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上海證券交易所
(全國性證券交易場所)
鎖定
上海證券交易所(英文:Shanghai Stock Exchange,中文簡稱:上交所)成立於1990年11月26日,同年12月19日開業,受中國證監會監督和管理,是為證券集中交易提供場所和設施、組織和監督證券交易、實行自律管理的會員制法人。
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- 中文名
- 上海證券交易所
- 外文名
- Shanghai Stock Exchange
- 別 名
- 上交所
- 成立時間
- 1990年11月26日
上海證券交易所主要職責
提供證券集中交易的場所、設施和服務;制定和修改上交所業務規則;按照國務院及中國證監會規定,審核證券公開發行上市申請;審核、安排證券上市交易,決定證券終止上市和重新上市等;提供非公開發行證券轉讓服務;組織和監督證券交易;組織實施交易品種和交易方式創新;對會員進行監管;對證券上市交易公司及相關信息披露義務人進行監管,提供網站供信息披露義務人發佈依法披露的信息;對證券服務機構為證券發行上市、交易等提供服務的行為進行監管;設立或者參與設立證券登記結算機構;管理和公佈市場信息;開展投資者教育和保護;法律、行政法規規定的及中國證監會許可、授權或者委託的其他職能。
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上海證券交易所領導分工
名稱 | 職務 |
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上海證券交易所黨委副書記、總經理 | |
上海證券交易所黨委委員、副總經理 | |
上海證券交易所黨委委員、紀委書記 | |
上海證券交易所黨委委員、副總經理 | |
呂昊 | 上海證券交易所黨委委員、副總經理 |
上海證券交易所黨委委員、副總經理 | |
上海證券交易所內設機構
上證所下設辦公室(黨委辦公室)、人力資源部(黨委組織部)、黨委工作部(黨委宣傳部)、紀檢辦公室、交易運行管理部、市場發展部、上市審核中心、上市公司監管一部、上市公司監管二部、科創板管理部、監管執行部、會計監管部、巡迴審理工作部、會員管理部、債券業務部、國際合作部(港澳台事務辦公室)、創新產品部、交易監管部、市場監測部、法律事務部、投資者服務部、企業培訓部、信息科技部、數據管理部、北方交易中心、財務部、審計部、研究所、博物館保障部、香港辦事處、倫敦辦事處、上交所技術有限責任公司、上證所信息網絡有限公司、上海上證金融服務有限公司、上海上證數據服務有限責任公司、上海中證博物館運營有限公司、上證信息技術有限責任公司
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上海證券交易所規則體系
上海證券交易所已發展成為擁有股票、債券、基金、衍生品四大類證券交易品種的綜合型證券交易所,建立了保障上海證券市場規範有序運作的自律監管體系。
為了持續提升市場主體的用户體驗,上交所以市場需求為導向,對業務規則體系架構進行了優化,形成了以股、債、基、衍四個市場為核心模塊,以跨境互聯互通和交易創新業務為特色模塊,以章程、會員管理、紀律處分和收費事項為通用模塊的全新業務規則體系。同時,經過全面清理和整合,大力精簡了業務規則數量和層級劃分,形成了以基本規則為主幹、以規則適用指引為枝葉、以業務操作指南為補充的輕型架構,並對業務規則、指南實行分類連續編號。
為方便各類市場主體隨時隨地“按圖索驥”“按需獲取”,我們製作了上交所業務規則導覽圖,具體規則將通過上交所官方網站、官方APP指定欄目進行完整列示,並將為您及時知悉、獲取、使用上交所業務規則提供信息推送、便利下載等智能服務。
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(見右圖)
截至2018年末,滬市上市公司家數達1450家,總市值27.0萬億元;2018年全年股票累計成交金額40.3萬億元,日均成交1659億元,股市籌資總額6114億元;債券市場掛牌只數12089只,託管量8.4萬億元,累計成交216.9萬億元;基金市場只數達233只,累計成交7.2萬億元;衍生品市場全年累計成交1798億元。滬市投資者開户數量已達29610萬户。
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上海證券交易所歷史沿革
