招商基金管理有限公司

招商基金管理有限公司(4張)

招商基金管理有限公司系中外合資基金管理公司，由招商證券、荷蘭國際集團（ING），中國電力財務有限公司、中國華能財務有限責任公司、中遠財務有限責任公司共同出資組建，於2003年1月12日正式開業。

招商基金管理有限公司是由中國證監會批准設立的第一家中外合資的基金管理公司。公司成立於2002年12月27日，註冊資本為2.1億元人民幣，其中招商銀行股份有限公司持股33.4%，招商證券股份有限公司持股33.3%，荷蘭投資(ING Investment Management B.V.)持股33.3%。公司的經營範圍包括髮起設立基金、基金管理業務和中國證監會批准的其它業務。

招商基金將以國際化和規範化作為鮮明特色，努力為投資者提供一流的投資理財服務。公司從創建開始就全方位借鑑國際市場的先進經驗和技術，形成了高效卓越的團體、標準化的業務流程、開放與學習的文化氛圍。

招商基金管理有限公司(3張)

招商基金現設有北方總部、華東總部、華南總部、機構業務拓展部、股票投資部、固定收益投資部、交易部、投資風險管理部、營銷管理部、客户服務部、機構理財部、客户服務部、信息技術部、基金事務部、基金核算部、監察稽核部、戰略規劃部、綜合管理部，同時設有投資決策委員會、風險管理委員會和獨立的督察員。

招商基金將以取信於市場、取信於社會為宗旨，秉承誠信、融合、創新、卓越的經營理念，努力成為客户推崇、股東滿意、員工熱愛、具有國際競爭力的基金管理公司。

招商銀行成立於1987年4月8日，是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀行總行設在深圳。自成立以來，招商銀行先後進行了四次增資擴股，並於 2002年3月成功發行了15億普通股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國內第一家採用國際會計標準上市的公司。2006年9月22 日，招商銀行在香港聯合交易所正式掛牌上市，引起國內外廣泛關注。當日招行高調入市後立即呈現出活躍交投態勢，總成交量超過10億股，成交金額約為116億港元。招商銀行總資產超過1萬億元。在英國《銀行家》雜誌發佈的中國銀行業100強最新排行榜中，按照一級資本排序，招商銀行位居第六。

招商證券創建於1991年，迄今公司資本金22億元，股東15家，共設有14個部門、在19個城市擁有營業網點31家證券營業部，員工近1000人。十多年來，廣大招商證券人奮力拼搏、鋭意創新，公司一直堅持"誠信、穩健、服務、創新"的經營宗旨，樹立了成長性、規範化的券商形象。截止2001年底，公司總資產達到106億元，十一年內增長近300倍，淨資產26.52億元，十一年內增長了200多倍，累計實現利潤20多億元，穩居同業前列。公司不斷以市場為導向，以客户為中心，以有形網點擴張與無形市場拓展為手段，提高公司的市場佔有率；利用銀證合作全面展開的契機，提高公司的綜合服務水平；整合公司資源，提升公司綜合競爭力。同時電子化產品、業務創新層出不窮，服務層次不斷提升，樹立了技術領先、服務領先的社會形象。

荷蘭投資是荷蘭國際集團(ING)的全資子公司。ING集團的發展史可追溯至1845年在荷蘭海牙成立的荷蘭保險公司（The Netherlands Insurance Company），150多年來，經過不斷的業務拓展及組織重整，ING集團的前身Nationale-Nederlanden已成為荷蘭最大的保險公司。1991年，在與以銀行業務見長的NMB郵政銀行集團（NMB Postbank Group）合併後，正式定名為「荷蘭國際集團」（ING Group）。

招商基金管理有限公司(2張)

迄今，公司是全球排名第11大的資產管理公司。2000年底，ING集團資產總額高達7,150億歐元，市值更由1991年的50億歐元成長近16 倍，達750億歐元，為全歐第5大金融保險集團。隨着經營規模的不斷擴大，ING集團已成為提供全球整合性金融服務的先趨。

