複製鏈接
請複製以下鏈接發送給好友
https://baike.baidu.hk/item/企業合規師/56367594
複製
複製成功

企業合規師

鎖定
企業合規師是一個職業名稱。其定義為從事企業合規建設、管理和監督工作，並使企業及企業內部成員行為符合法律法規、監管要求，行業規定和道德規範的人員。 [5] 
2022年由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心開展《企業合規師》培養培訓和人員能力驗證工作，為全面推進有關企業合規管理戰略提供堅實的人才支撐和保障。 [8]  企業合規師作為企業可持續發展的前提，是企業防控合規風險、提升核心競爭力的重要保障。
2022年5月17日中華人民共和國國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心發佈《市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作（第一批）的通知》，面向全社會正式開展，人員能力驗證工作，其中包含了企業合規師人員能力驗證。 [12] 
企業合規師人員能力驗證的開展符合我國當前，對專業知識人員能力水平驗證的決策，給個人、行業和國家發展都提供了發展空間和動力。 [7] 
精品課程
中文名
企業合規師 [1] 
外文名
Corporate Compliance Officer [1] 
別    名
企業合規師人員能力驗證 [6] 
證書頒發
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心 [10] 
結果劃分
優秀、良好、合格、不合格 [11] 
單位性質
國家市場監督管理總局直屬正司級事業單位 [11] 
考試時間
3月份、6月份、9月份、12月份的第四個週六 [10] 
考試性質
全國統一考試 [7] 
學時要求
至少不得少於 42 個學時 [10] 
證書查詢
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心官網查詢驗證證書 [7] 
定    義
從事企業合規建設、管理和監督工作，並使企業及企業內部成員行為符合法律法規、監管要求，行業規定和道德規範的人員 [5] 
文件通知
市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作（第一批）的通知 [12] 
培養培訓
專業學習、實踐學習 [10] 
公示單位
中華人民共和國國家發展和改革委員會主管中國改革報 [15] 
驗證依據
企業合規師人員能力驗證規則 [10] 
培養意義
為全面推進有關企業合規管理戰略，提供堅實的人才支撐，和有力保障 [9] 
授課老師
應當具備高級職稱或 5 年以上從業經驗以及具有豐富的國內外企業合規領域的實踐和理論知識 [10] 
結果應用
能力提升、 鼓勵採信、 行業建議 [7] 
考核內容
企業合規管理基礎、合規管理體系建設、合規管理體系運行、合規管理有效性評價與改進內容等，四部分 [10] 
結果申訴
對人員能力驗證結果存在異議的，可以向企業合規師人員能力驗證的組織部門提出申訴 [7] 
相關政策
中央企業合規管理指引（試行）、人力資源社會保障部、國家市場監督管理總局、國家統計局聯合發佈集成電路工程技術人員等18個新職業 、市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作（第一批）的通知 [3-4]  [12] 
培養人羣
律師、法務、會計、財務、審計、税務、財税和金融等相關職業。擔任企事業單位會計主管及會計經理，審計主管及經理、税務主管及經理、法務主管和風控主管等崗位的專業管理人員，以及這些崗位總監及以上的管理者 [7] 
培養目的
企業合規師培養致力於幫助企業管理者掌握具備企業合規相關法規、合規管理、內部控制、全面風險管理 [6] 

目錄

  1. 1 政策背景
  2. 2 合規資訊
  3. 3 涉及工作
  4. 4 培養對象
  5. 5 技能要求
  6. 6 開展意義
  7. 7 培養培訓
  8. ▪ （一）專業學習
  9. ▪ （二）實踐學習
  10. 8 考核內容
  1. 9 考核時間
  2. 10 考核方式
  3. 11 驗證釋義
  4. 12 考試形式
  5. 13 學時要求
  6. 14 培訓教師
  7. 15 驗證流程
  8. 16 考核結果
  9. 17 文件通知
  1. 18 驗證單位
  2. 19 改革報公示
  3. 20 驗證規則
  4. 21 發展前景
  5. 22 證書頒發
  6. 23 結果應用
  7. ▪ （一） 能力提升
  8. ▪ （二） 鼓勵採信
  9. ▪ （三） 行業建議
  10. 24 結果申訴
  1. 25 驗證優勢
  2. ▪ （一）從求職者角度來看
  3. ▪ （二）從行業和企業角度來看
  4. ▪ （三）從國家角度來看
  5. 26 發展歷程
  6. ▪ 過去
  7. ▪ 現在