1990年12月,經國務院授權,由中國人民銀行批准建立的上海證券交易所正式成立,這是建國以來內地的第一家證券交易所。此前的中國人,只是從茅盾的小説《子夜》及據此改編的電影中依稀對股票交易所有一點印象。開市那天,來自上海、山東、江西、安徽、浙江、海南、遼寧等地的25家證券經營機構成為交易所會員,分專業經紀商、專業自營商、監管經紀商和自營商幾種。交易所採用現貸交易方式,不搞期貨交易,開業初期以債券包括國債、企業債券和金融債券交易為主,同時進行股票交易,以後逐步過渡到債券和股票交易並重。
1991年8月28日,上海證券交易所加入中國證券業協會。
[12]
2020年3月13日,上海證券交易所修訂併發布《上海證券交易所交易規則》(上證發〔2020〕17號)。
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2022年9月,上交所與中國國新控股有限責任公司舉辦戰略合作協議雲簽約儀式。在簽約儀式上,中證指數有限公司與中國國新旗下的國新投資有限公司同步宣佈將聯合開發“1+N”系列央企指數,併發布首條中證國新央企綜合指數。
[20-21]
2023年5月,上海證券交易所與新加坡交易所正式簽署ETF產品互通合作諒解備忘錄,根據合作諒解備忘錄約定,滬新兩所將着力強化在ETF產品互通方面的精誠合作,支持中新市場機構合作開發ETF互通產品,為兩國投資者提供多元化的跨境投資選擇。
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上海證券交易所證券代碼
2007年5月28日發佈的《上海證券交易所證券代碼分配規則》規定,上證所證券代碼採用六位阿拉伯數字編碼,取值範圍為。六位代碼的前三位為證券種類標識區,其中第一位為證券產品標識,第二位至第三位為證券業務標識,六位代碼的後三位為順序編碼區。首位代碼代表的產品定義分別為:0國債/指數、1債券、2回購、3期貨、4備用、5基金/權證、6A股、7非交易業務(發行、權益分配)、8備用、9B股。
上海證券交易所地位前景
經過多年的持續發展,上海證券市場已成為中國內地首屈一指的市場,上市公司數、上市股票數、市價總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項指標均居首位。截至2008年年底,上證所擁有864家上市公司,上市證券數1184個。
邁入新世紀後,上證所肩負着規範發展市場的艱鉅任務,也面臨着進一步推進市場各項建設的良好機遇。憑藉硬件設施和浦東優越的區位優勢與強大輻射力,憑藉上海經濟良好發展勢頭和特有的龍頭效應,憑藉國企改革和金融中心建設對上海資本市場的積極推動,上證所將按照堅定信心、加強監管、保持穩定、規範發展的思路,在技術、監管、人才、服務等方面多管齊下,為建設一個規範透明、高效開放、充滿生機活力的交易所開啓新的篇章。
上海證券交易所重新上市
第一章總則
第二章申請條件與受理程序
第三章審核與決定
第四章重新上市安排
第五章信息披露
重新上市提示公告應當包括以下內容:
第六章附則
附錄:1.重新上市申請文件目錄
2.重新上市申請書格式
附錄1
重新上市申請文件目錄
説明:退市公司申請重新上市,應當按照以下申請文件目錄向本所報送重新上市申請文件。其中,初次報送應當提交原件一份、複印件一份及電子文件一份(如有);在提交本所上市委員會審核前,應當按本所要求的份數補報申請文件。
對根據實際情況公司不適用的申請文件,公司應當向本所作出書面説明。
第一章 重新上市申請書與重新上市公告
第二章 重新上市的申請、授權及説明文件
第三章 保薦人關於重新上市的文件
第四章 會計師關於重新上市的文件
第五章 律師關於重新上市的文件
第六章 公司基本資料文件
第七章 有關行政許可文件
第八章 與財務會計資料相關的其他文件
第九章 重大事項文件
第十一章 控股股東相關文件
第十二章 其他文件
附錄2
重新上市申請書格式
第二節 風險因素
第三節 基本情況
第四節 股東及股本變化
第五節 董事、監事、高管及核心技術人員
第六節 重大資產重組(如適用)
第七節 破產重整(如適用)
第八節 董事會工作報告
第九節 管理層分析與討論報告
第十節 審計意見
第十一節 財務數據
第十二節 納税情況
第十三節 關聯交易
第十四節 同業競爭
第十六節 有關聲明
第十七節 其他內容
第十八節 附錄和備查文件
附錄
盡職調查工作底稿必備內容
第一節 公司基本情況調查
第二節 行業及生產經營情況調查
第三節合規性調查
第四節 同業競爭與關聯交易調查
第五節 董事、監事及高管人員調查
第七節 財務與會計調查
第八節 風險因素及其他重要事項調查
上海證券交易所最新動態
上交所表示,這種安排最大程度保證了投資者自由選擇證券公司的便利,還保留了指定交易制度保護投資者證券資產,防止被盜賣的優點。
