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中國證券登記結算有限責任公司
鎖定
中國證券登記結算有限責任公司(簡稱為“中國結算”、“CSDC”
[4]
),是依據《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》組建,為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以盈利為目的的法人。公司總資本為人民幣12億元,上海、深圳證券交易所是公司的兩個股東,各持50%的股份。公司總部設在北京,下設上海、深圳、北京三個分公司。中國證監會是公司的主管部門。
[1]
- 公司名稱
- 中國證券登記結算有限責任公司
- 外文名
- China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
- 所屬行業
- 資本市場服務
- 法定代表人
- 於文強 [2]
- 總部地點
- 北京市西城區
- 經營範圍
- 證券帳户和結算帳户的設立和管理;證券登記與過户等
- 公司類型
- 有限責任公司
中國證券登記結算有限責任公司基本信息
中國證券登記結算有限責任公司的主管部門是中國證監會。
中國證券登記結算有限責任公司歷史沿革
2001年3月30日,按照《證券法》關於證券登記結算集中統一運營的要求,經國務院同意,中國證監會批准,中國證券登記結算有限責任公司組建成立。同年9月,中國證券登記結算有限責任公司在上海、深圳的分公司正式成立。從2001年10月1日起,中國證券登記結算有限責任公司承接了原來隸屬於上海和深圳證券交易所的全部登記結算業務,標誌着全國集中統一的證券登記結算體制的組織架構基本形成。
2001年2月20日中國證券登記結算有限責任公司創立大會在北京召開。
2000年11月2日中國證券登記結算有限責任公司籌備組成立。組織結構
中國證券登記結算有限責任公司管理團隊
中國證券登記結算有限責任公司實行董事會領導下的總經理負責制,董事會為公司的重要決策機構。中國證券登記結算有限責任公司第二屆董事會由4名董事組成,金穎、謝瑋、周明、張凡4人為中國證券登記結算有限責任公司董事。公司管理層由10名高級管理人員組成,其中總經理1名,紀委書記1名,副總經理5名,總工程師1名,總經理助理2名,負責公司經營管理。
黨委書記、總經理
周明:管理學博士。1984-1988年在中國國際工程諮詢公司工作。1988-1998年在國家計委工作,先後擔任投資司副處長、處長。1998年8月調入中國證監會工作,先後擔任發行監管部處長、副主任,深圳證監局副局長。2004-2011年任深圳證券交易所黨委委員、副總經理。現任中國證券登記結算公司黨委書記、總經理。
黨委副書記、監事長
王海沙:經濟學博士。曾在國務院辦公廳、中央紀委監察部、中國農村信託投資公司工作。1997年到中國證監會工作,先後擔任稽查局副局長,河北監管局黨委書記、局長,行政中心主任,證監會紀委副書記、監察局局長。現任中國證券登記結算公司黨委副書記、監事長。
黨委副書記、副總經理
戴文華:長期從事財務管理和國有股權管理工作。曾在財政部工交司、國家國有資產管理局企業司任副處長、處長、副司長等職。1999年加入中國證監會,歷任會計部、非上市公眾公司監管部副主任、巡視員。現任中國證券登記結算公司黨委委員、紀委書記。
副總經理
高斌:經濟學碩士。1993年畢業於北京大學經濟管理系,進入中國證監會工作。曾任中國證監會駐深圳證券交易所督察員,中國證監會市場監管部結算監管處副處長、處長。2001年起,任中國證券登記結算公司總經理助理,兼任登記託管部、業務發展部總監。現任中國證券登記結算公司黨委委員、副總經理兼上海分公司總經理。
中國證券登記結算有限責任公司基本職能
