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國家自然科學基金

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國家自然科學基金是20世紀80年代初,為推動我國科技體制改革,變革科研經費撥款方式,中國科學院89位院士(學部委員)致函黨中央、國務院建議的。
隨後,在鄧小平同志的親切關懷下,國務院於1986年2月14日批准成立中華人民共和國國家自然科學基金委員會。自然科學基金堅持支持基礎研究,逐漸形成和發展了由研究項目、人才項目和環境條件項目三大系列組成的資助格局。三十多年來,自然科學基金在推動我國自然科學基礎研究的發展,促進基礎學科建設,發現、培養優秀科技人才等方面取得了巨大成績。
中文名
國家自然科學基金
外文名
The National Natural Science Foundation of China
成立時間
20世紀80年代初
機    構
國家自然科學基金委員會

國家自然科學基金發展歷程

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1986年,中國建立國家自然科學基金 [1] 
2021年7月19日,中共中央政治局常委、國務院總理李克強到國家自然科學基金委員會考察,並主持召開座談會。 [5] 

國家自然科學基金機構人員

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國家自然科學基金作為我國支持基礎研究的主渠道之一,面向全國,重點資助具有良好研究條件、研究實力的高等院校和科研機構中的研究人員。

國家自然科學基金機構發展

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國家自然科學基金委員會(以下簡稱自然科學基金委)為貫徹落實國家中長期科學和技術發展規劃綱要的部署,2006年發佈了國家自然科學基金“十一五”發展規劃,要準確把握“支持基礎研究、堅持自由探索、發揮導向作用”的戰略定位,貫徹“尊重科學、發揚民主、提倡競爭、促進合作、激勵創新、引領未來”的工作方針,實施“源頭創新戰略、科技人才戰略、創新環境戰略和卓越管理戰略,促進我國基礎科學各學科均衡、協調和可持續發展。根據國家的總體部署,結合科學基金資助工作的特點,遴選了13個綜合交叉以及按學部分佈的一批優先發展領域。

國家自然科學基金主持項目

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自然科學基金按照資助類別可分為面上項目、重點項目、重大項目、重大研究計劃、國家傑出青年科學基金、海外、港澳青年學者合作研究基金、創新研究羣體科學基金、國家基礎科學人才培養基金、專項項目、聯合資助基金項目以及國際(地區)合作與交流項目等。通過亞類説明、附註説明還可將一些資助類別進一步細化。所有這些資助類別各有側重,相互補充,共同構成當前的自然科學基金資助體系。
在2006年集中受理期間,自然科學基金委受理各類項目63330項,比上一年同期增加了20.3%,其中面上項目申請(包括聯合資助項目)共計59079項,同比增長20.1%。批准資助10362項,同比增長13.73%。平均資助強度為26.15萬元/項;比上一年有所提高。受理重點項目申請(包括聯合資助項目)1539項,批准資助284項,平均資助強度160.24萬元/項。

國家自然科學基金面上項目

國家自然科學基金
國家自然科學基金(3張)
面上項目是自然科學基金資助體系中的主要部分,包括自由申請、青年科學基金和地區科學基金3個亞類,其資助經費佔自然科學基金項目總經費的60%以上,2006年達71.89%。該機構主要支持科技工作者在國家自然科學基金資助範圍內自由選題,開展創新性的科學研究,資助期限一般為3年。申請書正文部分需按照面上項目撰寫提綱及要求撰寫。
2001年,青年科學基金項目的申請量連續保持高速增長,佔面上項目申請量的比例從14.5%增加到2006年的22.6%,而自由申請項目的比例則從2001年的81.3%減少到2006年的73%,地區科學基金的申請量一直在3%-5%之間。説明基礎研究的青年隊伍步入快速增長期,自然科學基金委對青年科學基金支持的力度也在逐年加大,在獲得資助的面上項目中,青年科學基金所佔比例從2001年的16.5%增加到2006年的23.7%,而且,青年科學基金的資助率要高於自由申請的資助率。各科學部在介紹面上項目的同時,也將涉及科學部總體概況、申請注意事項和重點資助方向等方面的內容。
2019年8月16日,自然科學基金委決定對2019年度面上項目等10類項目申請中的41752項進行資助,共資助直接費用210多億元,完成全年資助計劃的72.51%。其中,對“優青”“傑青”等青年人才項目資助力度顯著提升。本次集中審批的項目包括面上項目、重點項目、重點國際(地區)合作研究項目、青年科學基金項目、優秀青年科學基金項目、創新研究羣體項目等10個類別,主要來自2019年3月接受的項目申請。
2019年共接收項目申請24萬多項,較2018年增幅達12.03%。其中,青年科學基金項目申請增加16.66%,繼2014年後申請量再次超過面上項目,地區科學基金項目、重點項目、聯合基金項目、數學天元基金項目、外國青年學者研究基金項目申請數的增幅均超過10%。
2019年的科學基金顯著加強了對優秀青年人才的培養和支持。優秀青年科學基金(簡稱優青)項目的資助項數由400項提升至600項,直接費用7億多元,平均資助率由2018年的7.38%提升至10.67%。國家傑出青年科學基金(簡稱傑青)項目的資助指標由200項提升至300項。 [2] 

