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控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約
（1992年5月生效的國際公約）
鎖定
1989年3月22日在瑞士巴塞爾聯合國環境規劃署召開了關於控制危險廢物越境轉移全球公約全權代表會議，通過了《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》，該公約共有29條正文和6個附件，於1992年5月生效。
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危險廢物的越境轉移是指危險廢物從一國管轄地區或通過第三國向另一國管轄地區轉移。危險廢物在國際間的轉移，尤其是向發展中國家的轉移，會對人類健康和環境造成嚴重的危害。
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- 中文名
- 控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約
- 頒佈時間
- 1989年
- 實施時間
- 1992年
- 發佈單位
- 聯合國環境規劃署
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約公約含義
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約公約歷史
1989年3月22日在瑞士巴塞爾聯合國環境規劃署召開了關於控制危險廢物越境轉移全球公約全權代表會議，通過了《控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約》，該公約共有29條正文和6個附件，於1992年5月生效。
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控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約公約內容
（序言）
意識到危險廢物和其他廢物及其越境轉移對人類和環境可能造成的損害，
銘記着危險廢物和其他廢物的產生、其複雜性和越境轉移的增長對人類健康和環境所造成的威脅日趨嚴重，
又銘記着保護人類健康和環境免受這類廢物的危害的最有效方法是把其產生的數量和（或）潛在危害程度減至最低限度，
深信各國應採取必要措施，以保證危險廢物和其他廢物的管理包括其越境轉移和處置符合保護人類健康和環境的目的，不論處置場所位於何處，
注意到各國應確保產生者必須以符合環境保護的方式在危險廢物和其他廢物的運輸和處置方面履行義務，不論處置場所位於何處，
充分確認任何國家皆享有禁止來自外國的危險廢物和其他廢物進入其領土或在其領土內處置的主權權利，
又確認人們日益盼望禁止危險廢物的越境轉移及其在其他國家特別是在發展中國家的處置，
深信危險廢物和其他廢物應儘量在符合對環境無害的有效管理下，在廢物產生國的國境內處置，
又意識到這類廢物從產生國到任何其他國家的越境轉移應僅在進行此種轉移不致危害人類健康和環境並遵照本公約各項規定的情況下才予以許可，
認為加強對危險廢物和其他廢物越境轉移的控制將起到鼓勵其無害於環境的處置和減少其越境轉移量的作用，
深信各國應採取措施，適當交流有關危險廢物和其他廢物來往於那些國家的越境轉移的資料並控制此種轉移，
注意到一些國際和區域協定已處理了危險貨物過境方面保護和維護環境的問題，
考慮到《聯合國人類環境會議宣言》（1972年，斯德哥爾摩）和聯合國環境規劃署（環境署）理事會1987年6月17日第14/30號決議通過的《關於危險廢物環境無害管理的開羅準則和原則》、聯合國危險物品運輸問題專家委員會的建議（於1957年擬定後，每兩年訂正一次）、在聯合國系統內通過的有關建議、宣言、文書和條例以及其他國際和區域組織內部所做的工作和研究，
申明各國有責任履行其保護人類健康和維護環境的國際義務並按照國際法承擔責任，
意識到必須繼續發展和實施無害於環境的低廢技術、再循環方法、良好的管理制度，以便儘量減少危險廢物和其他廢物的產生，
又意識到國際上日益關注嚴格控制危險廢物和其他廢物越境轉移的必要性，以及必須儘量把這類轉移減少到最低限度，
對危險廢物越境轉移中存在的非法運輸問題表示關切，
並考慮到發展中國家管理危險廢物和其他廢物的能力有限，並確認有關必要按照開羅準則和環境署理事會關於促進環境保護技術的轉讓的第14/16號決定的精神，促進特別向發展中國家轉讓技術，以便對於本國產生的危險廢物和其他廢物進行無害管理，
並確認應該按照有關的國際公約和建議從事危險廢物和其他廢物的運輸，
並深信危險廢物和其他廢物的越境轉移應僅僅在此種廢物的運輸和最後處置對環境無害的情況下才給予許可，
決心採取嚴格的控制措施來保護人類健康和環境，使其免受危險廢物和其他廢物的產生和管理可能造成的不利影響，
茲協議如下：
第1條本公約的範圍
⒈為本公約的目的，越境轉移所涉下列廢物即為“危險廢物”：
（a）屬於附件一所載任何類別的廢物，除非它們不具備附件三所列的任何特性；
（b）任一出口、進口或過境締約國的國內立法確定為或視為危險廢物的不包括在（a）項內的廢物。
⒉為本公約的目的，越境轉移所涉載於附件二的任何類別的廢物即為“其他廢物”。
⒋由船舶正常作業產生的廢物，其排放已由其他國際文書作出規定者，不屬於本公約的範圍。
第2條定義
為本公約的目的：
⒈“廢物”是指處置的或打算予以處置的或按照國家法律規定必須加以處置的物質或物品；
⒉“管理”是指對危險廢物或其他廢物的收集、運輸和處置，包括對處置場所的事後處理；
