合規管理

根據《證券公司合規管理試行規定》中的定義，合規管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。

合規管理是企業“內部的一項核心風險管理活動”。合規管理有三層含義：

第一，合規管理是基於證券公司合規風險的事前管理活動，既有監管層監管活動在證券公司的功能性延伸，也是證券公司管理的內生性要求；

第二，證券公司的合規管理接受監督當局的指導，並與監管當局的監管目標保持高度一致性；

第三，合規管理是全過程覆蓋的管理活動。

合規管理制度建設、合規諮詢、合規審查、合規檢查、合規監測、法律法規追蹤、合規報告、反洗錢、投訴舉報處理、監管配合、信息隔離牆（監視清單與限制清單）、合規文化建設、合規信息系統建設、合規考核、合規問責等。

國際金融組織對合規的定義：

1、合規（COMPLIANCE）：使公司經營活動與法律、管治及內部規則保持一致（瑞士銀行家協會）

2、與目標連用，具體指必須致力於遵守企業主體所適用的法律法規（COSO）

3、“代表管理層獨立監督核心流程和相關政策和流程，確保銀行在形式和精神上遵守行業特定法律法規，維護銀行聲譽”（荷蘭銀行）

合規風險指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則而使證券公司受到法律制裁、被採取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

合規風險是法律風險、市場風險、信用風險、流動性風險、特別是操作風險存在和表現的誘因。

合規文化的核心理念：全員合規、合規從高層做起、主動合規、合規創造價值。