華泰證券股份有限公司

華泰證券旗下擁有南方基金、華泰柏瑞基金、華泰聯合證券、華泰長城期貨、華泰金融控股（香港）有限公司和華泰紫金投資有限責任公司，同時是江蘇銀行的第二大股東，形成集證券、基金、期貨、直接投資和境外業務為一體的、國際化的證券控股集團。2007年7月，華泰聯合證券在券商首次分類評級中被中國證監會評定為A類A級券商，2008年7月被評定為A類AA級，成為全國十家獲此評級的券商之一。

華泰證券一貫秉承高效、誠信、穩健、創新的核心價值觀，嚴 格管理、審慎經營、規範運作，形成證券經紀業 務、投資銀行業務、資產管理業務為基本架構的較為完善的業務體系以及研究諮詢、信息技術和風險管理等強有力的業務支持體系。

華泰證券以做最具責任感的理財專家為服務理念，正在成長為市場中一個極具競爭力的綜合金融服務提供商。

“以客户服務為中心、以客户需求為導向、以客户滿意為目的”是華泰證券堅持的服務理念。華泰證券擁有證券經紀服務、資產管理服務、投資銀行服務、固定收益服務和直接投資服務為基本架構的完善的專業證券服務體系，以及研究諮詢、信息技術和風險管理等強有力的服務支持體系。2007年，華泰證券在“高效、誠信、穩健、創新”核心價值觀的基礎上，明確提出了“做最具責任感的理財專家”的品牌精神，得到了市場和社會各界的廣泛認同。華泰證券的市場地位和品牌影響力不斷提升，正在成長為具有核心服務優勢和較強市場競爭能力的綜合金融服務提供商。

2019年6月17日，華泰證券股份有限公司發行的全球存託憑證在倫敦交所掛牌交易。 ^[2] 

2018年8月3日，華泰證券公佈定增發行結果，阿里巴巴認購2.68億股，認購金額35億元；蘇寧易購認購2.61億股，認購金額34億元。 ^[3] 

2009年11月30日，中國證監會發審委正式批准了華泰證券的IPO申請。

2008年7月，在券商最新評級中，被中國證券監督管理委員會評定為A類AA級證券公司。

2008年4月，經中國證券監督管理委員會的批覆同意，華泰證券可為長城偉業期貨有限公司提供中間介紹業務（IB）。

2008年1月，經中國證監會批覆，核准華泰證券作為合格境內機構投資者（QDII）從事境外證券投資管理業務資格。

2007年12月，出資受讓信泰證券股權，成為其控股股東。

2007年12月，改製為股份有限公司，註冊資本變更為45億元。

2007年7月，在首次券商分類監管評審中，被中國證監會評定為A類A級。

2006年12月，出資認購江蘇銀行股份，成為其第二大股東。

2006年8月，獲准籌建華泰金融控股（香港）有限公司。

2006年7月，出資控股長城偉業期貨公司，成為其第一大股東。

2006年7月，注資控股聯合證券，成為其控股股東。

2005年4月，託管亞洲證券，並順利成為亞洲證券證券類資產的受讓方。

2005年3月，被中國證券業協會批准，獲得創新試點券商資格。

2004年，與美國AIG集團共同發起設立友邦華泰基金管理公司。

2003年，出資控股南方基金管理公司，成為其第一大股東。

2002年4月，經中國證監會批准，註冊資本增至人民幣22億元。

1999年3月，增加註冊資本為85，032萬元，更名為“華泰證券有限責任公司”，同年被核准為綜合類證券公司。

1997年6月，註冊資本增至40，400萬元，同時更名為“江蘇證券有限責任公司”。

1994 年6月，改製為定向募集股份有限公司，註冊資本增加到20，200萬元，並更名為“江蘇證券股份有限公司”。

1990年12月，經中國人民銀行批准設立江蘇省證券公司，註冊資本為人民幣1，000萬元。

2022年9月16日消息，證監會核准該企業上市證券做市交易業務資格。 ^[12-14] 

