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首席合規官

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首席合規官（Chief Compliance Officer，CCO）是一個監視和管理組織內部，合規問題的公司官員是企業核心管理層成員，他的主要職能是，全面領導，合規管理體系建設與運行。 [2] 
2023年3月31日中華人民共和國國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心發佈：《市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作合規升級版(第一批)的通知》，面向全社會正式開展，人員能力驗證工作，其中包含了《首席合規官》人員能力驗證。 [7] 
中文名
首席合規官 [4] 
外文名
Chief Compliance Officer，CCO [4] 
別    名
首席合規官人員能力驗證 [4] 
驗證單位
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心、國家發展和改革委員會國際合作中心 [4-5] 
等級劃分
優秀、良好、合格、不合格 [4] 
考試時間
3月份、6月份、9月份、12月份的第四個週六 [4] 
考試性質
全國統一考試 [6] 
單位性質
國家市場監督管理總局直屬正司級事業單位 [6] 
驗    證
首席合規官人員能力驗證是指按照相關規定或相關標準，根據培養培訓及考核驗證規則，採取專業知識學習、能力素質考核、結果分析比對及驗證等方式，對人員的專業能力，進行培養培訓及驗證的，合格評定過程。 [6] 
培養目的
致力於為企業培養具備較高理論水平與實戰技能的高級管理人員。促進企業提升國際合規能力，助力企業精準把握，經營管理的新形勢、新規則、新要求，更好的融入以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局 [5] 
通知文件
市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作合規升級版(第一批)的通知 [7] 
考試方式
一般分為線上考試或現場考核，鼓勵採取線上方式。目前人員能力驗證工作全國統一採取線上統一考試，參訓學員登錄市場監管總局認研中心·人員能力驗證綜合服務平台進行線上考核，考生信息採用計算機考試系統統一管理 [6] 
證書查詢
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心官網查詢驗證 [6] 
相關政策
中央企業合規管理辦法、市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作合規升級版(第一批)的通知、合規管理體系要求及使用指南、理財公司內部控制管理辦法 [1]  [4]  [7] 
參考標準
《合格評定能力驗證的通用要求》(ISO/IEC(17043)、《利用實驗室間比對進行能力驗證的統計方法》（ISO(13528）中的全部或部分條款 [4] 
驗證流程
需要向指定的單位，提交相關材料進行培養培訓，經過培養培訓並學時達標者，憑藉《學時證明》可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證綜合服務平台參加首席合規官人員能力驗證考試 [4] 
驗證釋義
首席合規官人員能力驗證是指按照相關規定或相關標準，根據培養培訓及考核驗證規則。採取專業知識學習、能力素質考核、結果分析比對及驗證等方式，對人員的專業能力，進行培養培訓及驗證的，合格評定過程 [6] 

目錄

  1. 1 官員簡介
  2. 2 驗證釋義
  3. 3 培養目的
  4. 4 合規研修班
  5. 5 文件通知
  6. 6 發展情況
  1. 7 相關文件
  2. 8 主要職責
  3. 9 面向人羣
  4. 10 參考標準
  5. 11 工作原則
  6. 12 培養培訓
  1. 13 驗證流程
  2. 14 考核方式
  3. 15 考核時間
  4. 16 結果應用
  5. ▪ （一）能力提升
  6. ▪ （二）鼓勵採信
  7. ▪ （三）行業建議
  1. 17 證書頒發
  2. 18 主辦單位
  3. 19 驗證優勢
  4. 20 發展歷程

首席合規官官員簡介

近日由中華人民共和國國家發展和改革委外資司指導、國家發展和改革委員會國際合作中心和中華人民共和國國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心共同舉辦、北京方正建研認證有限公司支持的第五期《企業境外經營合規管理》研修班在北京舉辦。

首席合規官驗證釋義

首席合規官人員能力驗證是指按照相關規定或相關標準，根據培養培訓及考核驗證規則 [6]  ，採取專業知識學習、能力素質考核、結果分析比對及驗證等方式，對人員的專業能力，進行培養培訓及驗證的，合格評定過程。