企業合規師政策背景

2018年11月2日為推動中央企業全面加強合規管理加快提升依法合規經營管理水平，着力打造法治央企，保障企業健康發展和國務院國有資產監督管理委員會，制定了《中央企業合規管理指引（試行）》；中央企業設立合規委員會，與企業法治建設領導小組，或風險控制委員會等合署，承擔合規管理的組織領導和統籌協調工作，定期召開會議，研究決定合規管理重大事項或提出意見建議，指導、監督和評價合規管理工作。 [3] 
2021年3月18日中華人民共和國人力資源社會保障部，會同中華人民共和國國家市場監督管理總局和中華人民共和國國家統計局面向社會正式發佈了企業合規師等18個新職業信息。 [1-2]  [4] 
《市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作（第一批）的通 《市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作（第一批）的通
2022年5月17日國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心發佈《市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作（第一批）的通知》，面向社會正式開展人員能力驗證工作，其中包含了企業合規師人員能力驗證。 [12] 
紮實推動經濟高質量發展和提升企業國際競爭力，對企業合規建設提出了更高要求。企業合規管理是對企業法律、財務、審計、進出口、勞動環境、社會責任等多方面進行合規管控，具有較強的綜合性、獨立性和技術性。《企業合規師》能力驗證將在規範企業投資經營行為、注重環境保護、履行社會責任、提高企業競爭軟實力等方面發揮積極作用。

企業合規師合規資訊

第五期企業境外經營合規管理研修班在京舉辦
9月23日，由國家發展改革委外資司指導，國家發展改革委國際合作中心和國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心共同舉辦的第五期企業境外經營合規管理研修班在京舉行。本期研修班以“強化新時代企業合規管理與風險防控，加快建設世界一流企業”為主題，外資司負責同志，國際合作中心、國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心主要負責同志出席開班式並致辭。 [16] 
來自中糧集團、中國鐵建、中遠海運、光大集團、京東集團、螞蟻集團、蔚來汽車等60多家企業代表參加了本期合規管理研修學習。 [17] 

企業合規師涉及工作

主要工作：
(1).制定企業合規管理戰略規劃和管理計劃，識別、評估、合規風險與管理企業的合規義務；
(2).制定並實施企業內部合規管理制度和流程；
(3).開展企業合規諮詢、合規調查、處理合規舉報；
4監控企業合規管理體系運行的有效性，開展評價、審計、優化等等工作；
5.處理與外部監管方、合作方相關的合規事務，向服務對象提供相關政策解讀服務；
企業合規師人員能力驗證 企業合規師人員能力驗證
6.開展企業合規培訓、合規考核、合規宣傳和合規文化建設。 [2] 

企業合規師培養對象

企業合規師實拍證書樣本 企業合規師實拍證書樣本
企業合規師主要針對從事律師、法務、會計、財務審計税務、財税和金融等相關職業，擔任企事業單位會計主管及會計經理、審計主管及經理、財務主管及經理、税務主管及經理、法務主管，財税主管和風控主管等崗位的專業管理人員，以及這些崗位總監及以上的管理者。 [7] 