國家自然科學基金重點項目

重點項目是國家自然科學基金資助體系中的另一個重要層次,主要支持科技工作者結合國家需求,把握世界科學前沿,針對我國已有較好基礎和積累的重要研究領域或新學科生長點開展深入、系統的創新性研究工作。重點項目基本上按照五年規劃進行整體佈局,每年確定受理申請的研究領域、發佈《指南》引導申請;重點項目的申請要體現有限目標、有限規模和重點突出的原則,重視學科交叉與滲透,利用現有重要科學基地的條件。一般情況下,由一個單位承擔,確有必要時,合作研究單位不超過2個。研究期限一般為4年(特殊説明的除外)。

國家自然科學基金人才項目

自然科學基金委資助格局中的另一重要部分,主要由國家傑出青年科學基金(含外籍)、海外青年學者合作研究基金、香港、澳門青年學者合作研究基金、創新研究羣體科學基金和國家基礎科學人才培養基金組成,包括:
國家傑出青年基金
國家傑出青年基金(外籍)
海外青年學者合作研究基金
香港、澳門青年學者合作研究基金
創新研究羣體科學基金
國家基礎科學人才培養基金

國家自然科學基金項目查詢

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官方查詢系統:在國家自然科學基金委員會的官方網站上可查。

國家自然科學基金合作交流項目

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2007年,自然科學基金委將繼續圍繞科學基金中心任務,以科學發展觀為指導,自然科學基金委新時期“二十四字”工作方針,以推動源頭創新為主題,以出成果、出人才為目標,開展積極而富有成效的國際合作與交流資助工作。2007年度擬對以下幾個方面的工作予以強化:
國家自然科學基金 國家自然科學基金
1、通過政策研究、專家諮詢、發佈指南等措施發揮引領作用,在項目的組織和實施中體現為我所需、為我所用;
2、拓寬合作渠道、加大經費投入、規範審批流程,使基礎研究國際(地區)合作的環境與條件得到進一步改善。在嚴格執行預算制的前提下,認真做好國際(地區)合作研究類項目的資助工作;
3、在更高層次上籌劃和組織實質性、高水平的國際(地區)合作研究項目;
4、充分發揮協議渠道的重要作用,注重從協議項目中發現和培育實質性合作研究項目;
5、重視吸引海外優秀科學家進入國內研究團隊,支持國內研究單位吸引外國優秀科學家長期來華工作,帶動國內相關領域研究的進展和人才的培養;
6、進一步推動基金項目的國際評審,保證研究工作的高起點,促進科學基金制的完善。
國家自然科學基金會與澳門大學合作取得首批成果
澳門大學與國家自然科學基金會的合作關係建立於1995年。合作方式主要為共同資助和促進澳門大學的教授與中科院、清華、北大等內地科研部門的合作關係;合作計劃主要集中在共同研究澳門環境和城市發展等項目上。
據悉,國家自然科學基金會決定對4個新的合作研究項目進行資助,新一批合作研究項目內容包括對珠江口有機物高污染區問題的研究、澳門市區機動車尾氣污染的控制策略等。國家自然科學基金會有關負責人同澳門大學負責人就如何擴大和發展現有合作關係並使之制度化等問題進行了探討。國家自然科學基金會還設立了“澳門傑出青年合作科學研究基金”。
聯合資助基金項目
聯合基金是自然科學基金委為推動產學研結合,引導其他政府部門或產業界在雙方共同關心的領域或方向上投入經費,支持基礎研究和應用基礎研究,以解決實際應用中的基礎科學問題而共同出資設立的資助類別,旨在加快基礎研究成果的產業化進程,解決產業界需求的關鍵科學問題,有目標地為產業界提供技術儲備,增強企業的自主創新能力,促進企業成為技術創新主體。
聯合基金分為聯合資助基金和聯合資助項目兩種類型,前者是在一定時間內,每年按照《指南》資助一批項目,後者是對某一特定項目共同出資資助。
“廣東聯合基金”和“石油化工聯合基金”項目不分面上項目或重點項目,單獨作為一類項目計入申請或承擔自然科學基金項目總數的限項檢索範圍。即具有高級職稱的項目申請者和項目組主要成員申請或承擔面上項目、重點項目、重大項目、重大研究計劃項目、聯合基金項目以及其他按面上項目或重點項目管理的專項項目的總數不能超過3項。其他聯合資助基金項目按本《指南》規定計入相應項目類型的限項範圍。請申請者務必注意,不要因為超項而不能通過初審。
聯合基金包括“NSAF”聯合基金、天文聯合基金、鋼鐵聯合研究基金、廣東聯合基金、石油化工聯合基金,以及地區聯合資助項目、鐵道聯合資助項目、與微軟亞洲研究院聯合資助項目等。
專項項目
專項項目是自然科學基金會為專門支持或加強某一領域或某一方面而設立的專款資助項目,包括數學天元基金和科學儀器基礎研究專款兩類,其中數學天元基金項目不參加各類項目的限項檢索,科學儀器基礎研究專款項目計入重點項目的限項檢索範圍。

國家自然科學基金基金申請

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國家自然科學基金受理時間

從2002年開始,每年的2月15日開始受理當年的國家基金申請項目,3月31日截止。3月25日-31日在自然科學基金委辦公樓安排集中受理(郵寄申請書及軟盤以投寄日郵戳為憑,寄送到自然科學基金委相關的受理部門,軟盤以快遞方式投寄)。