首席合規官培養目的

首席合規官人員能力驗證致力於為企業培養具備較高理論水平與實戰技能的高級管理人員，促進企業提升國際合規能力，助力企業精準把握，經營管理的、新形勢、新規則、新要求，更好的融入，以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的，新發展格局。 [5] 

首席合規官合規研修班

首席合規官研修班以“強化新時代企業合規管理與風險防控，加快建設世界一流企業”為主題，國家發展和改革委外資司、中華人民共和國國家發展和改革委員會國際合作中心和中華人民共和國國家市場監督管理總局認研中心領導出席開班式並致辭，相關部委司局的負責同志和有關機構的權威專家應邀授課，來自中糧集團、中國鐵建、中遠海運、光大集團、京東集團、螞蟻集團、蔚來汽車等60多家企業代表參加了本期合規管理研修學習。 [5] 
國內合規風控、內控專家，教授，為現場參會人員帶來了：《關於首席合規官培養與能力驗證》的主題演講，全面把握法律法規和監管規則的發展變化，助力企業建立完善的合規管理體系。 [5] 

首席合規官文件通知

市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作合規升級版(第一 市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作合規升級版(第一
2023年3月31日國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心發佈《市場監管總局認研中心關於開展人員能力驗證工作合規升級版(第一批)的通知》面向全社會正式開展《首席合規官》人員能力驗證工作，其中包含了《首席合規官》人員能力驗證。 [7] 

首席合規官發展情況

首席合規官 首席合規官
2021年國際標準化組織印發的《合規管理體系要求及使用指南》明確，應當指定一人對合規管理體系運行，負有職責享有權限。世界銀行、經合組織等國際組織鼓勵企業設立首席合規官，並作為評估合規管理水平的重要指標。 [4] 
2022年9月中華人民共和國國務院國有資產監督管理委員會印發《中央企業合規管理辦法》，推動中央企業加強合規管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質量發展。《辦法》自2022年10月1日起施行。 [4] 
《中央企業合規管理辦法》明確提出中央企業應當結合實際設立首席合規官，不新增領導崗位和職數由總法律顧問兼任，對企業主要負責人負責，領導合規管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規管理。 [4] 
中央企業應當將合規審查作為，必經程序嵌入經營管理流程。重大決策事項的合規審查意見應當由《首席合規官》簽字，對決策事項的合規性，提出明確意見。業務及職能部門、合規管理部門，依據職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期，對審查情況開展後評估。 [1] 
截至2023年3月15日，已有68家中央企業集團和631家重要子企業設置了首席合規官，全系統合規管理人員超過2.8萬人。 [3] 
在中央企業設立首席合規官，既有利於進一步明確合規管理職責， [4]  落實責任，統籌各方力量更好推動工作，也展現了中央企業對強化合規管理的高度重視，和積極態度，對推動各類企業依法合規經營具有重要示範帶動作用。

首席合規官相關文件

《理財公司內部控制管理辦法》（2022年8月22日，中國銀行保險監督管理委員會令2022年第4號公佈自公佈之日起施行）。 [4] 
第八條，理財公司應當在高級管理層設立《首席合規官。首席合規官直接向董事會負責，對本機構內部控制建設，和執行情況進行審查、監督和檢查，並可以直接向董事會，和銀保監會及其派出機構報告。首席合規官，應當對理財公司內部控制相關制度、重大決策、產品、業務等進行審查，並出具書面審查意見。首席合規官不得兼任和從事直接影響其獨立性的職務和活動。
《首席合規官應當由理財公司董事會聘任考核和解聘。首席合規官應當參照銀保監會，關於非銀行金融機構行政許可事項的相關規定獲得任職資格。
第九條：理財公司董事會應當，指定專門部門作為內部控制的職能部門，牽頭內部控制體系的統籌規劃、組織落實、檢查評估和督促整改。
內部控制職能部門原則上由《首席合規官》分管，分管內部控制職能部門的高級管理人員，不得同時分管與內部控制存在利益衝突的部門。 [1] 

