證券從業考試

通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

對證券業從業人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務院證券委發佈了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，已舉辦了5次。30餘萬人參加了考試，78228人取得各類從業資格，其中，取得一種從業資格的有49693人、取得兩種從業資格的有19632人、取得三種從業資格的有8835人、取得四種從業資格的有68人；按照從業資格類別統計，67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發行資格、19106人取得證券投資諮詢資格、441人取得證券投資基金資格。中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。

考試 科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》。專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘。基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。

2010年版教材出版信息：2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷　　

2010年版教材及輔導書於2010年7月5日全國統一上市銷售;無憂書店是中國證券業協會官方唯一指定網上訂購中心。請各位考試認準購買。

證券從業資格考試報名條件（含香港地區應考人員） ：

（一）報名截止日年滿18週歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

2011年考試報名、考試時間安排：

第一次全國證券從業人員資格考試

報名時間: 2011年1月7日至20日

考試時間: 2011年3月5日、6日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙台、温州、泉州、拉薩等40個城市

報名時間: 2011年4月12日至27日

考試時間: 2011年6月11日、12日

考試地點：北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙台、温州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。　　

報名時間: 2011年6月28日至7月14日

考試時間: 2011年9月24日、25日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙台、温州、泉州、拉薩等40個城市

報名時間: 2011年10月10日至20日

考試時間: 2011年11月26日、27日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、瀋陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙台、温州、泉州、拉薩等40個城市

1、2011年證券從業資格考試教材及輔導書由協會指定

統一使用 中國證券業協會 編 中國財政經濟出版社 出版

2、2011年3月、6月全國從業資格考試仍使用2010年版考試大綱及教材，10月、12月全國從業資格考試使用2011年版考試大綱及教材。

報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、准考證打印等有關事項請仔細閲讀協會網站報名須知。

全國統考，閉卷，採取計算機考試方式進行。

軟件名稱：好考試證券從業資格考試模擬考試系統

軟件大小：9547KB

軟件語言：簡體中文

軟件評級：五星

開 發 商：好考試

軟件類別：國產軟件/考試系統

軟件授權：共享版

運行環境：Win2000/Win2003/WinXP/NT/WinMe/Win9X

章節練習

證券從業《投資基金》第一章 證券投資基金概述

證券從業《投資基金》第二章 證券投資基金的類型

證券從業《投資基金》第三章 基金的券集、交易與登記

證券從業《投資基金》第四章 基金管理人

證券從業《投資基金》第五章 基金託管人

證券從業《投資基金》第六章 基金的是市場營銷

證券從業《投資基金》第七章 基金的估值、費用與會計核算

證券從業《投資基金》第八章 基金利潤分配與税收

證券從業《投資基金》第九章 基金的信息披露

證券從業《投資基金》第十章 基金監管

證券從業《投資基金》第十一章 證券組合管理基礎

證券從業《投資基金》第十二章 資產配置管理

證券從業《投資基金》第十三章 股票投資組合管理

證券從業《投資基金》第十四章 債券投資組合管理

證券從業《投資基金》第十五章 基金績效衡量

模擬試卷

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷(一)

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷(二)

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷(三)

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷(四)

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷(五)

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷(六)

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷(七)

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷(八)

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷(九)

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》全真模擬試卷(十)

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》標準預測試卷（一）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》標準預測試卷（二）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》標準預測試卷（三）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》標準預測試卷（四）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》標準預測試卷（五）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》標準預測試卷（六）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》標準預測試卷（七）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》標準預測試卷（八）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》標準預測試卷（九）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》標準預測試卷（十）

考前衝刺

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》考前衝刺試卷（一）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》考前衝刺試卷（二）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》考前衝刺試卷（三）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》考前衝刺試卷（四）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》考前衝刺試卷（五）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》考前衝刺試卷（六）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》考前衝刺試卷（七）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》考前衝刺試卷（八）

仿真試卷

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》仿真試卷（一）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》仿真試卷（二）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》仿真試卷（三）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》仿真試卷（四）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》仿真試卷（五）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》仿真試卷（六）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》仿真試卷（七）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》仿真試卷（八）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》仿真試卷（九）

2010年證券從業資格考試《證券投資基金》仿真試卷（十）

歷年真題

2004年證券從業資格考試《證券投資基金》歷年真題

單選60道，一個0.5分，共30分。

多選40道，一個1分，共40分。

判斷60道，一個0.5分,共30分。

沒有倒扣分，合計160道題，總計100分，60分及格。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。該資格長期有效。

通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。

通過基礎科目及其他四科專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。

申請執業證書的人員應當取得從業資格、被證券從業機構聘用、符合《辦法》第十條規定的有關品格、聲譽方面的條件；

申請從事證券投資諮詢業務的，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業經歷；

申請從事證券資信評估業務的，應當具備兩年以上證券從業經歷及中國證監會有關規定的條件。

執業證書通過所在機構向中國證券業協會申請。協會應當自收到執業申請之日起三十日內，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

執業證書每2年年檢一次，沒有通過年檢，則執業證書失效，但從業資格仍然有效。執業證書失效後，可以重新申請執業證書，無需再參加考試，因為考試成績長期有效。年檢由所在證券公司統一操作，不用個人操作

與原有規定比較，新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點：

（一）明確規定證券公司、基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構、證券投資諮詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。

（二）簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

（三）證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18週歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若干專業科目，報考人員可自行選擇專業科目的門類。

（四）對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

（五）結合執業證書管理工作，建立執業人員誠信記錄及評價制度。

（六）根據中國證監會的授權，由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。

概括地説，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。