國家自然科學基金原則要求

從1999年起,申請國家自然科學基金的注意事項在《通告》中已經提出了明確的要求。為了更好指導科技人員的申請,還專門出版了《申請項目指南》和《項目指南》,這兩本資料請一定認真查閲。同時,國家基金委對國家科學基金的資助原則提出4點新的要求即新16字方針。
1、強調加強基礎研究:在新的形式下科學基金要重新定位,對國家基礎研究負責主管的是國家科學技術部和國家基金委。據統計1998年地球科學部資助項目:基礎研究佔51.6%,應用基礎研究佔41.4%,總的要求資助基礎研究的項目要不少於50%,基金委的基礎研究要求更有創新、更長遠、更超前。
2、調整結構:國家基金從過去單一資助項目發展到綜合資助(如面上、青年、傑出青年、國家重點實驗室以及人才梯隊的支持等等)。從1999年起,在調整結構時向青年人傾斜,有關學科的調整將主要資助優先領域的研究。“十五”的優先領域已開始逐步實施,總的優先領域範圍比“九五”要少。
3、突出創新:這是基金資助的核心,只有發現和解決問題的能力越強,才能產生出創新。如化學科學部申請項目資助的錢怡泰……,中科院物理所善於攻關的謝時生……。創新要求有一個良好的環境,要一個有利於創新的體系,創新必須有一批保證創新的科研管理人員和管理體系。如美國哈佛大學的經費每年15億美元,其中管理基金的人員為330人,每年人工工作花費2800萬元,其管理已全部信息化。
4、提高績效:國家科學基金委現已開始重視國家科學基金資助的績效,並且提出新申請的項目要與申請者原承擔的國家科學基金項目執行的好壞即績效掛起鈎來。完成得不好的,暫不給予資助。將要制定條例,對某一個項目完成了但一篇論文也未發表的,基金委兩年內將不受理他的新申請項目。
另一方面,國家基金委從1998年開始對基金資助項目發表的學術論文收集檢索實行重獎。國家基金委專門撥了一筆錢對基金資助項目根據績效進行獎勵,主要按資助項目:發表論文篇數、期刊檔次、被收錄情況、被他人引用的頻數等7項指標之和經加權進行考核,1998年共獎勵31項,最高20萬元,最低5萬元,是獎勵項目經費即資助一個項目。1999年採取跟蹤考查,對國家基金資助項目在高級別刊物上發表的學術論文數量、被引用次數等,分別對47個項目給予了:15、10、5萬元的項目經費獎勵。

國家自然科學基金申請人事項

申請人應注意以下幾點:
1. 申請人應認真閲讀《條例》、《指南》、相關類型項目及經費管理辦法,按撰寫提綱要求撰寫《國家自然科學基金項目申請書》(以下簡稱申請書)。
2. 2012年版申請書中增加英文摘要和英文關鍵詞填寫等若干要求。
3. 2012年度申請書撰寫採用離線和在線兩種方式:
(1)採用離線撰寫申請書方式的項目類型包括:面上項目、重點項目、青年科學基金項目和地區科學基金項目。具體要求如下:
申請人於2012年1月1日後登錄科學基金網絡信息系統(以下簡稱ISIS系統)下載2012年版申請書,不得使用以前版本的申請書。申請人完成申請書撰寫後,向依託單位提交電子版申請書和簽字後的紙質申請書原件(包含附件材料)。申請人應保證紙質申請書與電子版內容一致。
(2)採用在線撰寫申請書方式的項目類型包括:重大項目、重大研究計劃項目、國家基礎科學人才培養基金項目、青年科學基金-面上項目連續資助項目、優秀青年科學基金項目、國家傑出青年科學基金項目、創新研究羣體項目、海外及港澳學者合作研究基金項目、聯合基金項目、科學儀器基礎研究專款項目、科普項目、重點學術期刊專項基金項目、數學天元青年基金項目、重大國際(地區)合作研究項目、國際(地區)合作研究與交流項目等。具體要求如下:
申請人向依託單位索取用户名和密碼,登錄ISIS系統,準確選擇相應申請項目類型(含亞類説明和附註説明),按照相關要求與提示撰寫申請書,並將申請書附件材料電子化。其中,重大國際(地區)合作研究項目的申請人按照上述要求完成在線撰寫中文申請書後,還應在ISIS系統中下載《重大國際(地區)合作研究項目英文申請書》進行離線撰寫,該英文申請書與合作雙方的協議書一併作為中文申請書的附件材料。
申請人完成申請書撰寫後,在線提交電子申請書及其電子附件材料,下載並打印最終PDF版本申請書,向依託單位提交簽字後的紙質申請書原件,無需提交紙質附件材料(有關證明信和推薦信等紙質材料原件除外)。
申請人應保證紙質申請書與電子版內容一致。

