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國泰君安證券股份有限公司

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國泰君安證券股份有限公司 [1]  ，於1999年8月18日合併設立，是中國證券行業長期、持續、全面領先的綜合金融服務商。國泰君安跨越了中國資本市場發展的全部歷程和多個週期，始終以客户為中心，深耕中國市場，為個人和機構客户提供各類金融服務，確立了全方位的行業領先地位。2011到2018年，國泰君安營業收入連續八年名列行業前三。 [2] 
2019年9月1日，2019中國服務業企業500強榜單在濟南發佈，國泰君安證券股份有限公司排名第177位。 [3]  2020年1月4日，獲得2020《財經》長青獎“可持續發展普惠獎”。
公司名稱
國泰君安證券股份有限公司
外文名
Guotai Junan Securities
成立時間
1999年8月18日
總部地點
上海
經營範圍
證券的代理買賣;自營買賣等
公司類型
股份有限公司
年營業額
354.71 億元(2022年) [4] 
員工數
14877人（2019年） [5] 

目錄

  1. 1 發展歷程
  2. 2 公司業務
  3. 3 公司文化
  4. 4 公司結構
  1. 5 高管人員
  2. 6 公司歷史
  3. 7 公司榮譽
  4. ▪ 2023年
  5. ▪ 2022年
  1. ▪ 2021年
  2. ▪ 2020年
  3. ▪ 2019年
  4. ▪ 2018年
  5. ▪ 2017年
  6. ▪ 2016年
  1. ▪ 2015年
  2. 8 社會活動
  3. 9 企業事件

國泰君安證券股份有限公司發展歷程

2022年6月16日，國泰君安公告，中國證監會同意公司向專業投資者公開發行面值總額不超過100億元永續次級公司債券的註冊申請。 [70] 
2022年10月，獲得證監會批覆的第二批券商科創板做市商資格。 [74] 
2023年2月3日，上交所宣佈債券做市交易業務將於2月6日正式上線，國泰君安為上交所首批債券做市商。 [76] 
2023年9月，國泰君安發佈公告，為節約成本、實行集約化管理，公司擬撤銷紐約代表處，相關職能併入美國子公司，授權國泰君安金融控股有限公司辦理相關具體事項。 [82] 

國泰君安證券股份有限公司公司業務

國泰君安大廈 國泰君安大廈
國泰君安以客户需求為驅動，打造了包括機構金融、個人金融、投資管理及國際業務在內的業務體系，其中，機構金融業務由投資銀行業務和機構投資者服務業務組成。 [5] 
投資銀行業務為企業和政府客户提供上市保薦、股票承銷、債券承銷、結構性債務融資、併購財務顧問、企業多樣化解決方案等服務；機構投資者服務業務為機構投資者提供主經紀商、銷售及交易、股票質押及約定購回、研究等服務，同時還包括股票、衍生金融工具及FICC的投資交易。 [6] 
個人金融業務通過線下和線上相結合的方式為個人客户等提供證券及期貨經紀、融資融券、財富管理、財務規劃等服務。 [6] 
投資管理業務包括為機構、個人提供資產管理和基金管理服務，以及另類投資業務。 [6] 
國際業務方面，集團圍繞國泰君安金融控股打造國際業務平台，在香港主要通過國泰君安國際開展經紀、企業融資、資產管理、貸款及融資和金融產品、做市及投資業務。集團已在美國和新加坡等地進行業務佈局。 [6] 
集團以客户為中心，打造了零售客户及企業機構客户兩大服務體系，通過提供證券產品或服務獲取手續費及佣金收入以及通過證券或另類投資獲取投資收益等。 [7] 

國泰君安證券股份有限公司公司文化

公司使命：以金融服務創造價值。 [8] 
公司願景：成為根植本土、覆蓋全球、有重要影響力的綜合金融服務商。 [8] 
公司精神：創建一流、追求卓越 [8] 