首席合規官主要職責

首席合規官主要的職責是領導合規管理部門組織開展相關的工作，並且指導所屬單位加強合規管理，這些合規的管理工作、和職責，主要分為五個方面
第一組織起草相關合規管理文件。
第二負責相關合規審查。
第三組織開展合規風險的識別、預警、應對。
第四受理職責範圍內的違規舉報並且進行相應處理。
第五，組織或者協助開展合規培訓等，相關工作等。 [4] 

首席合規官面向人羣

1. 中央企業、國有企業、跨國企業、民營企業的總法律顧問（法務部，總經理、法律總監）各部門總經理、總監、及各部門合規管理人員；
2.政府機關，企事業單位、國有，大中型企業、外資機構、民營企業及其他組織的合規管理，從業人員包括，合規管理人員、合規審查人員、重點合規領域崗位人員等；
首席合規官人員能力驗證面向人羣 首席合規官人員能力驗證面向人羣
3.從事或有志於從事企業合規管理或合規相關法律、審計、財税、IT服務工作的專業人士，以及致力於專項合規領域發展需求的專業人士（包括，但不限於律師事務所、會計師事務所、審計師事務所、税務師事務所、諮詢公司等機構的專業人士）。 [4] 

首席合規官參考標準

首席合規官人員能力驗證是依據首席合規官人員能力驗證規則規則編制參考了《合格評定能力驗證的通用要求》(ISO/IEC(17043)、《利用實驗室間比對進行能力驗證的統計方法》（ISO(13528）中的全部或部分條款，既保證了規則體系的規範化，又對行業從業人員的水平及行業從業人員現狀進行動態分析，促進行業良性發展同時也使其具有根據行業發展進行調整的靈活性和實用性，符合人員培養培訓，和能力驗證的需求。 [4] 
人員能力驗證依據 人員能力驗證依據

首席合規官工作原則

人員能力驗證工作遵循客觀公正、科學規範、以用為本、多元評價，的原則，實現“專業學習-能力驗證-精準診斷-靶向訓練-持續學習”的“PDCA”循環，着力提升人員從業素質，和能力，為建設“人才強國”提供堅實有力支撐。 [4] 

首席合規官培養培訓

（一）專業學習。包括：在線學習、現場培訓等 [6]  ，以普法宣貫、知識更新、理論教學、案例分析等為重點內容。
（二）實踐學習。包括：現場操作、師徒傳幫帶等，以提高實際操作能力為重點內容。

首席合規官驗證流程

參加首席合規官人員能力驗證需要向指定的單位，提交相關材料進行培養培訓，經過培養培訓並學時達標者，可獲得由中華人民共和國國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心頒發的《學時證明》，憑藉《學時證明》可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心人員能力驗證綜合服務平台參加首席合規官人員能力驗證考試。 [4] 
《首席合規官》人員能力驗證學時證明樣本 《首席合規官》人員能力驗證學時證明樣本

首席合規官考核方式

首席合規官人員能力驗證一般分為線上考試或現場考核，鼓勵採取線上方式。目前人員能力驗證工作全國統一採取線上統一考試，參訓學員登錄市場監管總局認研中心·人員能力驗證綜合服務平台進行線上考核。考生信息採用計算機考試系統進行統一管理在線完成學員信息填報、考試、電子試卷，管理等工作。 [4] 
人員能力驗證考試時間及方式 人員能力驗證考試時間及方式

首席合規官考核時間

首席合規官人員能力驗證測驗、驗證實行統一大綱、統一命題統一組織的考試製度，原則上在每年舉行4次考試分別安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四個週六考試及能力驗證時間為120分鐘。 [4] 

首席合規官結果應用

首席合規官（一）能力提升

應建立首席合規官培訓培養和能力驗證結果反饋和改進機制，為人員能力提升提供精準靶向改進建議和持續學習的建議。

首席合規官（二）鼓勵採信

應積極協調政府部門、行業協會、用人單位等，鼓勵其採信人員能力驗證結果持續營造良好用人環境。

首席合規官（三）行業建議

首席合規官人員能力驗證的組織部門，應根據人員培訓培養及能力驗證總體情況，開展行業從業人員質量分析，為提供整體從業水平，提供技術支撐。 [4] 