企業合規師技能要求

企業合規師培養項目致力於幫助企業管理者掌握具備企業合規相關法規、合規管理、內部控制、全面風險管理、內部審計、內部合規運營管理、合規管理體系構建、合規評價與結果運用、業務領域合規管理，的綜合案例分析、合規管理人才培養與文化建設等方面的專業勝任能力。 [6] 
企業合規師需要熟練掌握各種企業合規管理工具和技巧，並且紮根公司所屬的行業，長期跟蹤和研究各種潛在法律法規、監管政策風險，並幫助企業建立合規管理體系，有效管理風險，為企業的穩定、健康發展保駕護航。
企業合規師人員能力驗證實拍證書 企業合規師人員能力驗證實拍證書

企業合規師開展意義

企業合規師人員能力驗證 企業合規師人員能力驗證
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心開展企業合規師培養培訓及人員能力驗證工作，為全面推進有關企業合規管理戰略，提供堅實的人才支撐，和有力保障。 [9] 

企業合規師培養培訓

企業合規師（一）專業學習

包括：在線學習、現場培訓等等，以普法宣貫、知識更新、理論教學、案例分析、等為重點內容。 [10] 

企業合規師（二）實踐學習

企業合規師人員能力驗證封皮 企業合規師人員能力驗證封皮
包括：現場操作和師徒傳幫帶等等，以提高實際的操作能力為重點內容。 [10] 

企業合規師考核內容

企業合規師培養培訓及能力考核的主要內容，包括①企業合規管理基礎
②合規管理體系建設
③合規管理體系運行
④合規管理有效性評價與改進內容等，四部分。
考核驗證時企業合規管理基礎、合規管理體系建設、合規管理體系運行、合規管理有效性評價與改進內容佔比分別為20%、25%、25%、30%。 [10] 

企業合規師考核時間

人員能力驗證考核時間及方式 人員能力驗證考核時間及方式
企業合規師人員能力驗證測驗驗證實行全國統一考試，統一大綱、統一命題、統一組織的考試製度，原則上每年舉行4次考試分別安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四個週六進行統一考試，考試時間總計為120分鐘。 [10] 

企業合規師考核方式

企業合規師人員能力驗證證書（樣本） 企業合規師人員能力驗證證書（樣本）
企業合規師人員能力驗證採取線上考試考生信息採用計算機考試系統進行統一管理，在線完成學員信息填報、考試、電子試卷管理等工作。 [10] 
考試系統應具有人臉識別等防作弊功能。 [7] 
企業合規師人員能力驗證的方式一般分為統一線上考試或現場考核 [7]  ，鼓勵採取線上方式。目前，人員能力驗證工作採取線上統一考試，參訓學員登錄國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證綜合服務平台進行線上考核。 [7] 

企業合規師驗證釋義

人員能力驗證是指按照相關規定或相關標準，根據培養培訓及考核能力驗證規則採取專業知識學習、能力素質考核、結果分析比對、及驗證等方式，對人員的專業能力進行培養培訓，及驗證的合格評定過程。 [10] 
人員能力驗證 人員能力驗證

企業合規師考試形式

採取線上統一考試的形式考生需在擁有攝像頭的電腦前參加考試監考人員與考生配比為 1:500。考場內，至少不得少於 2名監考人員。 [10] 

企業合規師學時要求

凡參加企業合規師人員能力驗證考試培養培訓的考生經過學習的時長，至少不得少於 42 個學時，並提供相關證明。 [10] 

企業合規師培訓教師

企業合規師人員能力驗證的講課授課老師應當具備高級職稱或 5 年以上從業經驗以及具有豐富的國內外企業合規領域的實踐和理論知識。 [10] 

企業合規師驗證流程

參加企業合規師人員能力驗證需向指定的單位提交相關材料進行培養培訓，經過培養培訓學時達標者可獲得由中華人民共和國國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心，頒發的《學時證明》，憑藉《學時證明》，可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心·人員能力驗證綜合服務平台，參加相應企業合規師專業的人員能力驗證。 [11] 
企業合規師人員能力驗證培養培訓《學時證明》