國家自然科學基金主要任務

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科學基金髮展重點與主要任務:圍繞實施源頭創新戰略、科技人才戰略和創新環境戰略,培育創新思想,提升原始創新能力;堅持以人為本,完善科學基金人才培養資助體系;加強條件支撐,優化基礎研究發展環境;制定和實施學科發展戰略,促進學科均衡協調發展;瞄準重大科學前沿和國家重要戰略需求,應對未來挑戰,部署一批具有基礎性、戰略性、前瞻性的優先發展領域。
(一)着力源頭創新,提升自主創新能力
(二)堅持以人為本,奠定未來競爭力基礎
(三)加強條件支撐,優化發展環境
(四)完善學科佈局,促進學科協調發展
(五)部署優先領域,提升重點領域的整體水平
(一)着力源頭創新,提升自主創新能力從尊重和保護科學家的敏感和創造精神出發,不斷完善資助與管理模式,大力營造有利於自由探索的寬鬆環境。把握科學前沿,緊密結合經濟社會發展的戰略需求,推動學科交叉,加強研究集成。圍繞推動源頭創新,加強前瞻性部署,把科學基金建設成為培育原始創新的沃土、支撐科技自主創新的平台。
1. 尊重首創精神,鼓勵自由探索
營造鼓勵創新、支持創新、保護創新的寬鬆環境,充分發揮科學家的想象力和創造力。繼續強化支持自由申請項目,根據我國基礎研究隊伍發展狀況,適度擴大規模,穩步提高強度。2010年項目資助規模控制在每年10000項左右,資助強度力爭比"十五"有明顯增加。注重保護非共識項目,支持探索性較強、風險性較大的創新研究。“十一五”期間,將自由申請項目經費的3%-4%左右用於支持創新性較強的非共識項目研究。
2. 發揮導向作用,促進重點領域跨越發展
充分發揮重點項目、重大項目和重大研究計劃的導向和帶動作用,把握科學發展總體趨勢和學科發展前沿,以關鍵科學問題帶動不同學科和領域的實質性交叉,組織實施跨學科、跨領域協作研究,加強研究隊伍、研究資源、研究成果的集成,力爭在若干重點領域和重要方向實現突破。
重點項目主要針對我國已有較好基礎和積累的重要研究領域或新學科生長點開展深入、系統的創新性研究工作,按照"擴大資助規模,提高資助強度"的原則,安排重點項目1800項左右,平均資助強度達到200萬元以上。
重大項目要服務於國家戰略需求目標,根據國家經濟、社會、科技發展的需要,重點選擇具有戰略意義的重大科學問題,組織學科交叉研究和多學科綜合研究。“十一五”期間,重大項目資助規模控制在30項左右,平均資助強度達到1000萬元以上。
重大研究計劃按照"有限目標、穩定支持、集成昇華、跨越發展"的思路,加強頂層設計,凝鍊科學目標,促進學科交叉,引導科學家在事關國家經濟社會和科技長遠發展的戰略領域開展創新研究。“十一五”期間,安排實施15個重大研究計劃,每個預算額度為1-2億元。
(二)堅持以人為本,奠定未來競爭力基礎
國家自然科學基金
國家自然科學基金(5張)
貫徹落實人才強國戰略,深入研究新時期我國基礎研究隊伍的來源、規模和結構的變化特點,科學預測我國經濟社會科技發展對基礎研究人才的需求,加強與國家其他科技人才培養資助計劃的銜接,促進科研與教育結合,個體與羣體結合,國內資源與海外資源結合,以創新事業造就人才,以創新環境凝聚人才,穩定支持優秀人才,不斷形成和完善育才、識才、聚才和用才的良好環境。
1、造就傑出人才,培育創新團隊
充分發揮國家傑出青年科學基金的示範和帶動作用,探索持續支持優秀青年研究人員的有效機制,培養和造就一批優秀的學術帶頭人。“十一五”期間,傑出青年科學基金計劃資助約900人。按照科學目標引導,增強協作創新,發揮團隊力量,衝擊國際前沿的思路,加大對創新研究羣體的支持力度,重視研究隊伍結構和學科領域的合理佈局,實施連續資助模式,促進學科交叉和團隊協作,造就一批勇於衝擊國際科學前沿的"攻堅隊"。"十一五"期間,創新羣體計劃新啓動100個左右。同時,通過3+3或3+3+3的模式,對約180個羣體給予延續資助。
2、培養後備人才,支持青年成長
發揮基礎科學人才培養基金的作用,促進基礎研究與教育的結合,為科學研究源源不斷地提供高素質的後備力量。培養和提高基礎學科本科生的科學素養和創新能力,促進基礎學科的持續發展;支持特殊學科點青年學術帶頭人和研究生開展基礎研究工作,穩定特殊學科人才隊伍,增強對社會的服務能力;培養交叉學科、特色學科後備人才隊伍。“十一五”期間,計劃支持基礎科學人才培養基地約100個。充分發揮基礎研究培養人才的作用,探索以研究項目為載體的培養研究生的有效模式,切實提高研究生和博士後質量,保證基礎研究隊伍的源頭供給。"十一五"期間將爭取適當提高各類項目中用於研究生和博士後研究人員費用的比例。
3、開拓多種渠道,吸引海外人才為國服務
堅持以我為主、按需引進、突出重點、講求實效的方針,制定和實施參與全球人才競爭的戰略和更加靈活的發揮海外人才和智力作用的政策,開闢多種渠道吸引留學人員和海外學者以多種形式為我國學科建設和基礎研究的發展貢獻才智,積極吸引國外科學家來華從事研究工作。"十一五"期間,安排資助國家傑出青年科學基金(外籍)100人、海外及港澳青年學者合作研究基金約400人、"兩個基地"項目200個。
(三)加強條件支撐,優化發展環境開展多層次、多渠道的國際合作與交流,大力支持科學家廣泛參與區域和國際合作研究,為中國科學家營造良好的國際(地區)合作交流環境;促進科學基金資助項目與國家科技基礎條件平台結合,提高科技條件平台的利用效率;充分發揮科學基金的粘合與輻射作用,推動高等學校、研究機構和企業在基礎研究領域的合作,引導社會資源加大對基礎研究的投入,促進科研資源合理有效配置;拓展科學基金的功能,促進科學知識傳播和公眾理解。
1. 加強國際(地區)合作與交流
積極拓寬國際合作渠道,促進政府組織間的交流;發揮科學基金對外合作交流的優勢和導向作用,支持科學家積極參與實質性、高水平的國際合作;加強國別政策研究和頂層設計,明確優先領域和資助重點;完善資助格局,加強國際合作項目管理,積極組織重大國際(地區)合作研究項目和雙邊、多邊協議合作項目,有選擇地支持科學家共同發起或參與國際大科學研究計劃;充分用好國外科技人才資源為我服務,營造良好的國際合作與交流環境。
2. 推動科技資源共享,促進科技條件建設與利用
支持自主研製科研儀器設備,促進大型科研設備的功能延伸開發;充分利用國家研究實驗基地和大型實驗平台,推動項目、人才、科研條件建設的緊密結合;促進基礎科學數據的彙集積累和資源共享,支持重要研究領域虛擬研究中心建設,為科學研究提供更好的條件保障。
3. 支持科學普及和青少年科技活動
加強科學普及工作,支持青少年科技活動,資助研究生暑期學校,培養科技後備人才的科學素養、創新精神和創新思維能力,為他們開拓視野和了解科學前沿創造條件。
4. 加強地區科學基金資助工作
配合國家統籌區域發展的重大戰略部署,加強與地方政府的溝通與合作,逐步提高地區科學基金的資助強度,適當擴大規模,促進區域創新體系建設與科技協調發展。
5. 完善聯合資助工作
促進國內各部門間的協調與合作,整合資源,重點在能源資源環境信息材料、生命科學和國家安全等領域,開展聯合資助工作,促進科技資源的整合利用。