按照《證券法》和《證券登記結算管理辦法》的相關規定,中國證券登記結算有限責任公司履行下列職能:
證券的存管和過户;
證券持有人名冊登記及權益登記;
證券和資金的清算交收及相關管理;
受發行人的委託派發證券權益;
依法提供與證券登記結算業務有關的查詢、信息、諮詢和培訓服務;
中國證監會批准的其他業務。
中國證券登記結算有限責任公司發展歷程
2007年12月29日上海分公司實時清算系統上線。
2007年12月25日完成深市首隻“中小企業集合債券”的發行登記,發行人為中關村園區7家高新技術中小企業。
2007年11月22日發佈《不合格賬户規範業務操作指引(第1號)》,進一步推動不合格賬户規範工作。
2007年10月8日證券市場休眠賬户實施另庫存放,休眠賬户激活程序啓動。
2007年9月14日《中國證券登記結算有限責任公司債券登記、託管與結算業務細則》修訂併發布。
2007年9月13日上海分公司憑證電子化系統上線試運行。
2007年9月5日作為主要起草人之一制定的我國證券期貨行業首個國家標準《證券及相關金融工具國際證券識別編碼體系》(GB/T21076-2007)經國家標準化管理委員會批准發佈,於12月1日起正式實施。
2007年8月14日發佈《關於進一步規範賬户管理工作的通知》,全面啓動賬户規範工作。
2007年7月6日頒佈《中國證券登記結算有限責任公司關於上海證券交易所固定收益證券綜合電子平台交易登記結算暫行辦法》。
2007年6月27日協調最高人民法院出台《關於中國證券登記結算有限責任公司履行職能相關的訴訟案件指定管轄問題的通知》(法2007[177]號)。2007年6月8日國債老回購交易全面停止,6月12日,國債老回購全部到期,至此,國債新老回購全面並軌。
2007年5月14日《中國證券登記結算有限責任公司風險管理委員會章程》經修訂重新發布實施。
2007年4月2日發佈《境外上市公司非境外上市股份登記存管業務實施細則》,境外上市公司非境外上市股份在中國證券登記結算公司實施集中登記存管。
2007年2月13日上海分公司營業大廳證券信息自助查詢終端項目上線。
2007年2月7日《交收擔保品管理辦法》發佈實施。
2007年2月5日《結算參與人管理規則》經全面修訂和中國證監會批准後重新頒佈,5月8日開始實施。
2007年1月23日深圳分公司順利完成首隻封閉式基金“基金同智”轉為開放式基金“長盛同智”的登記工作。
2006年12月6日完成深市首隻分離交易可轉債“鋼釩轉債”登記工作。
2006年12月3日上海分公司完成登記結算系統災難備份二期建設項目。
2006年11月30日完成新一代證券登記結算系統建設項目諮詢工作。
2006年9月深圳分公司營業大廳改造後投入使用。
2006年8月30日完成國內首隻認購權證寶鋼JTB1的行權交收。
2006年8月29日《融資融券試點登記結算業務實施細則》發佈實施。
2006年8月21日開放式基金登記結算系統成功辦理國內首例“基金興業”封轉開的登記結算業務。
2006年8月14日與滬、深證券交易所聯合發佈《上市公司流通股協議轉讓業務辦理規則》。
2006年8月1日投資者證券持有網絡查詢服務全面推出。
2006年8月完成跨市場配售股份轉登記工作,投資者持有的跨市場市值配售股份全部轉回上市地市場。
2006年7月25日《證券登記規則》發佈實施。
2006年7月14日深圳分公司新版上市公司網上業務系統正式啓用。
2006年7月5日與滬、深證券交易所聯合發佈《關於滬深證券交易所跨市場市值配售股份轉登記的通知》,跨市場配售股份轉登記業務啓動。
2006年7月份上海、深圳分公司融資融券系統上線,為相關業務的開展做好了登記結算準備工作。
2006年6月25日上海分公司PROP遠程查詢系統國資委項目上線運行。
2006年6月20日上海分公司新版PROP系統參與人數據接口正式啓用。