企業合規師考核結果

企業合規師人員能力驗證證書《樣本》 企業合規師人員能力驗證證書《樣本》
企業合規師人員能力驗證的結果劃分為優秀、良好、合格、不合格。具體按照《企業合規師人員能力驗證規則》進行確定。不合格者需重新報名下季度“人員能力驗證”考核，重新繳納考試費用，人員能力驗證成績考核合格後可取得《企業合規師》人員能力驗證證書。 [11] 

企業合規師文件通知

市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作（第一批）的通知 市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作（第一批）的通知
2022年5月17日國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心發佈《市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作（第一批）的通知》，面向全社會正式開展人員能力驗證的工作，其中包含了《企業合規師》人員能力驗證。 [12] 

企業合規師驗證單位

國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心 國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心，是中華人民共和國國家市場監督管理總局，直屬正司級事業單位，是我國國家層面從事認證認可、檢驗檢測研究的科研機構和智庫型機構，以認證、認可、檢驗檢測、政策理論、學術研究、監管輔助、標準研究、從業人員能力提升為主要職責。 [11] 
企業合規師人員能力驗證包裝盒 企業合規師人員能力驗證包裝盒
為做好企業合規化建設讓其在企業發展中充分發揮“頂樑柱”“壓艙石”“穩定器”的作用，國家市場監督管理總局認研中心基於我國企業合規管理現狀進行深入調研，邀請業內眾多頂級專家學者打造企業合規師培養培訓課程體系，全面解讀國家相關重大政策措施，開展了包括制度制定、風險識別、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規培訓等實踐訓練以此提升企業合規人員的綜合能力。 [13] 

企業合規師改革報公示

中華人民共和國國家發展和改革委員會主管中國改革報《關於對國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心企業合規師（第一期、第二期、第三期）人員能力驗證合格者予以名單公示》，經培養培訓學時達標並人員能力驗證合格者，由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心，頒發企業合規師人員能力驗證證書。 [15] 
企業合規師人員能力驗證合格者名單公示

企業合規師驗證規則

企業合規師人員能力驗證規則 企業合規師人員能力驗證規則
為規範國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心企業合規師人員能力驗證工作，依據《國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心合格評定技術體系文件管理辦法（試行）》《國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證管理辦法（試行）》等文件，組織制定《企業合規師人員能力驗證規則》。 [10] 
本規則是市場監管總局認研中心開展企業合規師人員能力驗證的基本依據， [10]  內容包括概況、基本要求、驗證要求、驗證規則、考核內容比重。 [10] 
本規則以現階段企業合規領域從業人員所需理論知識與實踐水平為目標，在充分考慮經濟發展、規範企業行為和提高企業競爭力的基礎上， [10]  對企業合規領域從業人員的工作範圍、崗位職責和知識水平做了明確規定。 [10] 
本規則是國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心企業合規師培養培訓及人員能力驗證 [10]  組織者和參加者雙方都應當遵循的程序規則。 [10] 

企業合規師發展前景

企業合規師人員能力驗證規則 企業合規師人員能力驗證規則
企業運營，合規先行。當前我國企業合規化建設工作，正面臨着巨大的需求和挑戰，企業合規師的重要性，也在逐步凸顯。企業合規師作為排查風險、規範管理、支撐決策的高端人才，正在成為增強我國企業發展韌性的中堅力量。 [14] 
合規處罰 不挑企業 合規處罰 不挑企業
　2018年11月2日國務院國有資產監督管理委員會印發《中央企業合規管理指引（試行）》，將反洗錢、反壟斷、數據保護、反金融欺詐、商業秘密、跨國投資併購等內容，納入企業合規管理體系中，強化依法經營、合規管理體系建設。隨着經濟活動的全球化，營造開放透明和公平有序的營商環境、強化對企業的合規監管已成共識。因此，建立健全有效管用的，企業合規管理體系，成為企業蓬勃發展、行穩致遠的重要因素。而人才是企業合規管理的關鍵一環，企業合規師作為企業可持續發展的前提，是企業防控合規風險提升核心競爭力的重要保障。 [14] 