國家自然科學基金管理條例

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第487號
國家自然科學基金條例》已經2007年2月14日國務院第169次常務會議通過,現予公佈,自2007年4月1日起施行。
國家自然科學基金條例 [3] 
第一章 總則
第一條 為了規範國家自然科學基金的使用與管理,提高國家自然科學基金使用效益,促進基礎研究,培養科學技術人才,增強自主創新能力,根據《中華人民共和國科學技術進步法》,制定本條例。
第二條 國家設立國家自然科學基金,用於資助《中華人民共和國科學技術進步法》規定的基礎研究。
第三條 國家自然科學基金主要來源於中央財政撥款。國家鼓勵自然人、法人或者其他組織向國家自然科學基金捐資。
中央財政將國家自然科學基金的經費列入預算。
第四條 國家自然科學基金資助工作遵循公開、公平、公正的原則,實行尊重科學、發揚民主、提倡競爭、促進合作、激勵創新、引領未來的方針。
第五條 確定國家自然科學基金資助項目(以下簡稱基金資助項目),應當充分發揮專家的作用,採取宏觀引導、自主申請、平等競爭、同行評審、擇優支持的機制。
第六條 國務院自然科學基金管理機構(以下簡稱基金管理機構)負責管理國家自然科學基金,監督基金資助項目的實施。
國務院科學技術主管部門對國家自然科學基金工作依法進行宏觀管理、統籌協調。國務院財政部門依法對國家自然科學基金的預算、財務進行管理和監督。審計機關依法對國家自然科學基金的使用與管理進行監督。
第二章 組織與規劃
第七條 基金管理機構應當根據國民經濟和社會發展規劃、科學技術發展規劃以及科學技術發展狀況,制定基金髮展規劃和年度基金項目指南。基金髮展規劃應當明確優先發展的領域,年度基金項目指南應當規定優先支持的項目範圍。國家自然科學基金應當設立專項資金,用於培養青年科學技術人才。
基金管理機構制定基金髮展規劃和年度基金項目指南,應當廣泛聽取高等學校、科學研究機構、學術團體和有關國家機關、企業的意見,組織有關專家進行科學論證。年度基金項目指南應當在受理基金資助項目申請起始之日30日前公佈。
第八條 中華人民共和國境內的高等學校、科學研究機構和其他具有獨立法人資格、開展基礎研究的公益性機構,可以在基金管理機構註冊為依託單位。
本條例施行前的依託單位要求註冊為依託單位的,基金管理機構應當予以註冊。
基金管理機構應當公佈註冊的依託單位名稱。
第九條 依託單位在基金資助管理工作中履行下列職責:
(一)組織申請人申請國家自然科學基金資助;
(二)審核申請人或者項目負責人所提交材料的真實性;
(三)提供基金資助項目實施的條件,保障項目負責人和參與者實施基金資助項目的時間;
(四)跟蹤基金資助項目的實施,監督基金資助經費的使用;
(五)配合基金管理機構對基金資助項目的實施進行監督、檢查。
基金管理機構對依託單位的基金資助管理工作進行指導、監督。
第三章 申請與評審
第十條 依託單位的科學技術人員具備下列條件的,可以申請國家自然科學基金資助:
(一)具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經歷;
(二)具有高級專業技術職務(職稱)或者具有博士學位,或者有2名與其研究領域相同、具有高級專業技術職務(職稱)的科學技術人員推薦。
從事基礎研究的科學技術人員具備前款規定的條件、無工作單位或者所在單位不是依託單位的,經與在基金管理機構註冊的依託單位協商,並取得該依託單位的同意,可以依照本條例規定申請國家自然科學基金資助。依託單位應當將其視為本單位科學技術人員,依照本條例規定實施有效管理。
申請人應當是申請基金資助項目的負責人。
第十一條 申請人申請國家自然科學基金資助,應當以年度基金項目指南為基礎確定研究項目,在規定期限內通過依託單位向基金管理機構提出書面申請。
申請人申請國家自然科學基金資助,應當提交證明申請人符合本條例第十條規定條件的材料;年度基金項目指南對申請人有特殊要求的,申請人還應當提交符合該要求的證明材料。
申請人申請基金資助的項目研究內容已獲得其他資助的,應當在申請材料中説明資助情況。申請人應當對所提交申請材料的真實性負責。
第十二條 基金管理機構應當自基金資助項目申請截止之日起45日內,完成對申請材料的初步審查。符合本條例規定的,予以受理,並公佈申請人基本情況和依託單位名稱、申請基金資助項目名稱。有下列情形之一的,不予受理,通過依託單位書面通知申請人,並説明理由:
(一)申請人不符合本條例規定條件的;
(二)申請材料不符合年度基金項目指南要求的;
(三)申請人申請基金資助項目超過基金管理機構規定的數量的。
第十三條 基金管理機構應當聘請具有較高的學術水平、良好的職業道德的同行專家,對基金資助項目申請進行評審。聘請評審專家的具體辦法由基金管理機構制定。
第十四條 基金管理機構對已受理的基金資助項目申請,應當先從同行專家庫中隨機選擇3名以上專家進行通訊評審,再組織專家進行會議評審;對因國家經濟、社會發展特殊需要或者其他特殊情況臨時提出的基金資助項目申請,可以只進行通訊評審或者會議評審。
評審專家對基金管理機構安排其評審的基金資助項目申請認為難以作出學術判斷或者沒有精力評審的,應當及時告知基金管理機構;基金管理機構應當依照本條例規定,選擇其他評審專家進行評審。
第十五條 評審專家對基金資助項目申請應當從科學價值、創新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價,提出評審意見。