2006年6月7日開放式基金登記結算系統開始辦理證券公司集合資產管理計劃登記結算業務,東方紅2號集合資產管理計劃通過該系統發行。
2006年6月份深圳分公司辦理深市恢復新股發行後首只新股中工國際發行的登記結算業務。
2006年5月18日完成上證180ETF發行初始登記工作。
2006年5月8日《證券登記規則》發佈實施。
2006年7月25日《債券登記、託管與結算業務實施細則》實施。
2006年4月7日中國證監會頒佈《證券登記結算管理辦法》。
2006年3月30日舉辦公司成立五週年慶典。
2006年3月18日上海分公司權證創設和行權系統上線。
2006年3月1日《關於協助司法機關凍結流通證券有關問題的通知》實施,流通證券協助執法系統上線運行。
2006年3月辦理深市首隻ETF的登記結算業務。
2006年2月14日發佈《關於外國戰略投資者開立A股證券賬户等有關問題的通知》。
2006年2月10日發佈《中國證券登記結算有限責任公司關於深圳證券交易所上市的交易型開放式指數基金登記結算業務實施細則》。
2006年1月4日上海分公司營業大廳改擴建後投入使用。
2006年1月1日《結算參與人管理辦法》正式實施。
2005年12月29日上海分公司登記結算系統日終處理優化項目實施完成。
2005年12月22日與Computershare公司簽署諒解備忘錄。
2005年11月28日上海分公司順利完成第一隻創設權證——武鋼權證的創設、註銷登記結算工作。
2005年11月25日上海分公司業務憑證電子化管理工作正式啓動。
2005年11月25日成功實施長江電力、白雲機場股份跨市場轉登記業務,將滬市發行深市配售的長江電力、白雲機場股份,由投資者的深市賬户轉登記至其滬市賬户。
2005年11月25日與歐洲結算(Euroclear)簽署諒解備忘錄。
2005年11月14日發佈《關於協助司法機關凍結流通證券有關問題的通知》,自2006年3月1日起實施。
2005年11月8日上海分公司開始向市場參與人發送資金結算業務明細數據。
2005年11月1日兩所一司聯合發佈《關於長江電力、白雲機場由深圳市場轉登記至上海市場及其他相關事項的通知》。
2005年10月31日上海分公司國債DVP發行系統上線。
2005年10月11日《結算參與人管理辦法》正式頒佈,於2006年1月1日實施。
2005年9月26日深圳分公司順利將權證DVP結算系統推向生產系統,為其他品種的DVP結算奠定了基礎。
2005年9月6日與上海、深圳證券交易所聯合發佈《上市公司股權分置改革業務操作指引》。
2005年8月22日成功為第一支權證-寶鋼權證提供登記結算服務。
2005年8月19日上海分公司開始向結算參與人提供資金預清算統計數據查詢服務。
2005年8月16日發佈《中國證券登記結算有限責任公司關於上海證券交易所上市權證登記結算業務實施細則》和《中國證券登記結算有限責任公司關於深圳證券交易所上市權證登記結算業務實施細則》。
2005年8月16日建設公司統一的中央登記結算系統(ACTS)項目工作正式啓動。
2005年8月1日開放式基金系統開始辦理開放式基金通過滬、深證券交易所場內認購、申購和贖回的登記結算業務。
2002年5月29日開始採用深滬兩市聯合按市值配售的方式發行新股。
2005年7月7日上海分公司根據相關規定,首次為企業年金開通託管結算業務。
2005年7月4日深圳分公司D-COMIST2.0系統順利上線。
2005年6月30日對各證券公司實施自營和經紀業務結算備付金賬户分户管理工作基本完成。
2005年6月24日與日本證券存管中心(JASDEC)簽署合作諒解備忘錄。
2005年6月17日中國證券市場首家股權分置改革試點公司三一重工的股改相關登記工作順利完成。
2005年6月10日上海分公司聯合國泰君安、工商銀行共同完成了多元賬户體制下的代發紅利試點操作。
2005年6月2日與明訊國際(Clearstream)公司簽署合作諒解備忘錄。