2022年11月28日，華泰證券開放個人養老金基金交易，首批客户成功提交申請。 ^[15] 

2023年1月22日，上交所公司債券項目信息平台顯示，華泰證券股份有限公司500億元小公募項目狀態更新為“已受理”，更新日期為2023年1月20日，受理日期2022年12月29日。 ^[17] 

2023年2月3日，上交所宣佈債券做市交易業務將於2月6日正式上線，並宣佈首批做市商包括華泰證券。 ^[18] 

華泰紫金1號集合資產管理計劃概況

（一）集合計劃名稱

華泰紫金1號集合資產管理計劃。

（二）集合計劃類型

限定性集合計劃。

（三）集合計劃投資目標

在力爭本金安全和確保流動性的前提下，實現集合計劃資產的最佳增值潛力。

（四）集合計劃投資理念

以債券為主要投資對象，構建低風險投資組合，遵循穩健投資原則，以研究為導向，在嚴格控制風險的前提下，通過組合投資和量化管理，實現集合計劃資產的最佳增值潛力。

（五）集合計劃投資範圍和資產組合比例

投資範圍包括國內依法公開發行的各類債券、股票、證券投資基金以及中國證監會允許投資的其他金融工具。主要投資於國債、金融債、企業債、可轉換債券、短期融資券、央行票據及逆回購等；投資於申購的新股以及股票型證券投資基金的資產，不超過本計劃資產淨值的百分之二十。

（六）集合計劃存續期間

3年。

（七）開放期

集合計劃成立3個月以後，每1個月開放一次，開放期為每1個月的6、7、8三天（遇節假日順延）。

（八）集合計劃目標規模

目標規模20億份。

（九）集合計劃單位面值和參與價格

本集合計劃單位份額的面值為人民幣1元。

推廣期內集合計劃的單位份額參與價格為人民幣1.00元； 在開放日，集合計劃的單位份額參與價格為當日集合計劃單位淨值。

（十）單個委託人最低參與金額

5萬元人民幣。

（十一）集合計劃的特點

1、設置特別分配條款，風險管理人先擔。

本條款只適用於在推廣期內參與本集合計劃的至補償時尚未退出的計劃份額，但管理人持有的除外。

在集合計劃滿每一年的最後一個交易日，如果委託人在推廣期參與的份額的累計單位淨值低於1.0225元，管理人有義務僅用自有資金出資所擁有的部分或全部集合計劃份額的資產，通過金額補償的方式補償委託人，直到委託人份額的累計單位淨值達到1.0225元或華泰證券持有計劃份額的資產補償完畢為止；

在集合計劃滿第一年的最後一個交易日，如果委託人在推廣期參與的份額的累計單位淨值高於1.05元，華泰證券有權提取這部分計劃份額資產超過1.05元以上的增值部分的20%，作為報酬。

2、自集合計劃成立之日起三個月以後，每個月開放一次，滿足委託人對資金流動性的需求。

3、不設參與費。

（十二）集合計劃管理人的重要承諾

本集合計劃管理人華泰證券股份有限公司在本集合計劃推廣期內將根據計劃參與總份額，足額認購3%的計劃份額，在集合計劃存續期內不退出，並承擔相應義務和享有約定的權利。

（十三）集合計劃推廣對象及推廣機構

1、推廣對象

中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者，且已經是華泰證券及招商銀行的客户。

2、推廣機構

華泰證券、招商銀行和深圳發展銀行。

（十四）推廣期

自中國證監會對本集合計劃説明書出具無異議書面意見之日起不超過60日，具體推廣時間以本集合計劃的推廣方案為準。

（十五）推廣方式

主要通過集合計劃管理人的營業網點和其他推廣機構網點直接向客户宣傳，配合集合計劃管理人與其它推廣機構的網站宣傳等私募推介方式，使客户詳盡瞭解集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客户的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。