國泰君安證券股份有限公司公司結構

公司自成立以來，即根據《公司法》、《證券法》、《證券公司管理辦法》等有關法規，按照股東利益最大化和保護投資者利益的原則，建立並逐步完善了以《公司章程》為核心的規章制度體系，包括三會議事規則、下屬各專門委員會的議事規則等，逐級健全了股東大會、董事會、監事會和經營班子及專業委員會構成的規範化的議事決策結構。同時，公司還建立了權力機構、決策機構、監督機構和經營管理者之間的制衡機制，形成了完善的議事、決策、授權、執行的法人治理結構體系。
董事會下設有戰略決策委員會、薪酬與考核委員會，公司還成立了風險控制委員會和資產負債管理委員會。公司總部設有固定收益證券總部、證券投資總部、資產委託管理總部、企業融資總部、零售客户總部、銷售交易總部、衍生產品部、研究所、營運中心、機構客户服務總部、風險監管總部、法律及合規部、稽核審計總部、信息技術總部、計劃財務總部、人力資源總部、總裁辦公室等業務及管理部門。
公司共有兩家控股子公司，設有5家分公司，各地區營業部113家，346家證券營業部 [9]  。此外公司共有7家子公司，分別為：國泰君安金融控股有限公司、上海國泰君安證券資產管理有限公司、國泰君安期貨有限公司、國泰君安創新投資有限公司、上海證券有限責任公司、國泰君安證裕投資有限公司、上海國翔置業有限公司。 [10] 

國泰君安證券股份有限公司高管人員

高管人員
名稱
職務
李俊傑
總裁 [91] 
朱健
黨委書記、董事長 [84-87]  [89] 
李俊傑
黨委副書記、副董事長（提名） [90] 
喻健
執行董事、董事會秘書
劉信義
非執行董事
管蔚
非執行董事
鍾茂軍
非執行董事
陳華
非執行董事
王文傑
非執行董事
張嶄
非執行董事
張義澎
非執行董事
安洪軍
非執行董事
夏大慰
獨立非執行董事
丁瑋
獨立非執行董事
李仁杰
獨立非執行董事
白維
獨立非執行董事
李港衞
獨立非執行董事
柴洪峯
獨立非執行董事 [72] 
吳紅偉
監事會副主席、職工監事
周朝暉
監事
沈贇
監事
左志鵬
監事
邵良明
職工監事
謝閩
職工監事
謝樂斌
副總裁
羅東原
副總裁
聶小剛
副總裁、首席財務官、首席風險官
張志紅
合規總監 [69]  [77]  [83] 
國泰君安黨委書記、董事長賀青 國泰君安黨委書記、董事長賀青