ING荷蘭國際集團金融服務網遍及全球60多個國家、客户人數超過5000萬人。集團憑藉着廣 大的區域分佈、多角化的經營模式、嚴格的成本控管，分享全球性的行銷通路，提供客户全面性的金融理財服務。

在其多角化經營策略下，尤以金融服務、保險規劃及投資管理獨具心得，近年積極經營發展的重點，並且在全球各地區皆有優異表現，透過資源共享、行銷管道分享，協助各區成功快速發展。

俞鼎基（Guy Uding）- 投資業務負責人

男，荷蘭國籍，Vrije University Amsterdam碩士

1995年3月加入ING投資管理公司，歷任數量分析師，股票投資基金經理，首席基金經理，曾主管各種投資管理業務。其擁有超過11年豐富的國際金融市場投資管理經驗，迄今為止共有十隻曾由其管理的基金在全球眾多國家銷售情況良好。其管理的ING網絡基金榮獲“Wall Street Journal”(華爾街日報)評選的2000年度最佳國際股票基金；ING通訊科技基金榮獲“Standard and Poor’s Micropal”(標準普爾)評選的2004年最佳科技基金獎。

程國發-總經理助理、股票投資管理部研究總監

男，中國國籍，西安交通大學經濟法碩士。

1993年加入深圳南油集團，負責股票投資業務，1997年參加中信證券股份有限公司，從事投資銀行業務，任高級經理；1999年加入招商證券股份有限公司從事研究業務，曾任分析師、研究所副總經理和總經理。2005年10月加入招商基金，現任總經理助理、股票投資部研究總監及招商核心價值基金基金經理。

程國發先生具有12年證券從業經歷，擁有中國證券業執業證書，是中國證券分析師協會委員。

張冰 - 基金經理

男，中國國籍，浙江大學管理工程碩士。

1994年起於招商證券股份有限公司工作，先後任寶安營業部證券分析師、研究發展中心高級研究員、資產管理部投資經理。2002年加入招商基金管理有限公司，現任招商先鋒基金、招商優質成長及招商核心價值基金基金經理。

張冰先生具有12的證券分析與投資經歷，在資產管理、行業與上市公司研究方面具有較豐富的經驗，擁有中國證券業執業證書。

遊海-基金經理

男，1970年生，中國國籍，西南交通大學工商管理碩士。

畢業後就職於四川省成都市水電局；2002年6月加入國信證券有限責任公司研究所，任研究員；2003年12月加入融通基金管理有限公司研究部，任鋼鐵及房地產等行業研究員；2006年5月加入招商基金管理有限公司股票投資部，曾任公用事業及能源行業研究員，現任招商安泰系列基金經理。

遊海先生具有5年證券從業經歷，並擁有中國註冊會計師和水利工程建設監理工程師證書。

胡軍華-基金經理

女，中國國籍，中央財經大學經濟學學士，中國人民大學經濟學碩士。

1992年7月起在中國經濟開發信託投資公司工作，任債券部經理，研究部副總經理。1998年任華鑫證券深圳營業部副總經理。2001年加入南方證券任華德資產管理、債券業務總部投資經理。2003年加入招商基金，現任招商安泰債券基金及招商按本增利基金基金經理。胡軍華女士具有14年的證券從業經歷，在債券業務、證券研究、營業部管理、以及資產管理業務方面具有豐富的經驗，擁有中國證券業執業證書。胡軍華具有10多年的證券從業經歷，擁有中國證監會頒發的基金從業資格。

佘春寧-基金經理

男，中國國籍，武漢大學經濟學碩士。

1993年進入中國人民銀行深圳特區分行、國家外匯管理局深圳分局深圳外匯經紀中心工作，歷任資金部高級交易員、總經理。2000年起任職於大鵬證券有限責任公司資金結算部，任資金部經理。2005年10月加入招商基金固定收益投資部，現任招商現金增值基金基金經理。