⒊“越境轉移”是指危險廢物或其他廢物從一國的國家管轄地區移至或通過另一國的國家管轄地區的任何轉移，或移至或通過不是任何國家的國家管轄地區的任何轉移，但該轉移須涉及至少兩個國家；
⒋“處置”是指本公約附件四所規定的任何作業；
⒌“核准的場地或設施”是指經該場地或設施所在國的有關當局授權或批准從事危險廢物或其他廢物處置作業的場地或設施；
⒍“主管當局”是指由一締約國指定在該國認為適當的地理範圍內負責接收第6條所規定關於危險廢物或其他廢物越境轉移的通知及任何有關資料並負責對此類通知作出答覆的一個政府當局；
⒎“聯絡點”是指第5條所指一締約國內負責接收和提交第13和第15條所規定的資料的一個實體；
⒏“危險廢物或其他廢物的環境無害管理”是指採取一切可行步驟，確保危險廢物或其他廢物的管理方式將能保護人類健康和環境，使其免受這類廢物可能產生的不利後果；
⒐“在一國國家管轄下的區域”是指任何陸地、海洋或空間區域，在該區域範圍內一國按照國際法就人類健康或環境的保護方面履行行政和管理上的責任；
⒑“出口國”是指危險廢物或其他廢物越境轉移起始或預定起始的締約國；
⒒“進口國”是指作為危險廢物或其他廢物進行或預定進行越境轉移的目的地的締約國，以便在該國進行處置，或裝運到不屬於任何國家管轄的區域內進行處置；
⒓“過境國”是指危險廢物或其他廢物轉移中通過或計劃通過的除出口國或進口國之外的任何國家；
⒔“有關國家”是指出口締約國或進口締約國，或不論是否締約國的任何過境國；
⒕“人”是指任何自然人或法人；
⒖“出口者”是指安排危險廢物或其他廢物的出口、在出口國管轄下的任何人；
⒗“進口者”是指安排危險廢物或其他廢物的進口、在進口國管轄下的任何人；
⒘“承運人”是指從事危險廢物或其他廢物運輸的任何人；
⒙“產生者”是指其活動產生了危險廢物或其他廢物的任何人，或者，如果不知此人為何人，則指擁有和（或）控制着那些廢物的人；
⒚“處置者”是指作為危險廢物或其他廢物裝運的收貨人並從事該廢物處置作業的任何人；
21．“非法運輸”是指第9條所指的對危險廢物或其他廢物的任何越境轉移。
第3條國家對危險廢物的定義
⒉每一締約國應隨後將它依據第1款提供的資料的任何重大變更情況通知秘書處。
⒊秘書處應立即將它依據第1和第2款收到的資料通知所有締約國。
⒋各締約國應負責將秘書處遞送的第3款之下的資料提供給本國的出口者。
第4條一般義務
⒈（a）各締約國行使其權利禁止危險廢物或其他廢物進口處置時，應按照第13條的規定將其決定通知其他締約國。
（b）各締約國在接獲按照以上（a）項發出的通知後，應禁止或不許可向禁止這類廢物進口的締約國出口危險廢物和其他廢物。
（c）對於尚未禁止進口危險廢物和其他廢物的進口國，在該進口國未以書面同意某一進口時，各締約國應禁止或不許可此類廢物的出口。
⒉各締約國應採取適當措施：
（a）考慮到社會、技術和經濟方面，保證將其國內產生的危險廢物和其他廢物減至最低限度；
（b）保證提供充分的處置設施用以從事危險廢物和其他廢物的環境無害管理，不論處置場所位於何處，在可能範圍內，這些設施應設在本國領土內；
（c）保證在其領土內參與危險廢物和其他廢物管理的人員視需要採取步驟，防止在這類管理工作中產生危險廢物和其他廢物的污染，並在產生這類污染時，儘量減少其對人類健康和環境的影響；
（d）保證在符合危險廢物和其他廢物的環境無害和有效管理下，把這類廢物越境轉移減至最低限度，進行此類轉移時，應保護環境和人類健康，免受此類轉移可能產生的不利影響；
（e）禁止向屬於一經濟和（或）政治一體化組織而且在法律上完全禁止危險廢物或其他廢物進口的某一締約國或一組締約國，特別是發展中國家，出口此類廢物，或者，如果有理由相信此類廢物不會按照締約國第一次會議決定的標準以環境無害方式加以管理時，也禁止向上述國家進行此種出口；
（f）規定向有關國家提供附件五—A所要求的關於擬議的危險廢物和其他廢物越境轉移的資料，詳細説明擬議的轉移對人類健康和環境的影響；
（g）如果有理由相信危險廢物和其他廢物將不會以對環境無害的方式加以管理時，防止此類廢物的進口；
（h）直接地並通過秘書處同其他締約國和其他有關組織合作從事各項活動，包括傳播關於危險廢物和其他廢物越境轉移的資料，以期改善對這類廢物的環境無害管理並防止非法運輸。
⒊各締約國認為危險廢物或其他廢物的非法運輸為犯罪行為。
⒋各締約國應採取適當的法律、行政和其他措施，以期實施本公約的各項規定，包括採取措施以防止和懲辦違反本公約的行為。
⒌締約國應不許可將危險廢物或其他廢物從其領土出口到非締約國，亦不許可從一非締約國進口到其領土。
⒍各締約國協議不許可將危險廢物或其他廢物出口到南緯60°以南的區域處置，不論此類廢物是否涉及越境轉移。
⒎此外，各締約國還應：
（a）禁止在其國家管轄下所有的人從事危險廢物或其他廢物的運輸或處置工作，但得到授權或許可從事這類工作的人不在此限；
（b）規定涉及越境轉移的危險廢物和其他廢物須按照有關包裝、標籤和運輸方面普遍接受和承認的國際規則和標準進行包裝、標籤和運輸，並應適當計及國際上公認的有關慣例；
（c）規定在危險廢物和其他廢物的越境轉移中，從越境轉移起點至處置地點皆須隨附一份轉移文件。
⒏每一締約國應規定，擬出口的危險廢物或其他廢物必須以對環境無害的方式在進口國或他處處理。公約所涉廢物的環境無害管理技術準則應由締約國在其第一次會議上決定。
⒐各締約國應採取適當措施，以確保危險廢物和其他廢物的越境轉移僅在下列情況下才予以許可：
（a）出口國沒有技術能力和必要的設施、設備能力或適當的處置場所以無害於環境而且有效的方式處置有關廢物；
（b）進口國需要有關廢物作為再循環或回收工業的原材料；
（c）有關的越境轉移符合由締約國決定的其他標準，但這些標準不得背離本公約的目標。
