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中國金融期貨交易所
鎖定
中國金融期貨交易所(China Financial Futures Exchange,縮寫CFFEX) ,是經國務院同意,中國證監會批准, 由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立的交易所,於2006年9月8日在上海成立。
5家股東分別出資1億元人民幣,按照中國證監會前期任命,朱玉辰為中國金融期貨交易所首任總經理。上市品種由滬深300指數期貨首發登場。中國金融期貨交易所的成立,對於深化資本市場改革,完善資本市場體系,發揮資本市場功能,具有重要的戰略意義。
2022年12月,證監會同意中國金融期貨交易所開展上證50股指期權交易,相關合約正式掛牌交易時間為2022年12月19日。
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2023年4月,證監會網站消息,證監會同意中國金融期貨交易所30年期國債期貨註冊。
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- 中文名
- 中國金融期貨交易所
- 外文名
- China Financial Futures Exchange
- 縮 寫
- CFFEX
中國金融期貨交易所簡介
中國金融期貨交易所正積極籌劃推出期權,並深入研究開發國債、外匯期貨及期權等金融衍生產品。2010年4月16日,中金所已正式推出滬深300股指期貨合約,IF1005、IF1006、IF1009、IF1012合約的掛牌基準價格為3399點。2015年,中金所正式推出了10年期國債期貨和上證50、中證500股指期貨
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中國金融期貨交易所於2006年9月8日在上海期貨大廈內掛牌,成為繼上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所之後的中國內地的第四家期貨交易所,也是中國內地成立的首家金融衍生品交易所。該交易所為股份有限公司實行公司制,這也是中國內地首家採用公司製為組織形式的交易所。中國金融期貨交易所股份有限公司註冊資本金為5億元人民幣。出資股東分別為:上海期貨交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所。5家股東分別出資1億元人民幣,按照中國證監會前期任命,朱玉辰為中國金融期貨交易所首任總經理。上市品種由滬深300指數期貨首發登場。
如果説金融業是一國國民經濟體系的皇冠,那麼金融衍生品就是這隻皇冠上一顆璀璨的明珠。但中國的金融衍生品市場發展卻十分滯後,從新加坡、日本的人民幣NDF市場到CME人民幣期貨的推出,從芝加哥期權交易所(CBOE)的中國指數期貨(CX)到新加坡交易所(SGX)近期推出的新華富時A50股指期貨,均不見中國金融期貨的身影,中國的金融衍生品市場已經陷入腹背受敵的尷尬境地!國際定價中心一旦確立,將是比較穩固的,甚至是不可逆的,這從倫敦金屬交易所(LME)上百年來一直掌控全球有色金屬定價權至今無法撼動中可見一斑。因此,中國金融期貨市場的建立,將為抓住金融市場定價話語權奮力一搏,令人們充滿期待。
中國金融期貨交易所組織機構
公司目前設總經理1人,副總經理3人。
中金所內設部門19個,臨時機構1個,下屬公司3個。
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分別是:黨委辦公室(董事會辦公室)、監事會辦公室、紀檢監察室、辦公室、交易部、結算部、監查部、法律部、信息技術部、市場部、研發部、財務部、內審部、人力資源部(黨委組織部)、投資者教育中心、國際發展部、股指事業部、債券事業部、外匯事業部。臨時機構為基建辦公室。上海金融期貨信息技術有限公司、上海金融衍生品研究院有限責任公司、上海唐銀投資發展有限公司
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中國金融期貨交易所職能部門