2005年5月31日上海證券交易所停髮結算數據,上海市場的結算數據全部由中國結算上海分公司發送。
2005年5月8日兩所一司發佈《上市公司股權分置改革試點業務操作指引》。
2005年4月20日深圳分公司開户實時監察系統順利上線。
2005年4月9日上海分公司PROP公網接入系統建成並正式投入運行。
2005年4月5日至15日在深圳、上海、北京、成都四地舉辦IST0系統升級及證券資金結算新業務培訓。
2005年3月14日正式開始受理證券公司集合資產管理計劃證券賬户開立業務。
2005年2月23日上海分公司待交收系統建成並正式投入運行,待交收機制在ETF交易結算中得到首次運用。
2005年1月24日南方證券客户交易結算資金第三方獨立存管的最後一批營業部席位清算路徑切換工作順利完成,標誌着首家客户交易結算資金第三方獨立存管試點工作圓滿完成。
2005年1月5日發佈《證券公司集合資產管理登記結算業務指南》。
2005年1月1日《上市公司非流通股轉讓業務辦理規則》正式實施。
2005年1月1日《結算備付金管理辦法》正式實施。
2004年12月16日發佈實施《上市公司非流通股轉讓業務辦理規則》
2004年12月6日滬市A股交收時點提前至16:00。
2004年12月1日發佈實施《特殊法人機構證券賬户開立業務實施細則》,滿足了機構投資者開立多户的迫切要求。
2004年11月30日發佈實施《結算備付金管理辦法》
2004年11月25日與上海證券交易所聯合發佈《關於上海證券交易所國債買斷式回購交易參與主體認定的通知》,明確對買斷式回購實行准入制度。
2004年11月24日頒佈實施《國債買斷式回購結算業務實施細則》、《交易型開放式指數基金登記結算業務實施細則》,待交收制度率先在國債買斷式回購、ETF這兩個新品種實施。
2004年11月12日正式辦理企業年金登記結算業務。
2004年11月11日上海分公司登記存管系統改造一期項目完成並投入使用。
2004年11月9日協助最高人民法院、證監會出台《關於凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知》(法[2004]239號)。
2004年11月投資者證券持有及交易記錄查詢服務在深圳開始試點。
2004年10月31日上海分公司“債券質押庫”一期項目上線。
2004年10月18日《標準券折算率管理辦法》正式頒佈
2004年9月22-26日舉辦兩岸三地證券結算聯席會議,與香港證券交易及結算所有限公司和台灣證券集中保管公司就證券登記結算業務進行了交流與探討。
2004年9月與上海證券交易所聯合舉行國債買斷式回購和ETF大型巡迴推介活動。
2004年9月與香港中央結算有限公司簽署諒解備忘錄。
2004年8月上海分公司開始舉辦2004年證券登記結算業務培訓,3期培訓班共有來自144家結算參與人的285名代表參加。
2004年8月承擔首隻上市開放式基金——南方積極配置證券投資基金發行涉及的登記結算業務。
2004年7月23日完成中國聯通跨市場配股登記結算業務。
2004年7月21日上海分公司開始組織結算參與人實地走訪活動,進一步核實和了解參與人PROP系統使用情況。
2004年6月為防範國債回購風險,組織結算參與人簽署《證券交易資金結算補充協議》。
2004年5月中國結算網深市上市公司功能模塊正式啓用。
2004年3月30日公司第二屆董事會第一次會議選舉陳耀先任董事長、金穎任副董事長;聘任金穎為總經理,劉春旭、戴文華、張凡、王迪彬為副總經理。
2004年3月30日2004年第一次股東會議選舉陳耀先、金穎、吳雅倫、宋麗萍、劉春旭、張凡等6人為公司董事,組成公司第二屆董事會,任期三年。
2004年3月17日發佈實施《可轉換公司債券登記結算業務細則》
2004年3月深圳分公司結算系統成功切換到AS/400-840主機,系統容量與處理效率顯著提高。