企業合規師證書頒發

企業合規師證書全頁 企業合規師證書全頁
經過培養培訓學時達標並通過《企業合規師》人員能力驗證考試者，由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心頒發《企業合規師人員能力驗證證書，並可在，國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心官網查詢驗證證書。 [7] 

企業合規師結果應用

企業合規師（一） 能力提升

應建立培訓培養和能力驗證結果反饋和改進機制，為人員能力提升提供精準靶向改進建議和持續學習建議。

企業合規師（二） 鼓勵採信

應積極協調政府部門、行業協會、用人單位等，鼓勵其採信《企業合規師》人員能力驗證結果，持續營造良好用人環境。

企業合規師（三） 行業建議

人員能力驗證組織部門，應根據人員培訓培養及能力驗證總體情況，開展行業從業人員質量分析，為提供整體從業水平提供技術支撐。 [7] 

企業合規師結果申訴

對人員能力驗證結果存在異議的，可以提出申訴企業合規師人員能力驗證的組織部門，應向其提供考試考核，或者同行比對的原始成績、基準指數、測算方式等內容，充分進行答疑釋惑。 [7] 

企業合規師驗證優勢

企業合規師（一）從求職者角度來看

人員能力驗證首先從根本上解決了人員專業知識掌握不足的問題，其次，通過培養培訓後對參訓人員進行能力驗證並分析其驗證的結果，可提高參訓人員自身的專業知識，同時對自我能力水平有清晰的認知，有助於求職者就業以及對後續職業發展的規劃。

企業合規師（二）從行業和企業角度來看

人員能力驗證工作的開展，將會為社會輸送更多具備專業知識的崗位合格者，不僅能通過大數據對該行業的專業水平做一個全面評估，還能解決本行業“招人難”的問題，進而提高企業的經濟效益。

企業合規師（三）從國家角度來看

企業合規師人員能力驗證工作，響應“深入實施新時代人才強國戰略”，集培養培訓，和人員能力驗證為一體，培養人才、引領人才、成就人才，為加快建設世界重要人才中心和創新高地增添了新動力。 [7] 

企業合規師發展歷程

企業合規師過去

能力驗證的起源，可追溯至20世紀40年代，已知最早提供能力驗證服務的機構是美國病理學會（College of American Pathologists,CAP）。 [7] 
經過了幾十年的發展，能力驗證工作已經在各種技術領域發揮作用，其組織和實施過程越來越規範，形成了一系列指南文件，有些已經在修訂後形成國際標準，例如 ISO/IEC17043 和 ISO13528。 [7] 

企業合規師現在

國際上還相繼出現了，若干提供人員能力驗證服務的機構。當前國際公認的能力驗證權威機構包括：國際實驗室認可組織，亞太實驗室認可合作組織和澳大利亞國家檢測機構協會。 [7]  1998年，16個歐洲國家的能力驗證機構，聯合建立了一個數據庫， [7]  歐洲能力驗證信息系統，於2000年正式在互聯網上線，目前已有約300個能力驗證提供者在該數據庫共享信息， [7]  進一步推動了能力驗證工作的國際化發展。 [7] 
企業高質量發展孕育出新職業。紮實推動經濟高質量發展和提升企業國際競爭力，對企業合規建設提出了更高要求。 [1]  企業合規管理是對企業法律、財務、審計、進出口、勞動環境、社會責任等多方面進行合規管控。 [1]  具有較強的綜合性、獨立性和技術性。近年來，政府出台了一系列企業合規管理政策及指引。如《企業海外經營合規管理指引》、《中央企業合規管理指引(試行)》等。
“企業合規師”將在規範企業投資經營行為、注重環境保護 [1]  履行社會責任、提高企業競爭軟實力等方面發揮積極作用。 [1] 
參考資料
展開全部 收起