國泰君安證券股份有限公司公司歷史

1992 國泰證券及君安證券分別於上海及深圳成立 [11] 
1999 國泰證券與君安證券新設合併成立國泰君安證券股份有限公司 [12] 
2001年8月13日，中國證監會以證監機構字【2001】147號文《關於國泰君安證券股份有限公司分立的批覆》批准該公司分立。該公司於2001年12月31日完成變更登記，分立後該公司註冊資本變更為370,000萬元。
2001 首批獲得代辦股份轉讓業務資格 [13] 
2005年2月25日中國證券業協會頒佈從事相關創新活動證券公司評審公告（第3號），2005年2月6日，經中國證券業協會從事相關創新活動證券公司評審委員第三次會議評審通過，該公司成為從事相關創新活動的試點證券公司。
該公司於2005年12月30日取得中國證券監督管理委員會證監機構字[2005]180號“關於同意國泰君安證券股份有限公司增資擴股的批覆”，同意中央匯金投資有限責任公司以現金10億人民幣認購該公司新增10億股股份；增資後，公司註冊資本變更為470,000萬元。
2007 獲得合格境內機構投資者QDII業務資格 [14] 
2010 獲得融資融券業務資格 [15] 
2012 註冊資本和實收資本增至61億元 [16] 
2013 首家獲得加入人民銀行支付系統試點資格 [17] 
2014 建成行業首個高等數據中心 [18] 
2014 首家取得結售匯業務資格 [19]  ；獲得證券投資基金託管資格 [20] 
2015國泰君安證券股份有限公司成功登陸上海證券交易所A股 [21]  ，註冊資本增至76.25億元 [22]  ；獲國際信用評級機構穆迪、標準普爾評級 [23] 
2015年6月，國泰君安多次受到市場關注。正式申購前其因為做空股指期貨大賺了一筆，然而6月16日收盤後，有人在淘股吧發帖爆料，“國泰君安揚州營業部總經理徐善武在網絡上大肆宣稱監管層將在當晚宣佈提高印花税”，一時間，相關內容充斥朋友圈，投資者譁然。結合國泰君安席位通過猛增空單獲益的情況，投資者認為此行為已經屬於造謠。國泰君安內部相關人士表示，“公司正在調查此事” [24] 
2016 發佈《國泰君安共識》，提出“成為根植本土、覆蓋全球，有重要影響力的綜合金融服務商”願景；發佈《國泰君安證券2016-2018年發展戰略規劃綱要》 [25] 
2017 國泰君安證券H股股票在香港聯合交易所上市交易 [26]  ，註冊資本增至87.139338億元 [27]  ；國泰君安證券70億元可轉換債券在上海證券交易所上市交易 [28] 
2018 國泰君安銅期權做市商資格 [29]  ；國泰君安零售客户服務體系正式發佈 [30] 
2019 國泰君安業內首家推出科創板交易權限開通業務 [31]  ；國泰君安企業機構客户服務體系“國泰君安道合”正式發佈 [32] 
2021年7月16日，中國聯通與國泰君安在京簽署戰略合作協議。 [60] 
2021年11月24日，銀行間市場清算所股份有限公司成功支持國泰君安證券股份有限公司完成“玉蘭債”發行登記，證券行業“玉蘭債”正式落地。 [63] 

國泰君安證券股份有限公司公司榮譽

國泰君安證券股份有限公司2023年

2023年7月，入選2023年《財富》中國上市公司500強排行榜，排名第359位。 [78] 
2023年8月，入選第十二屆“中華慈善獎”表彰名單（捐贈企業）。 [79]  [81] 
2023年7月，位列2023年《財富》中國500強排行榜第306位。 [80] 

國泰君安證券股份有限公司2022年

2022年3月21日，國泰君安證券股份有限公司信息技術部入選上海市2022年全國工人先鋒號推薦對象公示名單。 [64] 
2022年4月，國泰君安榮獲2021年企業標準“領跑者”獎。 [65] 
2022年4月，國泰君安證券股份有限公司信息技術部榮獲“2022年全國工人先鋒號”稱號。 [66-67] 
2022年5月，入選福布斯2022全球企業2000強榜單，排名第747位。 [68] 
2022年7月，位列2022年《財富》中國500強排行榜第293位。 [71] 
2022年8月，入選《2022中國品牌500強》榜單，位列206位。 [75] 
2022年9月，國泰君安證券股份有限公司零售客户部榮獲上海市工人先鋒號（常規表彰）。 [73] 

國泰君安證券股份有限公司2021年

2021年5月，入選首批證券公司“白名單”。 [59] 
2021年7月，2021年《財富》中國500強排行榜發佈，國泰君安證券股份有限公司排名第301位。 [61] 
2021年10月，被授予“2021年上海市工人先鋒號”稱號。 [62] 

國泰君安證券股份有限公司2020年

2020年1月4日，獲得2020《財經》長青獎“可持續發展普惠獎”。 [33] 
2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強，排名第74。 [34] 
2020年1月11日，公司位列“2019中國企業社會責任500優榜單”第340位。 [35] 
2020年2月，2020年度“全球銀行品牌價值500強排行榜”發佈，國泰君安證券排名第140位。 [36] 
2020年5月10日，“2020中國品牌500強”排行榜發佈，國泰君安排名第173位。 [37] 
2020年5月13日，國泰君安名列2020福布斯全球企業2000強榜第751位。 [38-39] 
2020年7月27日，《財富》中國500強排行榜發佈，國泰君安證券股份有限公司位列第323。 [40] 