評審專家對基金資助項目申請提出評審意見,還應當考慮申請人和參與者的研究經歷、基金資助經費使用計劃的合理性、研究內容獲得其他資助的情況、申請人實施基金資助項目的情況以及繼續予以資助的必要性。
會議評審提出的評審意見應當通過投票表決。
第十六條 對通訊評審中多數評審專家認為不應當予以資助,但創新性強的基金資助項目申請,經2名參加會議評審的評審專家署名推薦,可以進行會議評審。但是,本條例第十四條規定的因特殊需要或者特殊情況臨時提出的基金資助項目申請除外。
基金管理機構應當公佈評審專家的推薦意見。
第十七條 基金管理機構根據本條例的規定和專家提出的評審意見,決定予以資助的研究項目。基金管理機構不得以與評審專家有不同的學術觀點為由否定專家的評審意見。
基金管理機構決定予以資助的,應當及時書面通知申請人和依託單位,並公佈申請人基本情況以及依託單位名稱、申請基金資助項目名稱、擬資助的經費數額等;決定不予資助的,應當及時書面通知申請人和依託單位,並説明理由。
基金管理機構應當整理專家評審意見,並向申請人提供。
第十八條 申請人對基金管理機構作出的不予受理或者不予資助的決定不服的,可以自收到通知之日起15日內,向基金管理機構提出書面複審請求。對評審專家的學術判斷有不同意見,不得作為提出複審請求的理由。
基金管理機構對申請人提出的複審請求,應當自收到之日起60日內完成審查。認為原決定符合本條例規定的,予以維持,並書面通知申請人;認為原決定不符合本條例規定的,撤銷原決定,重新對申請人的基金資助項目申請組織評審專家進行評審、作出決定,並書面通知申請人和依託單位。
第十九條 在基金資助項目評審工作中,基金管理機構工作人員、評審專家有下列情形之一的,應當申請回避:
(一)基金管理機構工作人員、評審專家是申請人、參與者近親屬,或者與其有其他關係、可能影響公正評審的;
(二)評審專家自己申請的基金資助項目與申請人申請的基金資助項目相同或者相近的;
(三)評審專家與申請人、參與者屬於同一法人單位的。
基金管理機構根據申請,經審查作出是否迴避的決定;也可以不經申請直接作出迴避決定。
基金資助項目申請人可以向基金管理機構提供3名以內不適宜評審其申請的評審專家名單,基金管理機構在選擇評審專家時應當根據實際情況予以考慮。
第二十條 基金管理機構工作人員不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助,不得干預評審專家的評審工作。
基金管理機構工作人員和評審專家不得披露未公開的評審專家的基本情況、評審意見、評審結果等與評審有關的信息。
第四章 資助與實施
第二十一條 依託單位和項目負責人自收到基金管理機構基金資助通知之日起20日內,按照評審專家的評審意見、基金管理機構確定的基金資助額度填寫項目計劃書,報基金管理機構核准。
依託單位和項目負責人填寫項目計劃書,除根據評審專家的評審意見和基金管理機構確定的基金資助額度對已提交的申請書內容進行調整外,不得對其他內容進行變更。
第二十二條 基金管理機構對本年度予以資助的研究項目,應當按照《中華人民共和國預算法》和國家有關規定,及時向國務院財政部門申請基金資助項目的預算撥款。但是,本條例第十四條規定的因特殊需要或者特殊情況臨時提出的基金資助項目除外。
依託單位自收到基金資助經費之日起7日內,通知基金管理機構和項目負責人。
項目負責人應當按照項目計劃書的要求使用基金資助經費,依託單位應當對項目負責人使用基金資助經費的情況進行監督。項目負責人、依託單位不得以任何方式侵佔、挪用基金資助經費。基金資助經費使用與管理的具體辦法由國務院財政部門會同基金管理機構制定。
第二十三條 項目負責人應當按照項目計劃書組織開展研究工作,作好基金資助項目實施情況的原始記錄,通過依託單位向基金管理機構提交項目年度進展報告。
依託單位應當審核項目年度進展報告,查看基金資助項目實施情況的原始記錄,並向基金管理機構提交年度基金資助項目管理報告。
基金管理機構應當對項目年度進展報告和年度基金資助項目管理報告進行審查。
第二十四條 基金資助項目實施中,依託單位不得擅自變更項目負責人。
項目負責人有下列情形之一的,依託單位應當及時提出變更項目負責人或者終止基金資助項目實施的申請,報基金管理機構批准;基金管理機構也可以直接作出終止基金資助項目實施的決定:
(一)不再是依託單位科學技術人員的;
(二)不能繼續開展研究工作的;
(三)有剽竊他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為的。
項目負責人調入另一依託單位工作的,經所在依託單位與原依託單位協商一致,由原依託單位提出變更依託單位的申請,報基金管理機構批准。協商不一致的,基金管理機構作出終止該項目負責人所負責的基金資助項目實施的決定。
第二十五條 基金資助項目實施中,研究內容或者研究計劃需要作出重大調整的,項目負責人應當及時提出申請,經依託單位審核報基金管理機構批准。
第二十六條 自基金資助項目資助期滿之日起60日內,項目負責人應當通過依託單位向基金管理機構提交結題報告;基金資助項目取得研究成果的,應當同時提交研究成果報告。
依託單位應當對結題報告進行審核,建立基金資助項目檔案。依託單位審核結題報告,應當查看基金資助項目實施情況的原始記錄。