中國金融期貨交易所市場部
中國金融期貨交易所交易部
中國金融期貨交易所結算部
中國金融期貨交易所監查部
中國金融期貨交易所技術部
主要職責:負責系統的開發、運行、維護和升級等。
中國金融期貨交易所研發部
中國金融期貨交易所人力資源部
中國金融期貨交易所總經理辦公室
主要職責:負責各部門業務綜合協調;對外聯絡等。
中國金融期貨交易所行政財務部
主要職責:負責行政後勤服務及財務管理等。
中國金融期貨交易所大事記
日期 | 事件 |
2006年1月 | 中國金融期貨交易所籌備組成立,範福春任組長 |
2006年2月8日 | 上海常務副市長馮國勤宣佈,中國金融期貨交易所將落户上海 |
2006年2月16日 | 中國金融期貨交易所籌備組在上海召開第一次正式的籌備會議 |
2006年4月 | 滬深300指數被定為首個股指期貨標的 |
2006年5月9日至11日 | “杭州會議”籌備組討論股指期貨合約 |
2006年6月22日 | 中國金融期貨交易所籌備組最後一次會議;籌備小組解散 |
2006年6月23日 | 中國證監會批准成立中國金融期貨交易所 |
2006年7月6日至7日 | 股指期貨規則草案意見徵求會在滬舉行 |
2006年8月22日 | 證監會同意朱玉辰為中國金融期貨交易所(籌)總經理人選 |
2006年9月5日 | 中國金融期貨交易所工商登記註冊成功 |
2006年9月8日 | 中國金融期貨交易所揭牌 |
2013年9月6日 | |
2014年10月28日 | |
2015年3月20日 | 10年期國債期貨上市 |
2015年4月16日 |
中國金融期貨交易所管理制度
(1)保證金制度
①出現連續同方向漲跌停板;
②遇國家法定長假;
③交易所認為市場風險明顯增大;
④交易所認為必要的其他情況。
(2)價格限制制度
①啓動熔斷機制後的連續十分鐘內,該合約買賣申報在熔斷價格區間內繼續撮合成交。十分鐘後,熔斷機制終止,漲跌停板價格生效。
②熔斷機制啓動後不足十分鐘,市場暫停交易的,熔斷機制終止,重啓交易後,漲跌停板價格生效。
③收市前三十分鐘內,不啓動熔斷機制。熔斷機制已經啓動的,繼續執行至熔斷期結束。
④每日只啓動一次熔斷機制。
(3)限倉制度
限倉是指交易所規定會員或投資者可以持有的,按單邊計算的某一合約持倉的最大數額。
同一投資者在不同會員處開倉交易,其在某一合約的持倉合計,不得超出一個投資者的持倉限額。
會員和投資者的股指期貨合約持倉限額具體規定如下:
①對投資者單個合約單邊持倉實行絕對數額限倉,持倉限額為100手。
會員和投資者超過持倉限額的,不得同方向開倉交易。
(4)大户報告制度
投資者的持倉達到交易所報告標準的,應於下一交易日收市前向交易所報告。交易所有權要求投資者補充報告。
達到交易所報告標準的投資者應提供下列材料:
②資金來源説明;
③法人投資者的實際控制人資料;
④開户材料及當日結算單據;
⑤交易所要求提供的其他材料。
(5)強行平倉制度
會員投資者出現下列情況之一的,交易所對其持倉實行強行平倉:
①會員結算準備金餘額小於零,並未能在規定時限內補足的;
③因違規受到交易所強行平倉處罰的;
④根據交易所的緊急措施應予強行平倉的;
⑤其他應予強行平倉的。
強行平倉的執行原則:強行平倉先由會員執行,時限除交易所特別規定外,一律為開市後第一節。規定時限內會員未執行完畢的,由交易所強制執行。
強行平倉的執行程序:
②執行及確認。
1開市後,有關會員應自行平倉,直至達到平倉要求;
2結算會員超過規定平倉時限而未執行完畢的,剩餘部分由交易所執行強行平倉;3強行平倉結果隨當日成交記錄發送,有關信息可以通過交易所繫統獲得。
(6)強制減倉制度
強制減倉是指交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單,以當日漲跌停板價與該合約淨持倉盈利投資者按持倉比例自動撮合成交。同一投資者雙向持倉的,其淨持倉部分的平倉報單參與強制減倉計算,其餘平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉。
(7)結算擔保金制度
(8)風險警示制度
出現下列情形之一的,交易所有權約見指定的會員高管人員或投資者談話提醒風險,或要求會員或投資者報告情況:
①期貨價格出現異常;
②會員或投資者交易異常;
③會員或投資者持倉異常;
④會員資金異常;
⑤會員或投資者涉嫌違規違約;
⑥交易所接到投訴涉及到會員或投資者;
⑦會員涉及司法調查;
⑧交易所認定的其他情況。
中國金融期貨交易所宗旨
中國金融期貨交易所職能
根據中金所相關要求,“日內開倉交易量較大”、“頻繁高買低賣”以及計算機程序化交易都會成為監控目標。一旦期貨公司的客户出現異常交易行為,交易所採取電話提醒、要求報告情況、要求提交書面承諾、列入監管關注名單、約見談話等措施;情節嚴重的,交易所可採取相應監管措施或者紀律處分措施;涉嫌違反法律、法規、規章的,交易所提請中國證監會進行立案調查。
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中國金融期貨交易所交易結算
中國金融期貨交易所實行結算會員制度,會員分為結算會員和非結算會員,結算會員按照業務範圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員。實行結算會員制度,形成多層次的風險控制體系,強化了中國金融期貨交易所的整體抗風險能力。
中國金融期貨交易所採用電子化交易方式,不設交易大廳和出市代表。金融期貨產品的交易均通過交易所計算機系統進行競價,由交易系統按照價格優先、時間優先的原則自動撮合成交。採用電子化交易方式體現了中國金融期貨交易所的高效、透明、國際化的發展思路。
中國金融期貨交易所人事任免
上海市委組織部公示的信息顯示,朱玉辰現任中國金融期貨交易所總經理、黨委副書記,通過競爭性選拔,擬任浦發銀行行長。公示時間截止2012年9月6日,如無意外,下週四朱玉辰就將正式履新。
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2012年9月10日,中金所召開全體員工大會。經證監會黨委研究決定,張慎峯同志任中金所黨委書記、總經理。
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2019年4月22日,中國金融期貨交易所召開幹部員工大會,宣佈中國證監會黨委關於中金所領導班子成員任職的決定。中國證券監督管理委員會黨委委員、副主席方星海同志,人事教育部副主任張邵傑同志出席會議。2019年3月14日研究決定,葉春和同志任中國金融期貨交易所黨委副書記;委派葉春和為中國金融期貨交易所監事,提名為中國金融期貨交易所監事會主席人選。
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- 參考資料
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- 1. 霍瑞戎履新中金所 擔任黨委副書記、總經理 .新浪[引用日期2019-10-21]
- 2. 上證50、中證500股指期貨平穩開局 順利起航 .中國金融期貨交易所[引用日期2015-05-27]
- 3. 5年期國債期貨將上市交易 啓動儀式將於6日舉行 .新華網[引用日期2015-07-01]
- 4. 中金所與韓國交易所簽署諒解備忘錄 .新浪[引用日期2014-10-29]
- 5. 中金所啓動數據監控期貨公司排查做空異常賬户 .鳳凰財經[引用日期2015-07-03]
- 6. 中金所總經理朱玉辰出任浦發銀行行長 .中金所總經理[引用日期2012-08-31]
- 7. 張慎峯任中金所總經理 .新華網[引用日期2015-07-30]
- 8. 中金所班子新成員:葉春和任黨委副書記,提名為監事會主席 .新浪網[引用日期2019-04-26]
- 9. 組織結構 | 中國金融期貨交易所 .中金所官網[引用日期2022-07-25]
- 10. 組織結構 | 中國金融期貨交易所 .中金所官網[引用日期2022-08-02]
- 11. 證監會同意!12月19日,正式掛牌交易 .環球網[引用日期2022-12-09]
- 12. 證監會同意30年期國債期貨註冊 .界面新聞.2023-04-14[引用日期2023-04-14]
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