（一）集合計劃名稱

華泰紫金2號集合資產管理計劃

（二）集合計劃類型

非限定性集合計劃

（三）集合計劃投資目標

本集合計劃以證券投資基金為主要投資對象，在有效控制風險和保持充分流動性的前提下，力爭在本集合計劃運作期間，實現集合計劃資產的穩定增值。

（四）集合計劃投資理念

本集合計劃遵循價值投資和積極投資的投資理念，以研究為導向，在有效控制風險的前提下，通過組合投資和量化管理，實現集合計劃資產的最佳增值潛力。

（五）集合計劃投資範圍和資產組合比例

投資範圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行的各類證券投資基金、新股以及中國證監會允許投資的其他金融工具。主要投資範圍為：

1、開放式證券投資基金和封閉式證券投資基金；

2、現金類資產，包括銀行存款、銀行票據、貨幣市場基金和債券逆回購等；

3、申購的新股。

投資組合比例：

1、非貨幣市場證券投資基金佔集合計劃資產淨值的投資比例為：不超過95%；

2、現金類資產佔集合計劃資產淨值的投資比例為：不低於5%。

（六）集合計劃存續期

5年

（七）開放期

集合計劃成立後1個月為封閉期，封閉期結束後的存續期為開放期。本集合計劃在開放期的任何一個工作日接受委託人的參與或退出申請。

（八）集合計劃目標規模(總份額)

本集合計劃推廣期最高募集規模為20億份（含管理人蔘與份額，不含參與資金利息轉增份額）。

本集合計劃存續期最高募集規模為30億份（含管理人蔘與份額）。

當分紅日集合計劃規模已達到最高規模時， 因紅利再投資而增加的集合計劃份額不受最高規模限制。

（九）集合計劃單位面值和參與價格

本集合計劃單位份額的面值為人民幣1元。

推廣期內集合計劃的單位份額參與價格為人民幣1.00元 ；在開放日，集合計劃的單位份額參與價格為當日集 合計劃單位淨值。

（十）單個委託人最低參與金額

單個委託人首次參與最低金額為10萬元人民幣。

（十一）集合計劃的特點

1、風險共擔，收益共享

本集合計劃設有管理人特別參與條款，集合計劃管理人以自有資金參與本集合計劃，並承諾在本集合計劃存續期內不提前退出。集合計劃管理人將與委託人按照持有本集合計劃份額的比例共享收益和共擔風險。

2、流動性強

本集合計劃在成立1個月後的每個工作日開放，滿足委託人對資金流動性的需求。

3、不設參與費

（十二）集合計劃管理人的重要承諾

在本集合計劃推廣期末，本集合計劃管理人華泰證券有限責任公司將根據計劃參與總份額，足額認購5%的份額，但最多不超過1億元人民幣。本集合計劃管理人將與委託人按照持有本計劃份額的比例共擔風險和共享收益。

（十三）集合計劃推廣對象及推廣機構

1、推廣對象

中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者 ，且該投資者已經是推廣機構的客户。

2、推廣機構

華泰證券、招商銀行、興業銀行、深圳發展銀行和興業證券等。

本集合計劃管理人可根據有關法律、法規的要求 ，選擇其他符合要求的推廣機構代理銷售本集合計劃， 並及時在各推廣機構通告並報註冊地 和推廣場所所在地中國證監會派出機構備案。

（十四）推廣時間

自中國證監會對本集合計劃 説明書出具批准文件之日起不超過60個工作日 ，具體推廣時間以本集合計劃推廣 公告為準。

（十五）推廣方式

主要通過本集合計劃管理人的營業網點 和其他推廣機構網點直接向客户宣傳， 配合本集合計劃管理人與其他推廣機構的網站宣傳等私募推介方式 ，使客户詳盡瞭解本集合資產管理計劃的特性 、風險等情況及客户的權利、義務 ，但不得通過廣播、電視、報刊 及其他公共媒體推廣本集合資產管理計劃。

（一）集合計劃名稱

華泰紫金3號集合資產管理計劃

（二）集合計劃類型

非限定性集合計劃

（三）集合計劃投資目標

本集合計劃投資目標是：為委託人謀求風險可控下的長期穩定回報。管理人將以自身積累的投資管理經驗為基礎，依託公司研究所的專業研究力量和同行優秀研究成果，把握各類證券資產相對價值變化的動態調整機會，有效控制投資風險，在資產保值的基礎上，為委託人謀求資產的進一步增值。