⒑產生危險廢物的國家遵照本公約以環境無害方式管理此種廢物的義務不得在任何情況下轉移到進口國或過境國。
⒒本公約不妨礙一締約國為了更好地保護人類健康和環境而實施與本公約條款一致並符合國際法規則的其他規定。
⒓本公約的任何規定不應在任何方面影響按照國際法確定的各國對其領海的主權，以及按照國際法各國對其專屬經濟區及其大陸架擁有的主權和管轄權，以及按照國際法規定並在各有關國際文書上反映的所有國家的船隻和飛機所享有的航行權和自由。
⒔各締約國應承擔定期審查是否可能把輸往其他國家尤其是發展中國家的危險廢物和其他廢物的數量和（或）污染潛力減低。
第5條指定主管當局和聯絡點
各締約國應為促進本公約的實施：
⒈指定或設立一個或一個以上主管當局以及一個聯絡點。過境國則應指定一個主管當局接受通知書。
⒉在本公約對本國生效後三個月內通知本公約秘書處，説明本國已指定哪些機構作為本國的聯絡點和主管當局。
⒊在作出變動決定的一個月內，將其有關根據以上第2款所指定機構的任何變動通知本公約秘書處。
第6條締約國之間的越境轉移
⒈出口國應將危險廢物或其他廢物任何擬議的越境轉移書面通知或要求產生者或出口者通過出口國主管當局的渠道以書面通知有關國家的主管當局。該通知書應以進口國可接受的一種語文載列附件五—A所規定的聲明和資料。僅需向每個有關國家發達一份通知書。
⒉進口國應以書面答覆通知者，表示無條件或有條件同意轉移、不允許轉移、或要求進一步資料。進口國最後答覆的副本應送交有關締約國的主管當局。
⒊出口締約國在得到書面證實下述情況之前不應允許產生者或出口者開始越境轉移：
（a）通知人已得到進口國的書面同意；並且
（b）通知人已得到進口國證實存在一份出口者與處置者之間的契約協議，詳細説明對有關廢物的環境無害管理辦法。
⒋每一過境締約國應迅速向通知人表示收到通知。它可在收到通知後60天內以書面答覆通知人表示無條件或有條件同意轉移、不允許轉移、或要求進一步資料。出口國在收到過境國的書面同意之前，應不准許開始越境轉移。不過，如果在任何時候一締約國決定對危險廢物或其他廢物的過境轉移一般地或在特寫條件下不要求事先的書面同意，或修改它在這方面的要求，該國應按照第13條立即將此決定通知其他締約國。在後一情況下，如果在過境國收到某一通知後60天內，出口國尚未收到答覆，出口國可允許通過該過境國進行出口。
⒌危險廢物的越境轉移在該廢物只被：
（a）出口國的法律確定為或視為危險廢物時，對進口者或處置者及進口國適用的本條第9款的各項要求應分別比照適用於出口者和出口國；
（b）進口國或進口和過境締約國的法律確定為或視為危險廢物時，對出口者和出口國適用的本條第1、3、4、6款應分別比照適用於進口者或處置者和進口國；
（c）過境締約國的法律確定為或視為危險廢物時，第4款的規定應對該國適用。
⒍出口國可經有關國家書面同意，在具有同一物理化學特性的危險廢物或其他廢物通過出口國的同一出口海關並通過進口國的同一進口海關——就過境而言，通過過境國的同一進口和出口海關——定期裝運給同一個處置者的情況下，允許產生者或出口者使用一總通知。
⒎有關國家可書面同意使用第6款所指的總通知，但須提供某些資料，例如關於預定裝運的危險廢物或其他廢物的確切數量或定期清單。
⒏第6和第7款所指的總通知和書面同意可適用於最多在12個月期限內的危險廢物或其他廢物的多次裝運。
⒐各締約國應要求每一個處理危險廢物或其他廢物越境轉移的人在發送或收到有關危險廢物時在運輸文件上簽名。締約國還應要求處置者將他已收到危險廢物的情況，並在一定時候將他完成通知書上説明的處置的情況通知出口者和出口國主管當局。如果出口國內部沒有收到這類資料，出口國主管當局或出口者應將該情況通知進口國。
⒑本條所規定的通知和答覆皆應遞送有關締約國的主管當局或有關非締約國的適當政府當局。
⒒危險廢物或其他危險廢物的任何越境轉移都應有保險、保證或進口或過境締約國可能要求的其他擔保。
第7條從一締約國通過非締約國的越境轉移
本公約第6條第1款應比照適用於從一締約國通過非締約國的危險廢物或其他廢物的越境轉移。
第8條再進口的責任
在有關國家遵照本公約規定已表示同意的危險廢物或其他廢物的越境轉移未能按照契約的條件完成的情況下，如果在進口國通知出口國和秘書處之後90天內或在有關國家同意的另一期限內不能作出環境上無害的處置替代安排，出口國應確保出口者將廢物運回出口國。為此，出口國和任何過境締約國不應反對、妨礙或阻止該廢物運回出口國。
第9條非法運輸
⒈為本公約的目的，任何下列情況的危險廢物或其他廢物的越境轉移；
（a）沒有依照本公約規定向所有有關國家發出通知；或
（b）沒有依照本公約規定得到一個有關國家的同意；或
（c）通過偽造、謊報或欺詐而取得有關國家的同意；或
（d）與文件所列材料不符；或
（e）違反本公約以及國際法的一般原則，造成危險廢物或其他廢物的蓄意處置（例如傾卸），均應視為非法運輸。
⒉如果危險廢物或其他廢物的越境轉移由於出口者或產生者的行為而被視為非法運輸，則出口國應確保在被告知此種非法運輸情況後30天內或在有關國家可能商定的另一限期內，將有關的危險廢物作出下述處理：
（a）由出口者或產生者或必要時由它自己運回出口國，如不可行，則
（b）按照本公約的規定另行處置。為此目的，有關締約國不應反對、妨礙或阻止將那些廢物退回出口國。
⒊如果危險廢物或其他廢物的越境轉移由於進口者或處置者的行為而被視為非法運輸，則進口國應確保在它知悉此種非法運輸情況後30天內或在有關國家可能商定的另一限期內，由進口者或處置者或必要時由它自己將有關的危險廢物以對環境無害方式加以處置。為此目的，有關的締約國應進行必要的合作，以便以環境無害的方式處置此類廢物。
