反饋

南方基金

1998年3月6日，經中國證監會批准，南方基金管理有限公司作為國內首批規範的基金管理公司正式成立，成為我國“新基金時代”的起始標誌^[1] ^[83]

2018年1月4日，南方基金管理有限公司整體變更設立為南方基金管理股份有限公司（以下簡稱“南方基金”）。2019年7月30日，經中國證監會核准，南方基金完成實施員工持股計劃，通過員工持股和股東增資，註冊資本增至36172萬元人民幣。南方基金股東分別為華泰證券股份有限公司、深圳市投資控股有限公司、廈門國際信託有限公司、興業證券股份有限公司和員工持股平台。^[1] ^[83]

南方基金總部設在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地設有分公司，在深圳和香港設有子公司——南方資本管理有限公司（深圳子公司）和南方東英資產管理有限公司（香港子公司）。南方東英是境內基金公司獲批成立的第一家境外分支機構；南方資本下設南方股權子公司，主要從事私募股權投資業務。^[1] ^[83]

公司名稱: 南方基金管理股份有限公司^[1]
外文名: Southern Asset Management
成立時間: 1998年3月6日

經營範圍: 金融
公司類型: 金融機構
公司口號: 託付南方，成就夢想^[84]
性質: 金融機構

南方基金公司簡介

南方基金以打造“值得託付的全球資產管理集團”為願景，秉承“為客户持續創造價值”的使命，堅持以客户需求為導向，以價值創造為核心，以產品創新為引擎，歷經了中國證券市場多次牛熊交替的長期考驗，以持續穩健的投資業績、完善專業的客户服務，贏得了廣大基金投資人、社保理事會、年金客户和專户客户的認可和信賴。^[2]

截至2023年9月30日，南方基金母子公司合併資產管理規模20386億元。其中南方基金母公司規模19207億元，位居行業前列。南方基金公募基金規模11183億元，累計向客户分紅1817億元，管理公募基金共343只，產品涵蓋股票型、混合型、債券型、貨幣型、指數型、QDII型、FOF型等。南方基金非公募業務規模8025億元，在行業中持續保持優勢地位。南方資本子公司規模213億元，南方東英子公司規模966億元。南方基金已發展成為產品種類豐富、業務領域全面、經營業績優秀、資產管理規模位居前列的基金管理公司之一。^[2]

南方基金公司總部

南方基金企業文化

企業願景

值得託付的全球資產管理集團

企業使命

為客户持續創造價值

核心價值觀

客户、誠信、共享、奮進

企業精神

根植於時代，領先於市場^[78]

南方基金

投資理念

長期投資，價值投資，責任投資

人才理念

夢想的舞台

合規理念

合規為先，行穩致遠^[78]

南方基金投資理念

長期投資、價值投資、責任投資^[81]

南方基金致力於精選具有真正價值的上市公司，從長遠性、公司價值、可持續性等角度綜合考量，力爭為客户帶來更為長期、穩定的回報。^[82] 南方基金堅持“長期投資、價值投資、責任投資”的投資理念，致力於精選出具有真正價值的上市公司，積極發揮資本市場穩定器的作用，勇做資產管理行業中流砥柱，助力實體經濟健康發展。^[81]

南方基金投研優勢

實力雄厚

包括股票、固定收益、跨資產類別的投資研究

風格多元

具有多元化投資風格，適合不同客户羣體的風險偏好和投資需求

經驗豐富

國內首批公募基金公司，具有多年的資產管理能力

風控嚴格

具有嚴格的風險防範體系，建立了投資管理制度，信用風險管理制度等

覆蓋廣泛

研究領域全面，對A股，港股及債券等實現全覆蓋

交易力強

有效支持數千億體量的日常交易，交易對手管理嚴格，詢價能力強

業績穩定

公募、社保、年金、專户投資短中長期業績穩健^[36]

南方基金企業大事記

1998年

中國首批3家規範的基金管理公司之一^[37]

國內首批封閉式基金：基金開元^[38]

2001年

國內首批規範運作的開放式證券投資基金：南方穩健成長^[37]