第二十七條 基金管理機構應當及時審查結題報告。對不符合結題要求的,應當提出處理意見,並書面通知依託單位和項目負責人。
基金管理機構應當將結題報告、研究成果報告和基金資助項目申請摘要予以公佈,並收集公眾評論意見。
第二十八條 發表基金資助項目取得的研究成果,應當註明得到國家自然科學基金資助。
第五章 監督與管理
第二十九條 基金管理機構應當對基金資助項目實施情況、依託單位履行職責情況進行抽查,抽查時應當查看基金資助項目實施情況的原始記錄。抽查結果應當予以記錄並公佈,公眾可以查閲。
基金管理機構應當建立項目負責人和依託單位的信譽檔案。
第三十條 基金管理機構應當定期對評審專家履行評審職責情況進行評估;根據評估結果,建立評審專家信譽檔案;對有剽竊他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為的評審專家,不再聘請。
第三十一條 基金管理機構應當在每個會計年度結束時,公佈本年度基金資助的項目、基金資助經費的撥付情況以及對違反本條例規定行為的處罰情況等。
基金管理機構應當定期對基金資助工作進行評估,公佈評估報告,並將評估報告作為制定基金髮展規劃和年度基金項目指南的依據。
第三十二條 評審專家對申請人的基金資助項目申請提出評審意見後,申請人可以就評審專家的評審工作向基金管理機構提出意見;基金管理機構在對評審專家履行評審職責進行評估時應當參考申請人的意見。
任何單位或者個人發現基金管理機構及其工作人員、評審專家、依託單位及其負責基金資助項目管理工作的人員、申請人或者項目負責人、參與者有違反本條例規定行為的,可以檢舉或者控告。
基金管理機構應當公佈聯繫電話、通訊地址和電子郵件地址。
第三十三條 基金管理機構依照本條例規定對外公開有關信息,應當遵守國家有關保密規定。
第六章 法律責任
第三十四條 申請人、參與者偽造或者變造申請材料的,由基金管理機構給予警告;其申請項目已決定資助的,撤銷原資助決定,追回已撥付的基金資助經費;情節嚴重的,3至5年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助,不得晉升專業技術職務(職稱)。
第三十五條 項目負責人、參與者違反本條例規定,有下列行為之一的,由基金管理機構給予警告,暫緩撥付基金資助經費,並責令限期改正;逾期不改正的,撤銷原資助決定,追回已撥付的基金資助經費;情節嚴重的,5至7年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助:
(一)不按照項目計劃書開展研究的;
(二)擅自變更研究內容或者研究計劃的;
(三)不依照本條例規定提交項目年度進展報告、結題報告或者研究成果報告的;
(四)提交弄虛作假的報告、原始記錄或者相關材料的;
(五)侵佔、挪用基金資助經費的。
項目負責人、參與者有前款第(四)項、第(五)項所列行為,情節嚴重的,5至7年不得晉升專業技術職務(職稱)。
第三十六條 依託單位有下列情形之一的,由基金管理機構給予警告,責令限期改正;情節嚴重的,通報批評,3至5年不得作為依託單位:
(一)不履行保障基金資助項目研究條件的職責的;
(二)不對申請人或者項目負責人提交的材料或者報告的真實性進行審查的;
(三)不依照本條例規定提交項目年度進展報告、年度基金資助項目管理報告、結題報告和研究成果報告的;
(四)縱容、包庇申請人、項目負責人弄虛作假的;
(五)擅自變更項目負責人的;
(六)不配合基金管理機構監督、檢查基金資助項目實施的;
(七)截留、挪用基金資助經費的。
第三十七條 評審專家有下列行為之一的,由基金管理機構給予警告,責令限期改正;情節嚴重的,通報批評,基金管理機構不得再聘請其為評審專家:
(一)不履行基金管理機構規定的評審職責的;
(二)未依照本條例規定申請回避的;
(三)披露未公開的與評審有關的信息的;
(四)對基金資助項目申請不公正評審的;
(五)利用工作便利謀取不正當利益的。
第三十八條 基金管理機構工作人員有下列行為之一的,依法給予處分:
(一)未依照本條例規定申請回避的;
(二)披露未公開的與評審有關的信息的;
(三)干預評審專家評審工作的;
(四)利用工作便利謀取不正當利益的。
第三十九條 違反本條例規定,有下列行為之一,構成犯罪的,依法追究刑事責任:
(一)侵吞、挪用基金資助經費的;
(二)基金管理機構工作人員、評審專家履行本條例規定的職責,索取或者非法收受他人財物或者謀取其他不正當利益的;
(三)申請人或者項目負責人、參與者偽造、變造國家機關公文、證件或者偽造、變造印章的;
(四)申請人或者項目負責人、參與者、依託單位及其負責基金資助項目管理工作的人員為謀取不正當利益,給基金管理機構工作人員、評審專家以財物的;
(五)泄露國家秘密的。
申請人或者項目負責人、參與者因前款規定的行為受到刑事處罰的,終身不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助。
第四十條 違反有關財政法律、行政法規規定的,依照有關法律、行政法規的規定予以處罰、處分。
第七章 附 則
第四十一條 本條例施行前已決定資助的研究項目,按照作出決定時國家有關規定執行。
第四十二條 基金管理機構在基金資助工作中,涉及項目組織實施費和與基礎研究有關的學術交流活動、基礎研究環境建設活動的基金資助經費的使用與管理的,按照國務院財政部門的有關規定執行。
第四十三條 本條例自2007年4月1日起施行。