⒋如果非法運輸的責任既不能歸於出口者或產生者，也不能歸於進口者或處置者，則有關締約國或其他適當的締約國應通過合作，確保有關的危險廢物儘快以對環境無害的方式在出口國或進口國或在其他適宜的地方進行處置。
⒌每一締約國應採取適當的國家/國內立法，防止和懲辦非法運輸。各締約國應為實現本條的目標而通力合作。
第10條國際合作
⒈各締約國應互相合作，以便改善和實現危險廢物和其他廢物的環境無害管理。
⒉為此，各締約國應：
（b）合作監測危險廢物的管理對人類健康和環境的影響；
（c）在不違反其國家法律、條例和政策的情況下，合作發展和實施新的環境無害低廢技術並改進現行技術，以期在可行範圍內消除危險廢物和其他廢物的產生，求得確保其環境無害管理的更實際有效的方法，其中包括對採用這類新的或改良的技術所產生經濟、社會和環境效果的研究；
（e）合作制定適當的技術準則和（或）業務規範。
⒊各締約國應採取適當手段從事合作，以協助發展中國家執行第4條第2款（a）、（b）和（c）項。
⒋考慮到發展中國家的需要，鼓勵各締約國之間和有關國際組織之間進行合作，以促進特別是提高公眾認識，發展對危險廢物和其他廢物的無害管理和採用新的低廢技術。
第11條雙邊、多邊和區域協定
⒈儘管有第4條第5款的規定，各締約國可同其他締約國或非締約國締結關於危險廢物或其他廢物越境轉移的雙邊、多邊或區域協定或協議，只要此類協定或協議不減損本公約關於以對環境無害方式管理危險廢物和其他廢物的要求。這些協定或協議應特別考慮到發展中國家的利益，對無害於環境方面作出的規定不應低於本公約的有關規定。
⒉各締約國應將第1款所指的任何雙邊、多邊和區域協定和協議，以及它們在本公約對其生效之前締結的旨在控制純粹在此類協定的締約國之間的危險廢物和其他廢物越境轉移的雙邊、多邊和區域協定和協議通知秘書處。本公約各條款不應影響遵照此種協定進行的越境轉移，只要此種協定符合本公約關於以對環境無害的方式管理危險廢物的要求。
第12條關於責任問題的協商
各締約國應進行合作，以期在可行時儘早通過一項議定書，就危險廢物和其他廢物越境轉移和處置所引起損害的責任和賠償方面制定適當的規則和程序。
第13條遞送資料
⒈各締約國應保證，一旦獲悉危險廢物和其他廢物越境轉移及其處置過程中發生意外，可能危及其他國家的人類健康和環境時，立即通知有關國家。
⒉各締約國應通過秘書處彼此通知下列情況：
（a）依照第5條作出的關於指定主管當局和（或）聯絡點的更動；
（b）依照第3條作出的國家對於危險廢物的定義的修改；
和儘快告知，
（c）由它們作出的全部或局部不同意將危險廢物或其他廢物進口到它們國家管轄範圍內的地區內處置的決定；
（d）由它們作出的、限制或禁止出口危險廢物或其他廢物的決定；
（e）由本條第4款所要求的任何其他資料。
⒊各締約國在符合其國家法律和規章的情形下，應通過秘書處向依照第15條設立的締約國會議於每個日曆年年底以前提交一份關於前一日曆年的報告，其中包括下列資料：
（a）它們依照第5條指定的主管當局和聯絡點；
（b）關於與它們有關的危險廢物或其他廢物的越境轉移的資料，包括
⑴所出口危險廢物和其他廢物的數量、種類、特性、目的地、過境國、以及在對通知的答覆中説明的處置方法；
⑵所進口危險廢物和其他廢物的數量、種類和特性、來源及處置方法；
⑶未按原定方式進行的處置；
⑷為了減少危險廢物或其他廢物越境轉移的數量而作出的努力；
（c）它們為了執行本公約而採取的措施；
（d）它們彙編的關於危險廢物或其他廢物的產生、運輸和處置對人類健康和環境的影響的現有合格統計資料；
（e）依照本公約第11條締定的雙邊、多邊和區域協定及協議；
（f）危險廢物和其他廢物越境轉移及處置過程中發生的意外事件，以及所採取的處理措施；
（g）在它們國家管轄範圍內的地區採用的各種處置方法；
（h）為了發展出減少和（或）消除危險廢物和其他廢物的產生的技術而採取的措施；
（i）締約國會議將視為有關的其他事項。
⒋各締約國在符合其國家法律和條例的情況下，在某一締約國認為其環境可能受到某一越境轉移的影響而請求這樣做時，應保證將關於危險廢物或其他廢物的任何越境轉移的每一份通知及其答覆的副本送交秘書處。
第14條財務方面
⒈各締約國同意，根據各區域和分區域的具體需要，應針對危險廢物和其他廢物的管理並使其產生減至最低限度，建立區域的或分區域的培訓和技術轉讓中心。各締約國應就建立適當的自願性籌資機制作出決定。
⒉各締約國應考慮建立一循環基金，以便對一些緊急情況給予臨時支援，儘量減少由於危險廢物和其他廢物的越境轉移或其處置過程中發生意外事故所造成的損害。
第15條締約國會議
⒈締約國會議特此設立。締約國會議的第一次會議應由聯合國環境規劃署執行主任於本公約生效後一年內召開。其後的締約國會議常會應依照第一次會議所規定的時間按期舉行。
⒉締約國會議可於其認為必要的其他時間舉行非常會議；如經任何締約國書面請求，由秘書處將該項請求轉致各締約國後六個月內至少有三分之一締約國表示支持時，亦可舉行非常會議。
⒊締約國會議應以協商一致方式商定和通過其本身的和它可能設立的任何附屬機構的議事規則和財務細則，以便確定特別是本公約下各締約國的財務參與辦法。
⒋各締約國在其第一次會議上，應審議為協助履行其在本公約範圍內保護和維護海洋環境方面的責任所需的任何其他措施。
⒌締約國會議應不斷地審查和評價本公約的有效執行，同時應：
（a）促進適當政策、戰略和措施的協調，以儘量減少危險廢物和其他廢物對人類健康和環境的損害；
（b）視需要審議和通過對本公約及其附件的修正，除其他外，應考慮到現有的科技、經濟和環境資料；
（c）參照本公約實施中以及第11條所設想的協定和協議的運作中所獲的經驗，審議並採取為實現本公約宗旨所需的任何其他行動；
（d）視需要審議和通過議定書；
（e）成立為執行本公約所需的附屬機構。