（四）集合計劃投資策略

以保本策略為內核的資產配置策略和嚴格而又細緻的證券選擇策略是獲得穩定回報的主要保障，而收益管理是保有回報的重要手段。因此，本集合計劃將運用資產配置、精選證券和收益管理三個層次的投資策略，實現集合計劃的投資目標。

1、資產配置策略

本集合計劃以資產的穩健增值為首要目標，在對大類資產的配置過程中，將致力於實現資產的安全性與增值性之間的平衡。為達到平衡目的，本集合計劃引入了保本策略思想。

國內還缺少足夠多有效的避險工具和對沖機制，因此固定比例投資組合保險策略（CPPI）和時間不變性投資組合保險策略（TIPP）是應用最普遍的保本策略。

本集合計劃通過導入有條件約束的限定量的風險敞口，對保本策略做了一定修正。風險敞口的意義所在，當市場機會出現時，管理人有機會為委託人果斷把握機會創造一定的條件。

2、精選證券策略

本集合計劃採取GARP策略（Growthatreasonableprice），遵循“優選行業、精選個股”的選股思路，利用基本面分析在景氣行業中優選出價值低估的企業，在精選企業的同時注重分析把握其未來成長潛力，進一步構建投資組合。

（1）優選行業

行業分析可為本集合計劃提供詳盡的行業投資背景，優選出價值低估的景氣行業，從而確定行業投資範圍和重點。

第一步尋找處於景氣週期的行業

長期來看，金融資本的增值來源於產業資本的發展，而股權分置改革的完成帶來的制度變遷又進一步密切了金融資本與產業資本的聯繫。主要的投資主題在於三個方面：中國經濟的進一步增長對產業結構調整提出的需求，為中游製造業的發展以及競爭性行業的併購重組提供了充足的機會；人民幣升值週期中，中國非貿易品價格必然看漲，升值將凸現資產重估機會；人口紅利背景下居民收入的快速提高將促進消費升級，品牌消費和服務行業的增長將會提升相關上市公司價值。

第二步定量分析，優選景氣行業

對於上述從宏觀經濟角度定性分析初選出的行業，本集合計劃將根據對未來宏觀經濟尤其是GDP增長率的分析及預測、對相關行業未來成長空間的分析及預測，利用下列標準進一步篩選出與宏觀經濟增長緊密相關且成長前景排名前十的行業。

①預期未來兩年行業年增長率顯著高於GDP增長率；

②預期未來兩年行業年增長率位於各行業的前列；

③預期未來兩年處於行業週期的上升階段；

④行業具有較高的技術或資本壁壘，國內外的市場規模很大。

（2）精選個股

本集合計劃對個股的選擇將延續“立足價值，兼顧成長”的篩選思路，深入研究優選出的行業，選擇那些絕對估值水平偏低、相對估值突出的上市公司，同時細緻分析考察其未來的成長性，構建核心股票池。精選個股的具體步驟如下：

第一步：通過公司基本面分析剔除問題個股

對優選行業中的所有個股進行初步的基本面分析，首先剔除證監會公佈的ST股，考察剩餘股票的資產負債以及現金流情況，剔除其中資產質量較差、存在財務隱患的個股，形成備選股票池。

第二步：好中選優——利用多種估值手段選取低估品種

在行業研究人員選取的重點研究公司當中，利用多種估值手段（PE、PB、EV/EBITDA、REP、DDM、FCF等）選擇出與市場以及與同行業平均水平相比估值偏低的上市公司。

第三步：優中選強——遴選價值低估的成長性個股

對於優選出的價值低股的上市公司，由專業的研究人員和投資人員共同建立專門的盈利預測模型，分析把握其未來的成長性，精選出未來兩到三年內淨利潤複合增長率高、增長趨勢明顯、發展前景不確定性較小的企業構建核心股票池。