2016年1月9日,上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)發佈關於落實《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》(以下簡稱“減持規定”)相關事項的通知,規範上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下並稱“大股東”)及董事、監事、高級經理人員(以下簡稱“董監高”)減持股份行為,明確具體監管要求。
自2016年1月9日起,上市公司大股東此後任意連續3個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數,不得超過公司股份總數的1%。
上市公司大股東減持其通過二級市場買入的公司股份完畢後,繼續減持其通過其他方式獲得的公司股份的,應當遵守減持規定的要求。大股東減持其通過二級市場買入的公司股份,不適用減持規定中減持預披露和減持比例限制等相關要求,前述二級市場買入,是指通過本所集中競價交易系統或者大宗交易系統買入公司股份。
上市公司大股東通過協議轉讓方式減持股份,減持後持股比例低於5%的股份出讓方、受讓方,在減持後6個月內應當繼續遵守減持規定第八條、第九條的規定;減持後持股比例達到或超過5%的出讓方、受讓方,在減持後應當遵守減持規定的要求。
2022年3月27日,上海證券交易所就疫情防控特殊時期相關業務開展做出調整和銜接安排,發佈《關於應對疫情優化自律監管服務、進一步保障市場運行若干措施的通知》
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2022年5月15日,據上交所消息,為進一步引導全市場樹立價值投資和長期投資理念,充分發揮機構投資者在維護市場穩定、服務國家戰略和促進共同富裕中的積極作用,切實提升中小投資者在證券投資中的安全感、獲得感和幸福感,在第四屆“5·15全國投資者保護宣傳日”活動到來之際,上海證券交易所與資產管理機構、高校等66家機構共同發佈《資本市場價值投資與長期投資倡議》,努力在全市場營造積極踐行價值投資和長期投資的良好氛圍。
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2022年7月24日,據上交所消息,上海證券交易所總經理2021年工作報告中提及2022年工作計劃。其中,重點是抓好以下六個方面的工作:一是堅持穩字當頭,全力維護市場平穩運行。二是進一步發揮科創板改革試驗田作用,穩步推進註冊制改革。三是服務經濟高質量發展,有效助力“穩增長”。四是加強一線監管與重點領域風險防控,促進市場持續健康發展。五是推動數字化轉型逐步落地,提升監管數字化智能化水平。六是大力強化內控合規,嚴格日常管理。
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2023年9月3日,上海證券交易所與沙特交易所集團在沙特首都利雅得簽署合作備忘錄,為兩所間的合作與發展奠定基礎。上海證券交易所蔡建春總經理與沙特交易所集團首席執行官哈立德·阿卜杜拉·侯賽因(Khalid Abdullah Al-Hussan)分別代表上海證券交易所和沙特交易所集團簽署了合作備忘錄。
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- 參考資料
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- 31. 上海證券交易所推出上證科創板100指數 .新華社新媒體.2023-07-22[引用日期2023-07-22]
- 32. 科創100指數來了! .證券時報[引用日期2023-07-24]
- 33. 上海證券交易所與沙特交易所集團簽署合作備忘錄 .觀察者網.2023-09-04[引用日期2023-09-08]
- 34. 上交所啓用“訴求受理中心” .界面新聞.2023-10-10[引用日期2023-10-10]
- 35. 新華社權威發佈|三家證券交易所將正式啓動企業債券受理審核等工作 .百家號.2023-10-20
- 36. 新加坡金管局和中國人民銀行將允許兩國旅客使用數字人民幣 .界面新聞.2023-12-08[引用日期2023-12-08]
- 37. 上交所:違規減持情節嚴重者 可對相關監管對象予以公開譴責 .財聯社[引用日期2024-01-20]
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