⒍聯合國及其各專門機構以及任何非本公約締約國的國家，均可派觀察員出席締約國會議。任何其他組織或機構，無論是國家或國際性質、政府或非政府性質，只要在與危險廢物或其他廢物有關的領域具有資格，並通知秘書處願意以觀察員身份出席締約國會議，在此情況下，除非有至少三分之一的出席締約國表示反對，都可被接納參加。觀察員的接納與參加應遵守締約國通過的議事規則處理。
⒎締約國會議應於本公約生效三年後並至少在其後每六年對其有效性進行評價，並於認為必要時，參照最新的科學、環境、技術和經濟資料，審議是否全部或局部禁止危險廢物和其他廢物的越境轉移。
第16條秘書處
⒈秘書處的職責如下：
（a）為第15條和第17條規定的會議作出安排並提供服務；
（b）根據按第3、4、6、11和13條收到的資料，根據從第15條規定成立的附屬機構的會議得來的資料，以及在適當時根據有關的政府間和非政府實體提供的資料，編寫和提交報告；
（c）就執行其本公約規定的職責進行的各項活動編寫報告，提交締約國會議；
（d）保證同其他有關的國際機構進行必要的協調，特別是為有效地執行其職責而訂定所需的行政和契約安排；
（e）同各締約國按本公約第5條規定設立的聯絡點和主管當局進行聯繫；
（f）彙編各締約國批准可用來處置其危險廢物和其他廢物的本國場地和設施的資料並將此種資料分發各締約國；
（g）從締約國收取並向它們傳遞下列資料：
—技術援助和培訓的來源；
—現有的科學和技術專門知識；
—諮詢意見和專門技能的來源；和
—可得的資源情況
以期於接到請求時，就下列方面向締約國提供援助：
—本公約通知事項的處理；
—危險廢物和其他廢物的管理；
—處置能力和場所的評估；
—危險廢物和其他廢物的監測；和
—緊急反應；
（h）根據請求，向締約國提供具有該領域必要技術能力的顧問或顧問公司的資料，以便這些顧問或公司能夠幫助它們審查某一越境轉移通知，審查危險廢物或其他廢物的裝運情況是否與有關的通知相符，和（或）在它們有理由認為有關廢物的處理方式並非對環境無害時，審查擬議的危險廢物或其他廢物的處置設施是否不對環境造成危害。任何此種審查涉及的費用不應由秘書處承擔；
（i）根據請求，幫助締約國查明非法運輸案件，並將它收到的有關非法運輸的任何資料立即轉告有關締約國；
（j）在發生緊急情況時，與各締約國以及與有關的和主管的國際組織和機構合作，以便提供專家和設備，迅速援助有關國家；
（k）履行締約國會議可能決定的與本公約宗旨有關的其他職責。
⒉在依照第15條舉行的締約國會議第一次會議結束之前，由聯合國環境規劃署暫時履行秘書處職責。
⒊締約國會議應在其第一次會議上從已經表示願意執行本公約規定的秘書處職責的現有合格政府間組織之中指定某一組織作為秘書處。在這次會議上，締約國會議還應評價臨時秘書處特別是執行以上第1款所述職責的情況，並決定適宜於履行那些職責的組織結構。
第17條公約的修改
⒈任何締約國可對本公約提出修正案，議定書的任何締約國可對該議定書提出修正案。這種修正，除其他外，應適當考慮到有關的科學和技術方面。
⒉對本公約的修正案應在締約國會議的一次會議上通過。對任何議定書的修正應於該議定書的締約國會議上通過。對本公約或任何議定書建議的任何修正案案文，除在有關議定書裏另有規定外，應由秘書處至遲於準備通過修正案的會議六個月以前送交各締約國。秘書處亦應將建議的修正送交本公約的簽署國，以供參考。
⒊各締約國應儘量以協商一致方式對本公約的任何修正達成協議。如果盡了一切努力謀求一致意見而仍然未能達成協議，則最後的辦法是以出席並參加表決的締約國的四分之三多數票通過修正案。通過的修正應由保存人送交所有締約國，供其批准、核准、正式確認或接受。
⒋以上第3款內説明的程序應適用於對任何議定書的修正，唯一不同的是這種修正的通過只需要出席並參加表決的締約國的三分之二多數票。
⒌修正的批准、核准、正式確認或接受文書應交保存人保存。依照以上第3或第4款通過的修正，除非有關議定書裏另有規定，應於保存人接得至少四分之三接受修正的締約國的批准、核准、正式確認或接受文書之後第九十天，在接受修正的各締約國之間開始生效。任何其他締約國存放其對修正的批准、核准、正式確認或接受文書九十天之後，修正對它生效。
⒍為本條的目的，“出席並參加表決的締約國”一語，是指在場投贊成票或反對票的締約國。
第18條附件的通過和修正
⒈本公約或任何議定書的附件應成為本公約或該議定書的一個構成部分，因此，除非另有明確規定、凡提及本公約或其議定書時，亦包括其任何附件在內。這種附件只限於科學、技術和行政事項。
⒉除任何議定書就其附件另有規定者外，本公約的增補附件或一項議定書的附件的提出、通過和生效，應適用下列程序：
（a）本公約及其議定書的附件應依照第17條第2、3和4款規定的程序提出和通過；
（b）任何締約國如果不能接受本公約的某一增補附件或其作為締約國的任何議定書的某一附件，應於保存人就其通過發出通知之日起六個月內將此情況書面通知保存人。保存人應於接到任何此種通知後立即通知所有締約國。一締約國可於任何時間以接受文書代替前此的反對聲明，有關附件即對它生效；
（c）在保存人發出通知之日起滿六個月之後，該附件應即對未曾依照以上（b）項規定發出通知的本公約或任何有關議定書的所有締約國生效。
⒊本公約附件或任何議定書附件的修正案的提出、通過和生效，應遵照本公約附件或議定書附件的提出、通過和生效所適用的同一程序。附件及其修正，除其他外，應適當考慮到有關的科學和技術方面。
⒋如果一個增補附件或對某一附件的修正，涉及對本公約或對任何議定書的修正，則該增補附件或修正後的附件應於對本公約或對該議定書的修正生效以後才能生效。
第19條核查
任何締約國如有理由相信另一締約國正在作出或已作出違背其公約義務的行為，可將該情況通知秘書處，並應同時立即直接地或通過秘書處通知被指控的一方。所有有關資料應由秘書處送交各締約國。