2002-2003年

首批全國社保基金管理人^[39]

國內首隻債券型基金：南方寶元^[40]

國內首隻保本基金：南方避險增值^[41]

首批貨幣市場基金：南方現金^[42]

2002年-2005年

國內首隻上市開放式基金(LOF)：南方積極配置^[43]

首批企業年金管理人^[44]

2007年-2008年

國內首隻股票型QDII基金：南方全球精選^[45]

首批獲得特定客户資產管理業務資格^[46]

設立第一家內地基金公司香港子公司：南方東英資產管理公司^[47]

2011年

國內首隻RQFII基金：南方神州人民幣基金^[48]

國內首隻債券指數基金：南方50債^[49]

2012年-2013年

首批入選保險資金投資管理人^[50]

第一家全資子公司：南方資本管理有限公司^[51]

2016年-2017年

首批獲得基本養老保險基金管理人資格^[52]

國內首隻QFII一對一專户產品^[53]

國內首隻FOF：南方全天候策略^[54]

2018年

首批戰略配售基金：南方配售^[55]

國內首隻MSCI中國A股國際通指數基金：MSCI中國A股國際通ETF^[56]

國內首隻有條件收取管理費的基金：南方瑞合^[57]

2019年

首批獲准開展基金投顧業務試點^[58]

首批科創主題基金：南方科技創新^[59]

首批中日ETF互通基金：南方頂峯TOPIX ETF^[60]

資管新規後首只攤餘成本法基金：南方恆慶。^[61]

2020年

首批新三板基金：南方創新精選^[62]

首批科創板主題基金：南方科創板^[63]

首批創業板主題基金：南方創業板^[64]

2021年

首批MSCI中國A50 ETF：南方MSCI中國A50 ETF^[65]

首批雙創50 ETF：南方中證科創創業50 ETF^[66]

首批北交所主題基金：南方北交所精選^[67]

首批專精特新主題基金：南方專精特新混合^[68]

首批增強ETF：南方中證500增強ETF^[69]

首批同業存單指數基金：南方中證同業存單指數基金^[70]

2022年

首批500 ETF期權：南方中證500 ETF^[71]

首隻中新通ETF：亞太低碳ETF^[72]

首批北證50指數基金：南方北證50^[73]

首批個人養老金產品：南方2035等8只基金^[74]

首批混合估值產品：南方恆澤18個月封閉式^[75]

首批碳中和ETF：南方環交所碳中和ETF^[76]

首批深交所上海金ETF：南方上海金ETF^[77]

南方基金國際化業務

南方基金始終堅持國際化發展方向，爭當資本市場對外開放的先行者，是行業內首批獲得QDII 資格的基金公司，發行了國內首隻QDII 公募基金，也是第一家在香港成立子公司的內地基金公司。^[79]

南方基金及旗下子公司管理的跨境投資產品種類包括QDII 、RQDII 、QFII 、RQFII 、QDIE 、境外基金及顧問業務等，資產管理經驗遍佈美國、歐洲、日本、韓國等國家和地區。^[96]

南方基金國際化業務

南方基金社會責任

南方基金高度重視社會責任的履行，積極開展各項環境保護及公益慈善活動，累計捐款捐物逾千萬元，以愛心企業的責任形象樹立行業標杆，打造責任南方、愛心南方、幸福南方。^[92]

2011年，南方基金成立了廣東省南方基金慈善基金會，開展獎教助學、救濟賑災、扶貧濟困和環境保護等多方面的社會公益慈善活動。其中，“與愛童行”中國鄉村教育計劃大型慈善項目，以捐贈愛心物資、發放扶助金和勵志演講等活動形式，覆蓋多省市21所貧困區域學校，受助師生逾2萬人；通過捐款、捐物、援建校園等形式支持災後重建，將温暖送達四川汶川、青海玉樹和四川雅安等災區一線，援建四川雅安南方基金希望小學；與阿拉善生態基金會合作，在阿拉善地區植樹造林，為西北地區的荒漠化治理工作貢獻力量。^[92]