3、收益管理策略

本集合計劃將運用數量化的風險管理技術（如方差、夏普指數、VAR等）對收益風險進行管理，有效的控制下跌風險和鎖定已實現的利潤，將相對收益轉化為實現收益，實現集合計劃淨值的增長。

對於資產配置，收益管理策略主要是根據定量定性分析，在市場趨勢發生變化時，及時調整大類資產配置，及時降低風險類資產比重；對於股票投資，主要是策略性地持有股票，根據市場趨勢和個股的市場表現，通過對股票價格與價值相對波動和偏離程度的分析來掌握買賣時機，在股價的波動中適時實現收益或控制損失。

（五）集合計劃投資範圍和資產組合比例

投資範圍為中國境內依法公開發行上市的股票、國債、金融債、企業債、可轉換債券、權證、資產支持證券、債券逆回購、銀行票據、銀行存款、證券投資基金，以及經中國證監會批准允許投資的其它金融工具。

以景氣度持續增長或處於景氣拐點，以及具有估值優勢的上市公司作為本計劃的主要投資對象。具體策略是參考國際成熟市場和新興市場的經驗，通過對行業景氣度的判斷和定量的預測數據分析來尋找核心資產進行配置。

投資組合比例：

1、股權類資產的投資比例為0%-80%。股權類資產包括股票、偏股型證券投資基金、權證等；其中權證投資遵循下述比例限制：①集合計劃在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日集合計劃資產淨值的0.5%；②本集合計劃持有的全部權證，其市值不得超過集合計劃資產淨值的3%；③本集合計劃與本集合計劃管理人管理的其他集合計劃持有的同一權證，不得超過該權證的10%。

2、固定收益類資產和現金類資產的投資比例為20%-100%，其中現金類資產的投資比例不低於5%。固定收益類資產包括國債、企業債、可轉債、資產支持證券等；現金類資產包括現金、銀行存款、銀行票據、貨幣市場基金和債券逆回購等。

（六）集合計劃存續期

自集合計劃成立之日起五年。

（七）開放期

集合計劃成立後的3個月為封閉期，封閉期結束後的存續期為開放期。本集合計劃在開放期的任何一個工作日都接受委託人的參與或退出申請。

（八）集合計劃目標規模(總份額)

本集合計劃推廣期最高募集規模為35億份（不含參與資金利息轉增份額）。當集合計劃接近最高規模時，管理人有權根據 “時間優先”的原則對委託人的參與申請進行確認，參與時間以註冊登記系統的確認結果為準 ；當計劃達到目標規模後， 管理人有權暫停接受委託人的參與申請。

本集合計劃存續期最高募集規模為35億份。在存續期內，當集合計劃接近最高規模時，管理人有權根據“時間優先”的原則對委託人的參與申請進行確認，參與時間以註冊登記系統的確認結果為準；當計劃達到最高規模後，管理人有權暫停接受委託人的參與申請。

當分紅日集合計劃規模已達到最高規模時，因紅利再投資而增加的集合計劃份額不受最高規模限制。

（九）集合計劃單位面值和參與價格

本集合計劃單位份額的面值為人民幣1.00元。

推廣期內集合計劃的單位份額參與價格為人民幣1.00元；在開放日，集合計劃的單位份額參與價格為當日集合計劃單位淨值。

（十）單個委託人最低參與金額

單個委託人首次參與最低金額為10萬元人民幣。

（十一）集合計劃的特點

1、以保本策略追求絕對收益

本集合計劃將以絕對正收益為目標，努力把握新股及可轉債申購、定向募集參與、可轉債套利等較低風險產品的投資和套利；在正確判斷市場走勢與運用保本策略的前提下，適當投資於具有較高安全邊際的股票，謀求適度風險下的較高收益。並且，本集合計劃以一年期定期存款利率（税前）的兩倍為比較基準，而不以同期股票指數的漲跌作為投資業績的判斷標準，穩紮穩打，追求年年正回報。2、以景氣週期和估值比較作為投資依據

本集合計劃對股權類資產的投資依據為行業的景氣週期判斷和估值比較。具體策略是參考國際成熟市場和新興市場的經驗，通過投研人員對行業景氣度的判斷和定量的預測數據分析來尋找核心資產進行配置。