第20條爭端的解決
⒈締約國之間就本公約或其任何議定書的解釋、適用或遵守方面發生爭端時，有關締約國應通過談判或以它們自行選定的任何其他和平方式謀求爭端的解決。
⒉如果有關締約國無法以上款所述方式解決爭端，在爭端各方同意的情況下，應將爭端提交國際法院或按照關於仲裁的附件六所規定的條件提交仲裁。不過，不能就將該爭端提交國際法院或提交仲裁達成共同協議，並不免除爭端各方以第1款所指方式繼續謀求其解決的責任。
⒊在批准、接受、核准、正式確認或加入本公約時或其後的任何時候，一個國家或政治和（或）經濟一體化組織可以聲明，它承認對接受同樣義務的任何締約國而言，下列辦法為強制性的當然辦法並無需訂立特別協定：
（a）將爭端提交國際法院；和（或）
（b）按照附件六所規定的程序進行仲裁。
此種聲明應以書面通知秘書處，秘書處應轉告各締約國。
第21條簽字
本公約應於1989年3月22日在巴塞爾，並從1989年3月23日起至1989年6月30日在伯爾尼瑞士外交部，並從1989年7月1日起至1990年3月22日在紐約聯合國總部，開放供各國、由聯合國納米比亞理事會代表納米比亞以及由各政治和（或）經濟一體化組織簽字。
第22條批准、接受、正式確認或核准
⒈本公約須由各國和由聯合國納米比亞理事會代表納米比亞批准、接受或核准並由各政治和（或）經濟一體化組織正式確認或核准。批准、接受、正式確認或核准的文書應交由保存人保存。
⒉以上第1款所指的任何組織如成為本公約的締約方而該組織並沒有任何一個成員國是締約國，則該締約組織應受本公約規定的一切義務的約束。如這種組織一個的或更多個成員國是本公約的締約國，則該組織及其成員國應就履行其本公約義務的各自責任作出決定。在這種情況下，該組織和成員國不應同時有權行使本公約規定的權利。
⒊以上第1款所指的組織應在其正式確認或核准文書中聲明其對本公約所涉事項的職權範圍。這些組織也應將其職權範圍發生任何重大變化的情況通知保存人，後者應轉告各締約國。
第23條加入
⒈本公約應自公約簽署截止日期起開放供各國、由聯合國納米比亞理事會代表納米比亞以及由各政治和（或）經濟一體化組織加入。加入書應交由保存人保存。
⒉上文第1款中所指的組織應在其加入文書內聲明它們對本公約所涉事項的職權範圍。這些組織也應將其職權範圍發生任何重大變化的情況通知保存人。
⒊第22條第2款的規定應適用於加入本公約的經濟一體化組織。
第24條表決權
⒈除第2款之規定外，本公約每一締約國應有一票表決權。
⒉各政治和（或）經濟一體化組織對於按第22條第3款和第23條第2款規定屬於其職權範圍的事項行使表決權時，其票數相當於其作為本公約或有關議定書的締約國的成員國數目。如果這些組織的成員國行使其表決權，則該組織就不應行使其表決權，反之亦然。
第25條生效
⒈本公約應於第二十份批准、接受、正式確認、核准或加入文書交存之日以後第九十天生效。
⒉對於在交存第二十份批准、接受、核准、正式確認或加入文書之日以後批准、接受、核准或正式確認本公約或加入本公約的每一國家或政治和（或）經濟一體化組織，本公約應於該國或該政治和（或）經濟一體化組織的批准、接受、核准、正式確認或加入文書交存之日以後第九十天生效。
⒊為以上第1和第2款的目的，一個政治和（或）經濟一體化組織交存的任何文書不應被視為該組織的成員國交存的文書以外的附加文書。
第26條保留和聲明
⒈不得對本公約作出任何保留或例外。
⒉本條第1款的規定並不排除某一國家或政治和（或）經濟一體化組織在簽署、批准、接受、核准或加入本公約時，除其他外，為使其法律和條例與本公約的規定協調一致而作出無論何種措詞或名稱的宣言或聲明，只要此種宣言或聲明的意旨不是排除或改變本公約條款適用於該國時的法律效力。
第27條退出
⒈在本公約對一締約國生效之日起三年之後的任何時間，該締約國經向保存人提出書面通知，得退出本公約。
⒉退出應在保存人接到退出通知起一年後生效，或在退出通知上指明的一個較後日期生效。
第28條保存人
聯合國秘書長為本公約及其任何議定書的保存人。
第29條作準文本
為此，下列全權代表，經正式授權，在本公約上簽字，以昭信守。
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約內容規定
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約貿易規定
該公約對危險廢物的貿易作出了明確的規定：
（1） 締約方有權禁止危險廢物和其他廢物的進口。
（2） 立通知制度。當打算進行該公約所管轄的危險廢物和其他廢物的越境轉移時，必須將有關廢物的詳細資料通過出口國主管部門預先通知進口國和過境國的主管部門，以便進口國和過境國的主管部門能對這種轉移的風險進行評價。
（3） 只有在得到進口國和過境國的主管部門書面答覆後，才能允許危險廢物的越境轉移。
（4） 如果進口國沒有能力對進口的危險廢物進行環境無害的方式處置，出口國的主管部門有責任拒絕危險廢物的出口。
（5） 締約方不得允許向非締約方出口或從非締約方進口危險廢物，除非有雙邊、多邊或區域協定，而且這些協定應與本公約的規定相符。
（6） 在有關國家遵照本公約的規定以表示同意的危險廢物或其他廢物的越境轉移未能按照契約的條件完成的情況下，如果進口國不能在一定的期限內作出環境上無害的處置替代安排，出口國應確保出口者將廢物運回出口國。出口國和如何過境締約方不應反對、妨礙或阻止該廢物運回出口國。
（7） 各締約方認為危險廢物或其他廢物的非法運輸為犯罪行為，應該採取適當的法律、行政等措施，以實施本公約的規定，包括防止和懲辦違反本公約的行為。
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約其他規定