2012年，南方基金獲得華夏時報評選的“2012中國最佳社會責任基金公司”。2013年，南方基金獲得深圳市人民政府辦公廳頒發的扶貧開發“規劃到户、責任到人”工作愛心集體獎牌。2018年，南方基金獲得新浪網主辦的“2018年金融企業扶貧基金扶貧創新獎”。2019年，南方基金獲得第十六屆深圳關愛行動“十佳愛心企業”提名獎。^[93]

日常經營管理中，南方基金倡導綠色辦公理念，通過電子業務、無紙化辦公等方式，實現節能減排。^[93]

南方基金社會公益

2023年12月，針對甘肅臨夏州積石縣6.2級地震災情，南方基金慈善基金會決定緊急向甘肅省財政廳捐贈100萬元，全部用於支援災區救援及災後重建工作，並將持續關注震區災情，與災區民眾共渡難關，幫助受災地區儘快恢復正常生活生產。^[97]

南方基金ESG投資

ESG是英文 Environmental（環境）、Social（社會）和 Governance（治理）的縮寫，是一種關注企業環境、社會和治理績效的投資理念和企業評價標準。南方基金已將ESG的核心理念及標準全面融入企業經營和投資管理中。^[95]

2018年6月，南方基金正式成為聯合國責任投資原則組織(UNPRI)簽署成員，通過UNPRI協作門户與全球踐行ESG投資原則的投資機構分享經驗、知識及資源，共同提升ESG投資對美好生態、和諧社會和經濟發展的良性推動作用。同時，南方基金也是中國ESG領導者組織的理事會成員之一，與該組織的其他商業領袖企業共同推進建立適合中國的ESG評價標準體系，促進中國資產管理行業ESG投資發展。^[92]

南方基金ESG投資

南方基金數智化管理

南方基金持續加大對科技的投入力度，制定了數智化轉型頂層規劃：以新一代雲原生技術為底座，以業務中台和數據中心為基石，以歐拉系統和智慧辦公為載體，牽手阿里雲共同打造數智化資產管理公司。^[94]

南方基金數智化管理

南方基金人才培養

南方基金秉承“夢想的舞台”人才理念，讓員工在南方基金實現自身價值，促進員工與企業共同成長。

南方基金人才培養

南方基金風控體系

南方基金堅持合規為先、行穩致遠，致力於構建領先的合規和風控體系，為公司和行業的長期發展夯實根基，更好地維護金融穩定，服務實體經濟和高質量發展。此外，企業文化是組織最深刻的變革，也是企業打造百年老店、實現基業長青的發展基石。^[80]

南方基金公司榮譽

中國證券報·金牛獎
（累計囊括由《中國證券報》頒佈的金牛獎65 項）
中國基金業20年卓越貢獻公司獎^[3]
2021、2020、2019、2018、2015年度被動投資金牛基金公司獎^[4]
2018、2017年度最受信賴金牛基金公司^[5]
2016、2015年度金牛基金管理公司獎^[15]
2022年度第一屆基金投顧金牛獎·基金投顧顧問服務金牛獎^[6]
2021年度三年期開放式混合型持續優勝金牛基金（南方安康混合）^[7]
2020年度七年期開放式股票型持續優勝金牛基金（南方新興消費增長股票）^[8]
2020年度七年期開放式混合型持續優勝金牛基金（南方優選成長混合）^[8]
2020年度三年期開放式混合型持續優勝金牛基金（南方安泰混合）^[8]
2020年度三年期開放式債券型持續優勝金牛基金（南方金利定期開放債券）^[8]
2019年度七年期開放式混合型持續優勝金牛基金獎（南方優選成長）^[8]
2019年度五年期開放式債券型持續優勝金牛基金獎（南方通利）^[9]
2021、2020、2019年度三年期開放式指數型持續優勝金牛基金獎（南方中證500ETF）^[8]
2018、2017、2016、2015年度開放式指數型金牛基金獎（南方中證500ETF）^[10]
2017年度五年期開放式混合型持續優勝金牛基金獎（南方優選成長）^[8]
2017年度三年期開放式混合型持續優勝金牛基金獎（南方新優享）^[8]
2017年度開放式混合型金牛基金獎（南方品質優選）^[11]
2016年度開放式股票型金牛基金獎（南方量化成長）^[12]
2016年度開放式混合型金牛基金（南方利眾）^[12]
2016年度三年期開放式混合型持續優勝金牛基金（南方策略優化）^[12]
2015年度開放式債券型金牛基金獎（南方通利）^[13]
2018、2015年度最佳人氣金牛基金經理（羅文傑）^[14]
2017年度最佳人氣金牛基金經理（李振興）^[11]

