中國證監會許可、授權或者委託的其他職能。 [10] 

上海證券交易所領導分工

領導分工
名稱
職務
上海證券交易所黨委書記、理事長 [22]  [24] 
上海證券交易所黨委副書記、總經理
上海證券交易所黨委委員、副總經理
上海證券交易所黨委委員、紀委書記
上海證券交易所黨委委員、副總經理
呂昊
上海證券交易所黨委委員、副總經理
上海證券交易所黨委委員、副總經理
上海證券交易所理事 [9] 

上海證券交易所內設機構

上證所下設辦公室(黨委辦公室)、人力資源部(黨委組織部)、黨委工作部(黨委宣傳部)、紀檢辦公室、交易運行管理部、市場發展部、上市審核中心、上市公司監管一部、上市公司監管二部、科創板管理部、監管執行部、會計監管部、巡迴審理工作部、會員管理部、債券業務部、國際合作部(港澳台事務辦公室)、創新產品部、交易監管部、市場監測部、法律事務部、投資者服務部、企業培訓部、信息科技部、數據管理部、北方交易中心、財務部、審計部、研究所、博物館保障部、香港辦事處、倫敦辦事處、上交所技術有限責任公司上證所信息網絡有限公司上海上證金融服務有限公司上海上證數據服務有限責任公司上海中證博物館運營有限公司上證信息技術有限責任公司 [5] 

上海證券交易所規則體系

上海證券交易所已發展成為擁有股票、債券、基金、衍生品四大類證券交易品種的綜合型證券交易所,建立了保障上海證券市場規範有序運作的自律監管體系。
為了持續提升市場主體用户體驗,上交所以市場需求為導向,對業務規則體系架構進行了優化,形成了以股、債、基、衍四個市場為核心模塊,以跨境互聯互通和交易創新業務為特色模塊,以章程、會員管理、紀律處分和收費事項為通用模塊的全新業務規則體系。同時,經過全面清理和整合,大力精簡了業務規則數量和層級劃分,形成了以基本規則為主幹、以規則適用指引為枝葉、以業務操作指南為補充的輕型架構,並對業務規則、指南實行分類連續編號。
規則體系圖示 規則體系圖示
為方便各類市場主體隨時隨地“按圖索驥”“按需獲取”,我們製作了上交所業務規則導覽圖,具體規則將通過上交所官方網站、官方APP指定欄目進行完整列示,並將為您及時知悉、獲取、使用上交所業務規則提供信息推送、便利下載等智能服務 [16]  (見右圖)
截至2018年末,滬市上市公司家數達1450家,總市值27.0萬億元;2018年全年股票累計成交金額40.3萬億元,日均成交1659億元,股市籌資總額6114億元;債券市場掛牌只數12089只,託管量8.4萬億元,累計成交216.9萬億元;基金市場只數達233只,累計成交7.2萬億元;衍生品市場全年累計成交1798億元。滬市投資者開户數量已達29610萬户。 [3] 

上海證券交易所歷史沿革

上海證券交易所 上海證券交易所
1990年12月,經國務院授權,由中國人民銀行批准建立的上海證券交易所正式成立,這是建國以來內地的第一家證券交易所。此前的中國人,只是從茅盾的小説《子夜》及據此改編的電影中依稀對股票交易所有一點印象。開市那天,來自上海、山東、江西、安徽、浙江、海南遼寧等地的25家證券經營機構成為交易所會員,分專業經紀商、專業自營商、監管經紀商和自營商幾種。交易所採用現貸交易方式,不搞期貨交易,開業初期以債券包括國債、企業債券和金融債券交易為主,同時進行股票交易,以後逐步過渡到債券和股票交易並重。
1990年12月29日,中國人民銀行上海市分行轉發央行批覆的《上海證券交易所章程》。 [11] 
1991年7月1日,《上海證券交易所仲裁實施細則》出台。 [12] 
1991年8月28日,上海證券交易所加入中國證券業協會 [12] 
1993年10月23日,決定設立上市委員會。 [13] 
2016年11月11日,經中國證監會批准,上交所發佈《上海證券交易所章程》。 [15] 
2018年11月5日,國家主席習近平宣佈在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制
2020年3月13日,上海證券交易所修訂併發布《上海證券交易所交易規則》(上證發〔2020〕17號)。 [14] 
2022年9月,上交所與中國國新控股有限責任公司舉辦戰略合作協議雲簽約儀式。在簽約儀式上,中證指數有限公司與中國國新旗下的國新投資有限公司同步宣佈將聯合開發“1+N”系列央企指數,併發布首條中證國新央企綜合指數。 [20-21] 
2022年10月21日,經中國證監會批准,上交所進一步擴大融資融券標的股票範圍。其中,上交所擴大了主板融資融券標的股票範圍,將主板標的股票數量由現有的800只擴大到1000只。 [23] 
2022年12月20日,上交所表示,上交所第四代交易監管系統正式上線運行。這是上交所全面貫徹新發展理念,推動科技與業務深度融合,打造數字智能型交易所的又一重要舉措。 [25] 
2022年12月,上交所發行承銷與網下IPO新系統上線。本次新系統通過優化業務流程、簡化操作流程提升網下投資者、主承銷商等市場參與者的工作效率,降低了流程運轉及投資者操作風險。 [26] 
2023年4月,上交所理事會設立投資者教育和保護專門委員會。 [27] 
2023年4月10日,滬深交易所主板註冊制首批10家企業上市。 [28] 
2023年5月,上海證券交易所與新加坡交易所正式簽署ETF產品互通合作諒解備忘錄,根據合作諒解備忘錄約定,滬新兩所將着力強化在ETF產品互通方面的精誠合作,支持中新市場機構合作開發ETF互通產品,為兩國投資者提供多元化的跨境投資選擇。 [29] 
2023年7月21日,上海證券交易所正式宣佈上證科創板100指數(簡稱科創100指數)的發佈安排,於2023年8月7日正式發佈,上證科創板指數體系再添新成員。 [31-32] 
自2023年10月10日起,上海證券交易所啓用“訴求受理中心”。上交所官網“首頁”-“服務窗口”下,新設“訴求受理中心”欄目。欄目下設“信訪”“市場主體舉報”“諮詢投訴建議”板塊。 [34] 
2023年12月7日,新加坡金管局宣佈,新加坡交易所和上海證券交易所的交易所掛牌基金(ETF)產品互通正式上線。 [36] 