2004年3月與上市公司簽訂《〈證券登記及服務協議〉補充協議》。
2004年2月深圳分公司啓動證券登記結算大型培訓計劃。年內共舉辦7期培訓班,來自證券公司、上市公司和結算銀行的1,000餘名代表參加了培訓,反響熱烈。
2004年2月認真學習《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》。
2004年1月2日推出結算備付金跨市場劃撥業務。
2004年1月對結算參與人資金交收透支開始實施新的處罰標準,原處罰規定同時廢止。
2003年12月24日中國結算數據倉庫開始內部試運行。
2003年12月22日完成《證券登記結算業務數據交換協議》送審稿,並報送證監會。
2003年12月19日《證券公司債券登記結算業務辦理規則》發佈實施
2003年12月13日上海分公司技術系統集中監控系統投入試運行,實現了對技術系統的實時、直觀的監控。
2003年11月5-6日由公司主辦的“證券登記結算法律國際研討會”在北京成功召開。本次會議對證券市場登記結算方面的一些深層次法律問題進行了研討,取得了多方面的成效,得到了廣泛好評。本次會議由境外主要成熟證券市場的8位高級專家做主題演講,境內包括全國人大、最高人民法院、國務院法制辦、中國人民銀行、中國證監會、中國銀監會、滬深證券交易所以及部分證券公司、基金管理公司、商業銀行、大專院校和律師事務所在內的兩百餘名代表參加了會議。
2003年9月深圳分公司大宗交易系統改造項目上線。
2003年9月8日公司“證券登記結算重大法律課題研究計劃”正式啓動。
2003年7月8日上海分公司根據花旗銀行的申請為UBSLIMITED開立了上海證券賬户,標誌着QFII正式成為國內證券市場投資者。
2003年7月《中國證券登記結算公司規章制度制定辦法》發佈實施。
2003年7月為配合QFII入市,公司出台了《合格境外機構投資者境內證券投資登記結算業務指南》。
2003年7月上海分公司順利完成南鋼股份要約收購各項登記結算業務,這是我國大陸證券市場首例要約收購案例。
2003年7月深圳分公司證券持有人名冊系統上線。
2003年6月23日深市B股證券賬户號碼升至10位。
2003年6月23日中國結算數據倉庫原型系統上線運行。
2003年6月23日深圳分公司新版B股結算系統正式上線運行。
2003年6月9日深圳分公司順利遷入中信大廈新址。
2003年5月底公司總部PKI項目建設完成,2003年7月1日,深圳分公司名冊信息系統正式投入使用,註冊上市公司近500家。
2003年4月14日QFII登記結算系統正式上線運行。
2003年4月10日上海分公司《登記結算數據倉庫》項目獲上海市科學技術進步三等獎。
2003年4月4日上海分公司代理發放第一筆非流通股紅利(“天創置業”,600791)。
2003年3月30日中國證券登記結算公司2004年第一次股東會召開,公司股東一致選舉陳耀先、金穎、吳雅倫、宋麗萍、劉春旭、張凡等6人為中國結算董事,組成中國結算第二屆董事會,任期三年。
2003年3月深圳分公司銀行代碼升位項目上線。
2003年3月1日公司正式推出小網站,用於信息發佈。11月初,正式推出業務型網站,投入試運行。
2003年2月11日中國結算數據倉庫項目正式啓動。
2003年1月29日上海分公司圓滿解決2001年記賬式(七期)國債兑息停市問題。
2003年1月25日上海分公司PROP2000上市公司版正式上線。
2003年1月25日與銷售代理人的證監會數據接口正式啓用,為實現與銀行類銷售代理人系統的順利對接奠定了基礎。
2003年1月8日上海分公司大宗交易系統正式上線運行。
2003年1月Euroclear、Computershare諮詢項目圓滿結束。
2002年12月底上海分公司基本完成與上市公司連網的推進工作,大大提高了對發行人的服務水平。