3、以持續現金分紅鎖定投資收益

本集合計劃在為投資者謀求穩健收益的同時，通過持續的現金分紅，鎖定持有人的投資回報。在每個會計年度，分紅次數最多可達12次，分紅金額最少不低於集合計劃可分配收益的50%。

4、以天天開放方便投資者進出

本集合計劃成立後的3個月為封閉期，封閉期結束後的存續期為開放期。在開放期的任何一個工作日，投資者都可辦理本集合計劃的參與、退出等業務。

（十二）集合計劃推廣對象及推廣機構

1、推廣對象

中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者，且該投資者已經是推廣機構的客户。

2、推廣機構

華泰證券、招商銀行、興業銀行、深圳發展銀行、興業證券和聯合證券等。

本集合計劃管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的推廣機構代理銷售本集合計劃，並及時在各推廣機構通告並報註冊地和推廣場所所在地中國證監會派出機構備案。

（十三）推廣時間

自中國證監會對本集合計劃説明書出具批准文件之日起不超過60個工作日，具體推廣時間以本集合計劃推廣公告為準。

（十四）推廣方式

主要通過本集合計劃管理人的營業網點和其他推廣機構網點直接向客户宣傳，配合本集合計劃管理人與其他推廣機構的網站宣傳等私募推介方式，使客户詳盡瞭解本集合資產管理計劃的特性、風險等情況及客户的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣本集合資產管理計劃。

專家在線欄目的服務宗旨

專家在線欄目是華泰證券全力為廣大的投資者打造的在線諮詢服務平台，在這個平台上，交易客户不僅可以得到專家的投資指點，還可以跟隨專家的推薦對數以千計的股票進行價值發現。

這個欄目只對交易用户開放，如果已經是交易用户，登錄後接受各項服務。

2021年3月，被國家版權局授予“2020年度全國版權示範單位（軟件正版化）”稱號。 ^[4] 

2021年5月，入選國務院國資委“雙百企業”名單。 ^[5] 

2021年5月，入選首批證券公司“白名單”。

2021年7月，2021年《財富》中國500強排行榜發佈，華泰證券股份有限公司排名第331位。 ^[6] 

2022年4月6日，華泰證券股份有限公司客户服務中心獲得2022年“江蘇省工人先鋒號”榮譽稱號。 ^{[7]  [9]} 

2022年4月，江蘇省華泰證券股份有限公司客服中心第一團總支被授予江蘇省五四紅旗團支部（團總支）稱號。 ^[8] 

2022年5月，入選福布斯2022全球企業2000強榜單，排名第753位。 ^[10] 

2022年7月，位列2022年《財富》中國500強排行榜第328位。 ^[11] 

2022年8月，入選《2022中國品牌500強》榜單，位列213位。 ^[16] 

2023年7月，2023年《財富》中國上市公司500強排行榜發佈，華泰證券股份有限公司排名第390位。 ^[20] 

2023年7月，入選2023年《財富》中國500強排行榜，排名第405位。 ^[21] 

2023年9月，入選福布斯“中國企業跨國經營50強”榜單 ^[22]  。

投資銀行管理總部內設金融創新部、人力資源部、機構客户服務總部、零售客户服務總部、客户服務中心、證券投資部、受託資產管理部、研究所、融資融券部、固定收益部。

華泰證券是首批註冊登記的證券發行保薦機構，在十幾年的發展過程中，堅持以客户為中心，以市場為導向的經營理念，創造了優秀的經營業績，獲得市場和監管部門的高度認同。2006年、2007、2008年連續三年被深圳證券交易所授予 “優秀保薦機構”稱號。

華泰證券金融創新部是專職於從事金融衍生產品業務運作和管理的部門，主要業務職能是發行擬在交易所上市的備兑權證等金融衍生產品，並負責做市和動態對沖避險交易；研究金融衍生產品和結構化產品，為特定投資者定製風險管理策略和產品。金融創新部的戰略目標是把握國內金融衍生品市場發展的機遇，建立權證、期貨、期權和結構性產品等金融衍生品的完整產品線，打造華泰金融衍生品業務品牌，市場份額和盈利水平達到行業內先進水平。

