自律管理

從證券市場的管理看，一般分為三個層次： 一是證券交易所根據其會員的利益進行的管理，即證券交易所的內部管理; 二是由證券交易所以經紀人組成的協會及證券業協會，為維護會員及公眾的利益，制訂共同遵守的行為規範準則和規章制度，進行自我約束、規範和管理; 三是政府部門為維護社會公眾的利益和市場的正常秩序而進行的管理。前兩個層次的管理就是證券行業的自律管理。