2002年11月1日陳耀先董事長在韓國與韓國證券預託院(koreasecuritiesdepository)就人員和信息交流簽署諒解備忘錄。
2002年9月2日深圳分公司新版B股結算通信系統正式上線運行,系統的穩定性和可靠性、境外券商的清算效率均顯著提高。
2002年8月4日開放式基金登記結算系統投入運行。
2002年6月1日《中國證券登記結算有限責任公司證券賬户管理規則》發佈實施。
2002年5月29日開始採用深滬兩市聯合按市值配售的方式發行新股。
2002年5月陳耀先任公司董事長,金穎任副董事長。
2002年1月1日地方證券登記公司停止開户代理業務,滬、深分公司接收地方證券登記公司保存的原始開户業務資料。
2002年1月1日開始實施《客户交易結算資金管理辦法》,報送證券公司客户交易結算資金與自營證券資金數據。
2001年12月27日上海分公司與上海證券交易所簽訂業務合作框架協議及業務備忘錄。
2001年11月12日深圳分公司新版登記結算系統正式上線運行,三大代碼成功升位,簡化了結算數據接口,進一步提高了系統的適應性、擴展性、安全性和運作效率。
2001年9月21日深圳分公司成立,戴文華兼任總經理。
2001年9月20日上海分公司成立,王迪彬兼任總經理。
2001年9月與滬、深證券交易所簽署業務合作框架協議。
2001年8月9日中國證券登記結算有限責任公司紀委成立,劉春旭任書記。
2001年8月9日中國證券登記結算有限責任公司黨委成立,金穎任書記。
2001年7月30日深圳分公司完成工商登記
2001年7月27日上海分公司完成工商登記
2001年4月26日2001年第二次股東會決定免去於文強的公司監事職務,同意由公司全體員工民主推選的代表張京兵任監事會監事。
2001年4月11日開放式基金登記結算系統開始建設。
2001年3月30日中國證券登記結算有限責任公司成立,金穎任公司董事長兼總經理,劉春旭、張凡、吳雅倫、胡繼之任董事,劉春旭、戴文華、張凡、王迪彬任副總經理,於文強、林凡、殷葉亮任監事。
中國證券登記結算有限責任公司部門職能
總部登記託管部負責公司證券登記、存管業務的組織、協調等工作。
總部業務發展部負責公司登記結算新業務、新模式的研究、開發等工作。
總部法規事務部負責公司法律事務的組織、協調等工作。
總部基金業務部負責公司開放式基金賬户註冊、登記結算業務活動。
上海分公司為上海證券市場提供日常證券登記、存管與結算服務,設有發行人登記部、投資人登記部、結算管理部、交收部、技術開發部、系統運行部、綜合管理部、法律部、財務部等職能部門,並設立了相對獨立的風險管理委員會和技術委員會。
深圳分公司為深圳證券市場提供日常證券登記、存管與結算服務,設有登記存管部、賬户管理及客户服務部、資金交收部、國際結算部、系統運行部、電腦工程部、法律部、綜合部及財務部等職能部門,並設立了相對獨立的風險管理委員會。
中國證券登記結算有限責任公司宗旨
中國證券登記結算有限責任公司的宗旨是:建立一個符合規範化、市場化和國際化要求,具有開放性、拓展性特點,有效防範市場風險和提高市場效率,能夠更好地為中國證券市場未來發展服務的集中統一的證券登記結算體系。
中國證券登記結算有限責任公司所獲榮譽
- 參考資料
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- 1. 公司概況 .中國證券登記結算有限責任公司[引用日期2018-12-21]
- 2. 中國證券登記結算有限責任公司 .啓信寶[引用日期2020-02-06]
- 3. 國家版權局網-通知公告-關於授予北京光線傳媒股份有限公司等全國版權示範單位、 示範單位(軟件正版化)和示範園區(基地)稱號的批覆 .國家版權局[引用日期2021-03-23]
- 4. 公司概況 .中國證券登記結算有限責任公司[引用日期2021-08-31]