人力資源部主要負責統籌公司人力資源管理工作，建立並完善適應公司發展戰略的人才引進、使用、開發、激勵機制，在公司內創造良好的工作氛圍，為業務發展提供人力資源支持，建立起一支適應公司發展需要的、高素質的經營管理團隊和高效精幹的員工隊伍，確保公司證券控股集團和一流證券金融服務提供商戰略目標的順利達成。

機構客户服務總部以為高端客户提供專業化、綜合性、一站式服務為目標，致力於組織協調各種資源，建立機構客户和其他核心客户管理服務系統，開發和服務包括公募基金、合格境內外機構投資者、保險、社保、財務公司、信託公司、年金、私募基金、上市公司及其股東、企業法人等機構客户和其他核心客户。承擔外部金融產品引入的論證、談判、合同簽定等相關工作，組織和協調其銷售工作。

零售客户服務總部從公司“營業總部”、“經紀業務管理總部”、“營銷管理總部”沿革至今，更加專注於通過服務於分佈在全國各地的82家營業部以及依託營業部而設的26家服務部，向廣大個人投資者提供全方位、多層次、專業化、個性化的證券經紀業務服務，我們正力求從單純的證券經紀業務服務向多元化的投資理財服務轉型，爭做“最具責任感的理財專家”。

客户服務中心是華泰證券為了進一步落實“以客户服務為中心，以客户需求為目標，以客户滿意為目的”的經營理念於2008年新成立的部門。部門由數據信息、市場研發、服務推進和呼叫服務四個團隊組成，數據信息團隊主要負責客户服務信息化統一規劃,資訊平台的建立和管理,數據信息的統一收集、處理和共享,數據庫的集中應用管理等。

華泰證券是較早從事自營業務的綜合類券商之一。經過幾年的探索，公司形成了符合市場發展規律的投資理念，開發和引進了先進的風險控制系統，建立了集中領導、科學決策、分級管理、嚴格監督的自營投資決策體系。在有效控制風險的前提下，取得了良好的運作業績。

受託資產管理部是公司設立的負責對客户委託的資產進行投資管理、實現客户資產保值和增值的專門業務部門。2003年3月，經中國證監會核准，公司獲得受託投資管理業務資格。

華泰證券研究所是首批經中國證監會核准的具有證券投資諮詢資格的研究機構，一貫以深入的研究、獨立的判斷髮現和創造市場價值為宗旨，擁有一支高水平的研究團隊，樹立了良好的市場形象，具有較高的市場影響力，為公司各項業務發展提供了強有力的支持。華泰證券研究諮詢的領域主要根據公司業務發展需要和客户投資需求而確定，涵蓋宏觀經濟、業務創新、行業分析、上市公司研究、投資策劃、市場分析等諸多方面。

融資融券部是專職於融資融券業務運作和管理的部門。主要業務職能是負責客户資質審核與授信管理、信用賬户的開立及管理、擔保資產管理、融資融券業務交易與日常監控等各主要業務環節的運作；制訂融資融券合同標準文本；組織制定融資融券管理制度和操作流程；對營業部的業務操作進行審批、複核和監督，並根據公司融資融券總規模及時調整營業部的融資融券規模；按審批權限調整或建議調整授信等級和額度；定期對融資融券業務運作情況進行評估，提出對策；定期向監管部門提交書面總結，向公司各層面報告融資融券業務運作情況等；負責信用產品設計與管理；負責融資融券業務的數據統計分析和報送工作。

固定收益業務是華泰證券的傳統核心業務之一，經過多年的發展，已經形成了集債券發行與承銷、債券交易和債券研究為一體的綜合固定收益業務，是財政部2009-2011年國債承銷團成員，上海證券交易所一級交易商，主承銷了資本市場第一單——公司債券——07長電債，在中國債券市場樹立了良好的形象。