國泰君安證券股份有限公司2019年

2019年9月1日，2019中國服務業企業500強榜單在濟南發佈，國泰君安證券股份有限公司排名第177位。 [3] 
2019年12月12日，《匯桔網·2019胡潤品牌榜》發佈，國泰君安以70億元品牌價值排名第141，上榜2019金融品牌價值全國排名第31。 [41] 

國泰君安證券股份有限公司2018年

2018年1月，國泰君安獲評中國證監會全國證券期貨投資者教育基地授牌 [42]  。
2018年1月，國泰君安獲評中國基金協會第六屆證券期貨科學技術獎 [43]  。
2018年5月9日，“2018中國品牌價值百強榜”發佈，國泰君安證券排名第69位。 [44] 
2018年9月，國泰君安獲評上海市政府2017年上海金融創新獎“2017年度上海金融創新成果獎一等獎（君弘靈犀）” [45]  。
2018年10月，國泰君安獲評中國證監會、券商中國“2018中國證券期貨業扶貧工作交流大會“2018中國證券期貨業‘扶貧卓越貢獻獎’”、“2018中國證券期貨業‘最佳教育扶貧項目獎’”、“最佳創新金融產品扶貧項目獎” [46]  。

國泰君安證券股份有限公司2017年

2017年1月，國泰君安獲評“2016上海納税百強榜（第三產業）” [47]  。
2017年2月，國泰君安獲評《亞洲金融》雜誌2016亞洲金融年度成就獎“最佳巴基斯坦交易獎” [48]  。
2017年6月，國泰君安獲評上海市政府主辦的2016年度上海金融創新獎二等獎 [49]  。
2017年11月，國泰君安獲評《新財富》雜誌第十五屆新財富最佳分析師評選“最具影響力研究機構”第一名 [50]  。
2017年12月，國泰君安獲評2017香港交易所市場數據論壇“港股通傑出貢獻內地券商”獎 [51]  。

國泰君安證券股份有限公司2016年

2016年4月，獲上海市政府頒發 “2015年度上海市金融創新成果獎”一等獎 [52]  。
2016年5月，獲證券時報中國區優秀投行“中國區最佳全能投行”、“中國區最佳併購投行”、“中國區最佳再融資投行” [53]  。
2016年8月，獲中國基金報2016中國私募基金英華榜“2016中國最佳私募基金託管商” [54]  。
2016年11月，獲2016 第一財經最佳分析師評選“最佳綜合實力研究機構獎”、“最佳賣方研究實力機構獎”等獎項 [55]  。

國泰君安證券股份有限公司2015年

2015年4月，獲上海市靜安區2014年度經濟貢獻百強企業第二名 [56]  。
2015年12月，獲證券期貨業科學技術獎勵工作辦公室頒發 “第五屆證券期貨科學技術獎” [57]  。

國泰君安證券股份有限公司社會活動

2020年1月27日，國泰君安領導班子緊急研究決定，攜旗下資管、期貨等子公司聯合向上海國泰君安社會公益基金會捐款2000萬元，成立防控新型冠狀病毒專項基金。該專項基金將用於湖北武漢疫情防控專項資金捐助以及救治急需物資的採購。同時，國泰君安黨工團聯合倡議全體員工積極捐款，支援各地疫情防控工作。 [58] 

國泰君安證券股份有限公司企業事件

2024年1月16日，據證監會官網顯示，國泰君安(601211.SH)於2024年1月8日收到證監會出具的警示函。經證監會查，國泰君安作為泰禾集團(000732.SZ)債券受託管理人，在受託管理期間未嚴格遵守執業行為準則，存在未對發行人未披露相關重大債務逾期及訴訟事項保持必要關注等情況。
國泰君安存在未及時召集持有人會議、未對發行人未披露相關重大債務逾期及訴訟事項保持必要關注等情形。 [88] 
參考資料
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