首席合規官證書頒發

首席合規官證書樣本 首席合規官證書樣本
經培養培訓學時達標並人員能力驗證考試合格者由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心，頒發首席合規官人員能力驗證證書並可在，國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心官網，查詢驗證。 [4] 
在日趨複雜的國際背景，和日漸嚴格的監管趨勢下，首席合規官是企業切實有效防範經營風險的關鍵性崗位，是新形勢下確保企業良性循環、穩健發展的迫切需要。
為進一步推動以首席合規官為引領，加強企業“走出去”風險防控能力與合規管理能力，國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心立足自身職責定位啓動了首席合規官， [6]  能力驗證工作，邀請國家發展改革委國際合作中心進行課程設置，並組織考核評定，驗證合格後，由國家市場監管總局認研中心頒發首席合規官人員能力驗證證書，國家發展和改革委國際合作中心出具首席合規官考核合格證明。 [5] 

首席合規官主辦單位

國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心 國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心
國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心是中華人民共和國國家市場監督管理總局直屬正司級事業單位，是我國國家層面從事認證認可、檢驗檢測、研究的科研機構和智庫型機構以認證認可、檢驗檢測、政策理論、學術研究、監管輔助、標準研究、從業人員能力提升為主要職責。 [4] 

首席合規官驗證優勢

1.從求職者角度來看首席合規官人員能力驗證首先從根本上解決了人員專業知識掌握不足的問題，其次，通過培養培訓後，對參訓人員進行能力驗證並分析其驗證結果，可提高參訓人員自身的專業知識，同時對自我能力水平有清晰的認知，有助於求職者就業以及對後續職業發展的規劃；
2.從行業和企業角度來看人員能力驗證工作的開展，將會為社會輸送更多，具備專業知識的崗位合格者，不僅能通過大數據對該行業的專業水平做一個全面評估，還能解決本行業“招人難”的問題，進而提高企業的經濟效益；
3.從國家角度來看，人員能力驗證工作響應，“深入實施新時代人才強國戰略”，集培養培訓，和能力驗證為一體，培養人才、引領人才、成就人才，為加快建設世界重要人才中心，和創新高地增添了新動力。 [4] 

首席合規官發展歷程

1.能力驗證的起源可追溯至20世紀40年代，已知最早提供能力驗證服務的機構是美國病理學會（College of American Pathologists,CAP）。 [6] 
2.經過幾十年的發展能力驗證工作已經在各種技術領域發揮作用，其組織和實施過程越來越規範，形成了一系列指南文件 [6]  ，有些已經在修訂後形成國際標準，例如 ISO/IEC17043 和 ISO13528。 [6] 
3.國際上還相繼出現了若干提供人員能力驗證服務的機構。 [6]  當前國際公認的能力驗證權威機構包括：國際實驗室認可組織 [6]  ，亞太實驗室認可合作組織和澳大利亞國家檢測機構協會。 [6]  1998年，16個歐洲國家的能力驗證機構聯合建立了一個數據庫：歐洲能力驗證信息系統， [6]  於2000年正式在互聯網上線，目前已有約300個能力驗證 [6]  ，進一步推動了能力驗證工作的國際化發展。 [6] 
從國際大企業實踐看，設立首席合規官是世界一流企業的普遍做法，首席合規官作為企業核心q管理層成員，為全面領導合規管理體系建設與運行，發揮了積極作用。 [2] 
從中央企業實際看，近年來中央企業合規管理工作取得積極進展， [2]  但頂層設計和統籌依然不夠，工作協同有待進一步強化。為此，一些企業已經設置了首席合規官並取得良好效果。
“合規”，是指企業經營管理行為和員工履職行為符合國家法律法規 [2]  ，監管規定行業準則和國際條約、規則，以及公司章程、相關規章制度等要求。
2021年，國際標準化組織印發的《合規管理體系要求及使用指南》明確， [2]  應當指定一人對合規管理體系運行負有職責、享有權限。世界銀行、經合組織等國際組織，鼓勵企業設立首席合規官 [2]  ，並作為評估合規管理水平的重要指標。 [2] 
合規管理是企業切實有效防範經營風險的關鍵制度性措施 [2]  是一件“必須必須必須要做、並且一定要做好”的事情。
參考資料