上海證券交易所證券代碼

2007年5月28日發佈的《上海證券交易所證券代碼分配規則》規定,上證所證券代碼採用六位阿拉伯數字編碼取值範圍為。六位代碼的前三位為證券種類標識區,其中第一位為證券產品標識,第二位至第三位為證券業務標識,六位代碼的後三位為順序編碼區。首位代碼代表的產品定義分別為:0國債/指數、1債券、2回購、3期貨、4備用、5基金/權證、6A股、7非交易業務(發行、權益分配)、8備用、9B股

上海證券交易所地位前景

經過多年的持續發展,上海證券市場已成為中國內地首屈一指的市場,上市公司數、上市股票數、市價總值流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項指標均居首位。截至2008年年底,上證所擁有864家上市公司,上市證券數1184個。
上海證券交易所logo 上海證券交易所logo
邁入新世紀後,上證所肩負着規範發展市場的艱鉅任務,也面臨着進一步推進市場各項建設的良好機遇。憑藉硬件設施和浦東優越的區位優勢與強大輻射力,憑藉上海經濟良好發展勢頭和特有的龍頭效應,憑藉國企改革和金融中心建設對上海資本市場的積極推動,上證所將按照堅定信心、加強監管、保持穩定、規範發展的思路,在技術、監管、人才、服務等方面多管齊下,為建設一個規範透明、高效開放、充滿生機活力的交易所開啓新的篇章。

上海證券交易所重新上市

第一章總則
第二章申請條件與受理程序
第三章審核與決定
第四章重新上市安排
第五章信息披露
重新上市提示公告應當包括以下內容:
第六章附則
附錄:1.重新上市申請文件目錄
2.重新上市申請書格式
附錄1
重新上市申請文件目錄
説明:退市公司申請重新上市,應當按照以下申請文件目錄向本所報送重新上市申請文件。其中,初次報送應當提交原件一份、複印件一份及電子文件一份(如有);在提交本所上市委員會審核前,應當按本所要求的份數補報申請文件。
申請文件目錄是對重新上市申請文件的最低要求。根據審核需要,本所可以要求公司和中介機構補充材料
對根據實際情況公司不適用的申請文件,公司應當向本所作出書面説明。
第一章 重新上市申請書與重新上市公告
第二章 重新上市的申請、授權及説明文件
第三章 保薦人關於重新上市的文件
第四章 會計師關於重新上市的文件
第五章 律師關於重新上市的文件
第六章 公司基本資料文件
第七章 有關行政許可文件
第八章 與財務會計資料相關的其他文件
第九章 重大事項文件
第十章 董事、監事高級管理人員相關文件
第十一章 控股股東相關文件
第十二章 其他文件
附錄2
重新上市申請書格式
第一節 封面、書脊扉頁、目錄、釋義
第二節 風險因素
第三節 基本情況
第四節 股東及股本變化
第五節 董事、監事、高管及核心技術人員
第六節 重大資產重組(如適用)
第七節 破產重整(如適用)
第八節 董事會工作報告
第九節 管理層分析與討論報告
第十節 審計意見
第十一節 財務數據
第十二節 納税情況
第十三節 關聯交易
第十四節 同業競爭
第十六節 有關聲明
第十七節 其他內容
第十八節 附錄和備查文件
附錄
盡職調查工作底稿必備內容
第一節 公司基本情況調查
第二節 行業及生產經營情況調查
第三節合規性調查
第四節 同業競爭與關聯交易調查
第五節 董事、監事及高管人員調查
第六節 組織結構內部控制調查
第七節 財務與會計調查
第八節 風險因素及其他重要事項調查