上海證券報·金基金獎
（累計囊括由《上海證券報》頒佈的金基金獎51 項）
公募基金20週年"金基金"Top基金公司大獎^[16]
楊小松:公募基金20週年"金基金"行業領軍人物獎^[17]
2018年度金基金·海外投資回報基金管理公司獎^[18]
2021、2019、2018年度金基金·被動投資基金管理公司獎^[19]
2020年度金基金·債券投資回報基金管理公司獎^[20]
2016、2015、2014年度金基金·TOP公司獎^[21]
2021、2020年度金基金·指數基金三年期獎（南方中證500ETF）^[8]
2021年度金基金·社會責任投資（ESG）基金獎（南方科技創新混合）^[22]
2019年度金基金·五年期股票型基金獎（南方天元）^[10]
2018年度金基金·十年期偏股混合型基金獎（南方優選價值）^[18]
2017年度金基金·五年期股票型基金獎（南方新興消費）^[23]
2019、2018、2017、2016年度金基金·三年期指數基金獎（南方中證500ETF）^[10]
2017年度金基金·靈活配置型基金獎（南方品質優選）^[11]
2017年度金基金·三年期分紅獎（南方成份）^[23]
2017年度金基金·一年期分紅獎（南方優選價值混合）^[23]
2017年度金基金·一年期指數基金獎（南方深成）^[23]
2016年度金基金·三年期偏股混合型基金獎（南方策略優化、南方成份精選）^[24]
2016年度金基金·一年期指數基金獎（南方開元滬深300ETF）^[24]
2016年度金基金·一年期絕對收益基金獎（南方利眾）^[24]

證券時報·明星基金獎
（累計囊括由《證券時報》頒佈的明星基金獎57 項）
2021、2016、2015、2014年度十大明星基金公司^[25]
2021年度三年持續回報靈活配置混合型明星基金獎（南方轉型增長靈活配置）^[26]
2020年度五年持續回報平衡混合型明星基金（南方新優享）^[8]
2019年度五年持續回報平衡混合型明星基金（南方新優享）^[8]
2019年度五年持續回報保守配置混合型明星基金（南方寶元）^[27]
2018年度普通債券型明星基金（南方豐元、南方金利）^[28]
2018、2017、2016年度五年持續回報平衡混合型明星基金（南方優選成長）^[29]
2017年度三年持續回報平衡混合型明星基金（南方新優享）^[8]
2017年度平衡混合型明星基金（南方品質優選）^[11]
2016年度三年持續回報積極混合型明星基金獎（南方策略優化）^[12]
2016年度股票型明星基金獎（南方量化成長）^[12]
2016年度絕對收益明星基金獎（南方利眾）^[12]

全國社會保障基金理事會榮譽
2021、2017年南方基金基本面單項考核為A檔良好^[30]
2021年南方基金管理的7個社保組合和1個養老委託組合考核為A檔^[31]
2017年南方基金管理的兩個組合考核為A檔良好^[32]
2021年2名社保投資經理榮獲“年度優秀投資經理獎”^[33]
2021、2018年1名社保投資經理榮獲“五年貢獻社保表彰”^[33]
2021、2017年南方基金3名社保投資經理榮獲“三年貢獻社保表彰”^[33]
2015年南方基金管理的社保某組合綜合考評為A檔^[34]
2015年南方基金某組合投資經理單項考核為A檔^[35]