該公約規定了應加以控制的45個類別的危險廢物，明確只有在個別情況下，即對環境無害並受到嚴格監督的情況下才允許危險廢物的越境轉移，決定建立一套危險廢物在締約方之間越境轉移的通知制度，明確危險廢物的非法運輸是犯罪行為，應採取各種措施加以嚴懲。包括中國在內的64個公約締約方1994年在日內瓦通過一個決議，規定立即禁止向發展中國家出口以最終處置為目的的危險廢物越境轉移，從1998年起，以再循環利用為目的的危險廢物出口也被禁止。
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約公約附件
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約附件一：應加控制的廢物類別
廢物組別
Y2從藥品的生產和製作中產生的廢物
Y3廢藥物和廢藥品
Y4從生物殺傷劑和植物藥物的生產、配製和使用中產生的廢物
Y5從木材防腐化學品的製作、配製和使用中產生的廢物
Y6從有機溶劑的生產、配製和使用中產生的廢物
Y7從含有氰化物的熱處理和退火作業中產生的廢物
Y8不適合原來用途的廢礦物油
Y11從精煉、蒸餾和任何熱解處理中產生的廢焦油狀殘留物
Y15其他立法未加管制的爆炸性廢物
Y16從攝影化學品和加工材料的生產、配製和使用中產生的廢物
Y17從金屬和塑料表面處理產生的廢物
Y18從工業廢物處置作業產生的殘餘物
含有下列成分的廢物：
Y19金屬羰基化合物
Y21六價鉻化合物
Y22銅化合物
Y23鋅化合物
Y24砷；砷化合物
Y25硒；硒化合物
Y26鎘；鎘化合物
Y27銻；銻化合物
Y28碲；碲化合物
Y29汞；汞化合物
Y30鉈；鉈化合物
Y31鉛；鉛化合物
Y32無機氟化合物（不包括氟化鈣）
Y33無機氰化合物
Y34酸溶液或固態酸
Y35鹼溶液或固態鹼
Y36石棉（塵和纖維）
Y37有機磷化合物
Y38有機氰化物
Y39酚；酚化合物包括氯酚類
Y40醚類
Y41鹵化有機溶劑
Y42有機溶劑（不包括鹵化溶劑）
Y44任何多氯苯並二英同系物
Y45有機鹵化合物（不包括其他在本附件內提到的物質，例如，Y39、Y41、Y42、Y43、Y44）
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約附件二
附件二：須加特別考慮的廢物類別
Y46從住家收集的廢物
Y47從焚化住家廢物產生的殘餘物
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約附件三
附件三：危險特性的清單
3H3易燃液體
易燃液體是（在不超過60.5℃温度的閉杯試驗或不超過65.6℃的開杯試驗 中產生易燃蒸汽的）液體、或混合液體、或含有溶解或懸浮固體的液體（例如，油漆、罩光漆、真漆等，但不包括由於其危險特性歸於別類的物質或廢物）。（由於開杯和閉杯試驗的結果不能作精確比較，甚至同類試驗的個別結果都往往有差異，因此斟酌這種差異，作出與以上數字不同的規定，仍然符合本定義的精神。）
4.1H4.1易燃固體
在歸類為爆炸物之外的某些固體或固體廢物，在運輸中遇到的某些情況下容易起火，或由於磨擦可能引起或助成起火。
4.2H4.2易於自燃的物質或廢物在運輸中的正常情況下易於自發生熱，或在接觸空氣後易於生熱，而後易於起火的物質或廢物。
4.3H4.3同水接觸後產生易燃氣體的物質或廢物與水相互作用後易於變為自發易燃或產生危險數量的易燃氣體的物質或廢物。
5.1H5.1氧化此類物質本身不一定可燃，但通常可因產生氧氣而引起或助長其他物質的燃燒。
5.2H5.2有機過氧化物含有兩價—0—0結構的有機物質或廢物是熱不穩定物質，可能進行放熱自加速分解。
6.1H6.1毒性（急性）如果攝入或吸入體內或由於皮膚接觸可使人致命、或嚴重傷害或損害人類健康的物質或廢物。
6.2H6.2傳染性物質含有已知或懷疑能引起動物或人類疾病的活微生物或其毒素的物質或廢物。
9H10同空氣或水接觸後釋放有毒氣體
同空氣或水相互作用後可能釋放危險量的有毒氣體的物質或廢物。
9H11毒性（延遲或慢性）如果吸入或攝入體內或如果滲入皮膚可能造成延遲或慢性效應，包括致癌的物質或廢物。
9H12生態毒性
9H13經處置後能以任何方式產生具有上列任何特性的另一種物質，例如浸漏液。
檢驗
某些種類的廢物所造成的潛在危害尚未有充分的資料記載；尚不存在對這些危害進行定量分析的檢驗方法。必須進行進一步研究，以便制定方法來表明這些廢物對人和（或）環境的潛在危害。對於純物質和純原料已有標準化的檢驗方法。許多國家已發展出國家一級的檢驗方法，可以用來檢驗附件一所列的物質，以便確定這些物質是否具有本附件所列的任何特性。
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約附件四
附件四：處置作業
A.不能導致資源回收、再循環、直接再利用或其他用途的作業方式
A節包括實際採用的所有處置作業方式。
D1置放於地下或地上（例如填埋）
D3深層灌注（例如將可用泵抽的廢棄物注入井中、鹽丘或自然形成的地庫）
D4地表存放（例如將液體或污泥廢棄物放置在坑中、池塘或氧化塘中）
D5特別設計的填埋（例如，放置於加蓋並彼此分離、與環境隔絕的加襯的隔槽）
D6排入海洋之外的水體
D7排入海洋包括埋入海牀
D8未在本附件他處指明的生物處理，產生的最後化合物或混合物以A節的任何作業方式棄置
D9未在本附件他處指明的物理化學處理，產生的最後化合物或混合物以A節的任何作業方式棄置，例如，蒸發、乾燥、焚化、中和、沉澱
D10陸上焚化
D11海上焚化
D12永久儲存（例如，將容器放置於礦井）