上海證券交易所最新動態

2015年4月3日,上海證券交易所通過官方微博表示,正同中國結算積極完善相關方案,允許投資者一人開設多個證券賬户:投資者可以在多家證券公司開設賬户,每個賬户指定一家證券公司。
上交所表示,這種安排最大程度保證了投資者自由選擇證券公司的便利,還保留了指定交易制度保護投資者證券資產,防止被盜賣的優點。
《關於上海證券交易所行情指數成交金額數值顯示有關事宜的通知》 《關於上海證券交易所行情指數成交金額數值顯示有關事宜的通知》
2015年4月20日午後,滬市成交量突破1萬億元,各類行情交易軟件無法正常顯示總成交額。對此,上交所官微發佈《關於上海證券交易所行情指數成交金額數值顯示有關事宜的通知》。通知如圖: [6] 
2016年1月9日,上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)發佈關於落實《上市公司大股東董監高減持股份的若干規定》(以下簡稱“減持規定”)相關事項的通知,規範上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下並稱“大股東”)及董事、監事、高級經理人員(以下簡稱“董監高”)減持股份行為,明確具體監管要求。
自2016年1月9日起,上市公司大股東此後任意連續3個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數,不得超過公司股份總數的1%。
上市公司大股東減持其通過二級市場買入的公司股份完畢後,繼續減持其通過其他方式獲得的公司股份的,應當遵守減持規定的要求。大股東減持其通過二級市場買入的公司股份,不適用減持規定中減持預披露和減持比例限制等相關要求,前述二級市場買入,是指通過本所集中競價交易系統或者大宗交易系統買入公司股份。
上市公司大股東減持公司人民幣普通股票(A股)、人民幣特種股票(B股)時,減持比例中的股份總數按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份總數合併計算。
上市公司大股東通過協議轉讓方式減持股份的,單個受讓方的受讓比例不得低於5%,轉讓價格範圍下限比照大宗交易的規定執行,法律法規部門規章及本所業務規則另有規定的除外。
上市公司大股東通過協議轉讓方式減持股份,減持後持股比例低於5%的股份出讓方、受讓方,在減持後6個月內應當繼續遵守減持規定第八條、第九條的規定;減持後持股比例達到或超過5%的出讓方、受讓方,在減持後應當遵守減持規定的要求。
2019年12月23日,上海證券交易所與深交所同時上線滬深300ETF期權交易
2020年,上交所股票市場方面總市值首次超過日本,成為全球第三大證券交易所,排在紐約證券交易所和納斯達克交易所後。 [7] 
2020年12月31號,上交所發佈《上海證券交易所股票上市規則(2020年12月修訂)》。 [8] 
2022年3月27日,上海證券交易所就疫情防控特殊時期相關業務開展做出調整和銜接安排,發佈《關於應對疫情優化自律監管服務、進一步保障市場運行若干措施的通知 [17] 
2022年5月15日,據上交所消息,為進一步引導全市場樹立價值投資和長期投資理念,充分發揮機構投資者在維護市場穩定、服務國家戰略和促進共同富裕中的積極作用,切實提升中小投資者在證券投資中的安全感、獲得感和幸福感,在第四屆“5·15全國投資者保護宣傳日”活動到來之際,上海證券交易所與資產管理機構、高校等66家機構共同發佈《資本市場價值投資與長期投資倡議》,努力在全市場營造積極踐行價值投資和長期投資的良好氛圍。 [18] 
2022年7月24日,據上交所消息,上海證券交易所總經理2021年工作報告中提及2022年工作計劃。其中,重點是抓好以下六個方面的工作:一是堅持穩字當頭,全力維護市場平穩運行。二是進一步發揮科創板改革試驗田作用,穩步推進註冊制改革。三是服務經濟高質量發展,有效助力“穩增長”。四是加強一線監管與重點領域風險防控,促進市場持續健康發展。五是推動數字化轉型逐步落地,提升監管數字化智能化水平。六是大力強化內控合規,嚴格日常管理。 [19] 
2023年6月28日,上海證券交易所與蒙古證券交易所簽署了合作諒解備忘錄。 [30] 
2023年9月3日,上海證券交易所與沙特交易所集團在沙特首都利雅得簽署合作備忘錄,為兩所間的合作與發展奠定基礎。上海證券交易所蔡建春總經理與沙特交易所集團首席執行官哈立德·阿卜杜拉·侯賽因(Khalid Abdullah Al-Hussan)分別代表上海證券交易所和沙特交易所集團簽署了合作備忘錄。 [33] 
2023年10月20日,上海證券交易所宣佈,將於2023年10月23日9時起正式啓動企業債券受理審核等工作。 [35] 
2024年1月19日,上交所發佈的通知,對於違規減持情節嚴重者,本所可以對相關監管對象予以公開譴責。 [37] 
參考資料
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