國家自然科學基金委員會簡介

編輯
20世紀80年代初,為推動我國科技體制改革,變革科研經費撥款方式,中國科學院89位院士(學部委員)致函黨中央、國務院,建議借鑑國際成功經驗,設立面向全國的自然科學基金,得到黨中央、國務院的首肯。隨後,在小平同志的親切關懷下,國務院於1986年2月14日批准成立國家自然科學基金委員會(簡稱“自然科學基金委”) [4] 
自然科學基金委是管理國家自然科學基金的國務院直屬事業單位。自成立以來,在黨中央、國務院的正確領導下,在國務院有關部門及全國科學家的支持下,科學基金工作突破了以往計劃經濟體制下科研經費依靠行政撥款的傳統管理模式,全面引入和實施了先進的科研經費資助模式和管理理念,確立了“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的評審原則,建立了“科學民主、平等競爭、鼓勵創新”的運行機制,充分發揮了自然科學基金對我國基礎研究的“導向、穩定、激勵”的功能;健全了決策、執行、監督、諮詢相互協調的科學基金管理體系,形成了以《國家自然科學基金條例》為核心、包括組織管理規章、程序管理規章、經費管理規章、監督保障規章在內的規章制度體系。按照全面深化科技體制改革、實施創新驅動發展戰略的總體部署,科學基金明確了“築探索之淵、浚創新之源、延交叉之遠、遂人才之願”的戰略使命,強調更加聚焦基礎、前沿、人才,更加註重創新團隊和學科交叉,全面培育源頭創新能力。
自然科學基金堅持支持基礎研究,逐漸形成和發展了包括探索、人才、工具、融合四大系列組成的資助格局。探索系列主要包括面上項目、重點項目、應急管理項目等;人才系列主要包括青年科學基金、地區科學基金、優秀青年科學基金國家傑出青年科學基金、創新研究羣體、海外及港澳優秀學者項目、外國青年學者研究基金等;工具系列主要包括國家重大科研儀器研製項目、相關基礎數據與共享資源平台建設等;融合系列主要包括重大項目、重大研究計劃、聯合基金項目、國際合作項目、科學中心項目等。着眼國家創新驅動發展戰略全局,自然科學基金委統籌實施各類項目資助計劃,不斷增強資助計劃的系統性和協同性,努力提升資助管理效能。隨着國家財政對基礎研究的投入不斷增長,自然科學基金項目資助強度穩步提高,推動我國基礎研究創新環境不斷優化。
30年來,科學基金不斷探索科技管理改革,創新資助管理機制,完善同行評議體系,提升資助管理水平。通過長期持續支持,推動學科均衡協調可持續發展,培育和穩定了高水平人才隊伍,湧現了一批有國際影響的重大成果。在科學基金和國家其他科技計劃共同支持下,我國基礎研究整體水平穩步提高,正在進入從量變到質變、從點的突破到全面提升的重要轉折期。
十三五”是我國全面建成小康社會和創新型國家的決勝階段,是實現“兩個一百年”目標和中華民族偉大復興中國夢的關鍵時期。科學基金工作將繼續深入實施創新驅動發展戰略,發揚求真務實的精神,不斷完善和發展科學基金制,大力營造創新環境,全面培育源頭創新能力,助推我國基礎研究逐步實現與科技發達國家的三個並行(總量並行、貢獻並行、源頭並行),為不斷提升我國基礎研究整體水平和原創能力,推進創新型國家建設,實現全面建成小康社會宏偉目標和中華民族偉大復興中國夢做出應有的貢獻。
參考資料