恆泰證券

恆泰證券股份有限公司現設有95家證券營業網點及業務機構，並有38家正在籌建中。公司經營範圍包括:證券自營;代理證券買賣業務;代理證券還本付息和紅利的支付;證券投資諮詢;資產管理;融資融券;代銷金融產品;發起設立證券投資基金和基金管理公司;中國證監會批准的其他業務。 ^[5] 

公司成立以來，秉承"穩健、誠信、務實、創新"的經營理念和"全心全意為客户服務"的經營宗旨，形成了以證券經紀、投資銀行、證券投資、固定收益、資產管理等為主的架構完善的業務體系，以及研究諮詢、信息技術、風險管理等強有力的支持體系，資產優良，內控嚴密，成為國內具有一定業務規模和競爭優勢的綜合性證券公司。

步入新世紀，面對新的歷史機遇和挑戰，恆泰證券有限責任公司將憑藉優良的公司信譽、高素質的人才隊伍和精誠團結的創業精神，繼續向着規範化、市場化、國際化的方向發展，為中國證券市場的繁榮做出更大貢獻。

公司自成立以來，秉承“穩健、誠信、務實、創新”的經營理念和“全心全意為客户服務”的經營宗旨，成為國內具有一定業務規模和競爭優勢的綜合性證券公司。

恆泰證券經紀業務，依託公司日益壯大的資本實力和靈活的經營機制，已經搭建了職能完備、佈局合理的綜合業務平台，並在整合傳統經紀業務管理、營業網點建設、市場營銷策劃、產品銷售推廣、機構客户開發等工作職能的基礎上，大力倡導市場營銷理念和加速推進市場營銷工作，不斷優化營業網點佈局，形成了以內蒙古、上海周邊城市為中心，北京、深圳為兩翼的核心業務區域，輻射全國主要大、中城市的優化佈局結構，具有豐富的經紀業務操作經驗、完善的組織架構和內部風險控制制度。

恆泰證券憑藉自身良好的品牌優勢，已從區域性證券機構成長為全國性綜合類券商。公司堅持將“誠信、穩健、求實、創新”作為長期經營的理念，通過為客户提供全面和個性化服務，來體現公司的服務宗旨。

投資銀行事業部是恆泰證券最重要的業務部之一。專職從事企業IPO、上市公司再融資的保薦與承銷，上市公司併購與重組業務財務顧問，企業債券發行的承銷，直接投資等投資銀行業務。投資銀行總部設於北京，並在北京、上海、深圳分設各業務部門，業務範圍輻射全國。

恆泰證券資產管理部業務參照和借鑑了國際投資管理行業標準，並充分考慮了中國市場的特殊國情。同時，注重規範的業務運作和嚴格的風險控制。

資產管理總部組織架構參照國際投資公司的典型架構設置；設立集中決策的投資決策委員會，負責制定整體投資策略；設立獨立風險管理委員會，負責監控整個資產管理業務中的風險；

證券投資部負責公司的自營股票投資業務。經過多年的建設完善和市場洗禮，恆泰證券建立了一套決策科學、管理規範、反饋及時、有效監控的證券公司自營投資業務體系，培養並穩定了一批具備較高水平的投資操作人員隊伍，並不斷充實和發展。自營業務堅持嚴格自律、風險控制優先的指導方針，並在此基礎上逐步形成了符合市場發展趨勢及適合自身特點的投資理念。

固定收益業務以其低風險、收益穩定、業務創新突破點多的特點，在恆泰證券獲得了較大發展。2004年度，固定收益部大力開展了銀行間回購套利、交易所回購套利、企業債銷售、可轉債申購、債券二級市場操作等業務，取得了可喜成績。其中銀行間回購交易量11.61億，交易所回購交易量17.2億，企業債銷售8000萬，債券二級市場交易量23個億，可轉債申購申購期無風險收益5.5%。2005年以來，部門大力拓展債券承銷分銷業務，分銷數十支短期融資券和企業債，並參與了現代投資債、天富熱電債等企業債的副主承銷，已初步構建起客户羣、銷售渠道和信息平台的基本框架，未來將積極拓展企業債融資領域的策劃、實施、承銷、投資等各類業務。

固定收益部在債券項目策劃和組織承銷等方面積累了豐富的實踐經驗；在銷售網絡建設、社會關係建設等方面做了大量投入，並取得了豐碩的成果。客户包括商業銀行、基金公司、證券公司、保險公司、財務公司、信用聯社以及其他機構投資者，遍及北京、上海、江蘇、浙江、廣東、湖北、甘肅等地，龐大的客户網絡為企業債券的順利承銷奠定了堅實的基礎。

恆泰證券研發中心擁有一隻研究素養全面、理論水平高、市場經驗豐富、專業活動能力強、並富有朝氣的複合型研究隊伍，併為打造成有特色的全國一流賣方研究團隊而努力奮鬥。

研發中心以高度完善的研究與管理平台為技術支持，匯聚業內一流專家和明星分析師，致力於為投資者提供獨立、全面、前瞻和務實的證券研究與投資諮詢服務，為企業與各類機構提供市場化、專業化和規範化的特色財務顧問業務，為公司管理及各項業務的開拓提供決策支持，成為公司最具價值的部門之一。

研究隊伍創新進取，形成多個專業團隊，研究範圍覆蓋各個領域，主要涉及到宏觀及產業經濟、投資策略、煤炭、電力、化工、汽車、機械、紡織服裝、基金等領域，能為客户提供全方面理財諮詢服務，受到客户一致好評。

誠信：誠實信用，為客户提供長期的價值創造。

合作：通過彼此支持和協作形成合力，促進共同目標達成。

務實：實事求是，追求客户利益最大化。

創新：敢為人先，努力開創新技術、新業務，為客户提供增值服務。

創建一流的國際化證券公司，為股東、投資者和員工創造最大價值。

以人為本，和諧為上。

三講：即“講團結、講貢獻、講責任”，是恆泰企業文化的核心。

三化：即“專業化、標準化、流程化”，是公司各項工作的標準。

口號：“如果誠信是一種商品，恆泰就是它的品牌！”

恆泰證券代銷了數十家基金管理公司的幾百只開放式基金。

這些基金品種齊全，涵蓋市場上所有類型的基金，有股票型的、債券型的、偏股型或偏債型，有貨幣基金還有投資海外市場的QDII基金，可以滿足不同偏好投資者的需求。

恆泰證券擁有權威的基金研究團隊為客户精挑細選，專業的理財顧問會根據您的投資偏好和個性需求進行合理組合，併為您提供最貼心的服務，讓風險更低些，收益更高些！

在恆泰買開放式基金方便、快捷，還能全方位享受貼心的專家服務，讓理財顧問隨身擁有。

恆泰證券創業板投資者適當性前端控制失效，導致40名客户違規參與創業板股票交易。深交所發出監管函，對恆泰證券採取書面警示措施，要求自查整改，並約見公司高管。深交所將繼續加強創業板投資者適當性管理，對於違反相關規定的會員，按照自律管理規則嚴肅處理。

2023年7月18日，證監會官網信息顯示，內蒙古證監局對轄區內的恆泰證券採取責令改正的行政監管措施。從違法違規事由上來看，此次恆泰證券在資管業務、經紀業務以及公司治理三方面，均被監管“點名”存在問題。內蒙古證監局要求，恆泰證券應採取切實有效的整改措施，完善管理制度，強化合規風險管控，提升內部控制有效性，對相關責任人進行內部問責。 ^[6]