D13在進行A節的任何作業之前先加以摻雜混合D14在進行A節的任何作業之前先重新包裝D15在進行A節的任何作業之前暫時儲存
B.可能導致資源回收、再循環、直接再利用或其他用途的作業方式
B節包括所有對於在法律上確定為或視為危險廢物的物質的作業方式，這些物質若非以本節作業方式處理將以A節所列作業處置
R1作為燃料（而不直接焚化）或以其他方式產生能量
R2溶劑回收/再產生
R3沒有用作溶劑的有機物質的再循環/回收
R4金屬和金屬化合物的再循環/回收
R5其他無機物質的再循環/回收
R6酸或鹼的再產生
R7回收污染減除劑的組分
R8回收催化劑組分
R9廢油再提煉或以其他方式重新使用已使用過的油
R10能改善農業或生態的土地處理
R11使用從編號R1至R10任何一種作業之中產生的殘餘物質
R12交換廢物以便進行編號R1至R11的任何一種作業
R13積累B節內任何一種作業所用的物質
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約附件五
附件五—A：通知書內應提供的資料
1.廢物出口的理由
2.廢物的出口者1
3.廢物的產生者和產生地點1
4.廢物的處置者和實際處置地點1
5.預定的廢物承運人，或其代理人，如果已知1
6.廢物出口國主管當局2
7.預定過境國主管當局2
8.廢物進口國2主管當局2
9.總的或單一的通知
10.預定裝運日期和廢物出口期和擬議路程（包括出入境地點）3
11.預定的運輸方式（公路、鐵路、海運、空運、內陸水運）
12.有關保險的資料4
14.預定的包裝方式（例如散裝、桶裝、罐裝）
15.估計重量/體積6
16.產生廢物的過程7
17.附件一所列廢物按附件二的分類：危險特性、H編號、聯合國等級
18.附件三的哪一種處置方式
19.產生者和出口者聲明所提供資料正確無誤
20.廢物處置者送交出口者或產生者的資料（其中包括處置廠的技術説明），處置者根據該資料評估該廢物能夠按照出口國的法律和規章以對環境無害的方式處理。
21.關於出口者和處置者之間契約協定的資料。
注1姓名地址、電話、用户電報或電話傳真的號碼，以及聯絡人的姓名地址、電話、用户電報或電話傳真的號碼。
2姓名地址、電話、用户電報或電話傳真的號碼。
3如果是包括若干次裝運的總通知，應提供每一次裝運的預定日期，但如日期未知，應説明裝運的頻度。
4提供有關保險要求以及出口者、承運人和處置者如何履行這些要求的資料。
5説明在管理和擬議的處置方法上廢物中就毒性和其他危險性方面危害性最大的成分的性質和濃度。
6如果是包括若干次裝運的總通知，應説明估計的總重量以及裝運的估計重量。
7視評價危害性和確定擬議的處置作業的適宜性所需。
控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約附件六
附件六：仲裁
第1條
除非本公約第20條所指的協議另有規定，仲裁程序應按照以下第2至第10條進行。
第2條
求償一方應通知秘書處，當事雙方已協議依據第20條第2或第3款將爭端提交仲裁，並特別列入在解釋或適用上發生爭端的本公約條文。秘書處應將收到的上述資料遞送本公約所有締約國。
第3條
仲裁法庭應由仲裁員三人組成。爭端每一方應指派仲裁員一人，被指派的兩位仲裁員應共同協議指定第三位仲裁員，並由他但任法庭庭長。後者不應是爭端任何一方的國民，且不得為爭端任何一方的工作人員或其境內的通常居民，亦不曾以任何其他身份涉及該案件。
第4條
⒈如在指派第二位仲裁員內兩個月內仍未指定仲裁法庭庭長，聯合國秘書長經任何一方請求，應在其後的兩個月內指定法庭庭長。
⒉如爭端一方在接到要求後兩個月內沒有指派一位仲裁員，另一方可通知聯合國秘書長，後者應在其後的兩個月內指定仲裁法庭庭長。一經指定，仲裁法庭庭長應要求尚未指派仲裁員的一方在兩個月內作出指派。如在兩個月後仍未指派，他應通知聯合國秘書長，後者應在其後的兩個月內作出指派。
第5條
⒈仲裁法庭應按照國際法並按照本公約的規定作出裁決。
⒉依據本附件規定組成的任何仲裁法庭應制定其本身的議事規則。
第6條
⒈仲裁法庭關於程序問題和實質問題的裁決都應以其成員的多數票作出。
⒉法庭得采取一切適當措施，以確定事實。法庭得應當事一方請求，建議必要的臨時保護措施。
⒊爭端各方應提供有效進行仲裁程序所需的一切便利。
⒋爭端一方不出庭或缺席應不妨礙仲裁程序的進行。
第7條
法庭得就爭端的主題事項直接引起的反訴聽取陳述並作出裁決。
第8條
除非仲裁法庭因案情特殊而另有決定，法庭的開支，包括仲裁員的報酬，應由爭端各方平均分擔。法庭應保存一份所有開支的記錄，並向爭端各方提供一份開支決算表。
第9條
任何締約國在爭端的主題事項方面有法律性質的利害關係，可能因該案件的裁決受到影響，經法庭同意得參加仲裁程序。
第10條
⒈除非法庭認為必須延長期限，法庭應在組成後五個月內作出裁判，延長的期限不得超過五個月。
⒊因裁判的解釋或執行而可能引起的當事各方之間的任何爭端，可由任何一方提請作出該裁判的仲裁法庭裁決，或如不能由後者處理此案，則提請為此目的以與該法庭同一方式組成的另一仲裁法庭裁決。
[1]
- 參考資料
-
- 1. 控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約 ．中國人大網[引用日期2020-06-11]
- 2. （受權發佈）全國人民代表大會常務委員會關於批准《〈巴塞爾公約〉締約方會議第十四次會議第14/12號決定對〈巴塞爾公約〉附件二、附件八和附件九的修正》的決定 ．新華網[引用日期2020-10-18]
- 3. 華盛頓大學發佈《實現海洋塑料污染的公平方法》報告 ．百家號．2023-01-22
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