佘春寧先生具有13年證券從業經驗，擁有中國證券業執業證書，並通過證券發行、證券經紀、證券投資諮詢資格考試。

楊奕－機構投資部總監兼基金經理

男，中國國籍，芝加哥大學商學院MBA優異畢業生。

1996年起加入中國寶安集團金融部，負責整個集團的投資和融資業務，於2000年加入黃河證券，並任深圳營業部副經理。2003年加入招商基金，歷任基金管理部高級研究員，固定收益部副總監，現任機構投資部總監兼基金經理。楊奕先生具有10年證券從業經驗，獲得中國證券業執業證書，並擁有中國註冊會計師資格，是美國投資研究管理協會及中國金融工程協會深圳分會會員。

黃順祥-基金經理

男，中國國籍，武漢大學經濟學碩士

1998年起任職於深圳華為技術有限公司；2000年起加入招商證券，歷任研究發展中心高級宏觀策略分析師、策略部經理，2004及2005年連續兩年入選“《新財富》最佳策略分析師”；2006年3月加盟招商基金管理有限公司，曾任股票投資部策略分析師，現任機構投資部基金經理。黃順祥先生具有8年證券從業經驗，擁有中國證券業執業證書和證券發行從業資格。

吳武澤－投資風險管理部總監

男，中國國籍，華中科技大學管理學碩士，對外經濟貿易大學經濟學博士。

從2000年6月開始在特華投資有限公司工作，從事行業研究；2001年2月加盟易方達基金管理有限公司，負責數量分析、基金研究、系統開發等方面的工作，先後任研究員、業務主管。2003年9月加入招商基金，一直從事數量研究和模型開發等工作，現任招商基金投資風險管理部總監。

吳武澤先生具有6年證券從業經歷，在風險管理、業績歸因、產品設計、數量化模型開發等方面具有豐富的經驗，擁有特許金融分析師（CFA）和金融風險管理師（FRM）資格，是美國投資研究管理協會（AIMR）和全球風險協會（GARP）的會員。吳武澤先生還是國家程序員，並擁有中國律師執業資格。

投資目標：

當期收益和長期資本增值相平衡。

投資理念：

股票投資通過對股票未來盈利和現金流的成長性分析，發現價值暫時被市場低估，具有良好長期成長前景的股票。

·宏觀與微觀相結合：進行投資時考慮宏觀因素，加強股票分析。

·定性和定量相結合：定量的股票篩選和定性的基本面分析相結合。

·成長和價值相結合：投資於具有合理價值和良好成長性的股票。

債券投資遵照合理價值的原則進行。

投資策略：

·引進和應用ING的投資管理流程。

·資產配置比例相對固定。

·引進ING的投資管理模型，在中國市場應用。

·運用ING風險控制模型，加以改造後用於組合調整和投資風險控制。

業績比較基準：

45%×上證180指數+50%×中信國債指數+5%×同業存款利率

投資目標：

債券基金追求較高水平和穩定的當期收益，保證本金的長期安全。

投資理念：

債券投資遵照合理價值的原則進行。

投資策略：

·引進和應用ING的投資管理流程。

·資產配置比例相對固定。

·引進ING的投資管理模型，在中國市場應用。

·運用ING風險控制模型，加以改造後用於組合調整和投資風險控制。

業績比較基準：

95%×中信國債指數+5%×同業存款利率

投資目標：

股票基金追求長期的資本增值。

投資理念：

通過對股票未來盈利和現金流的成長性分析，發現價值暫時被市場低估，具有良好長期成長前景的股票。

·宏觀與微觀相結合：進行投資時考慮宏觀因素，加強股票分析。

·定性和定量相結合：定量的股票篩選和定性的基本面分析相結合。

·成長和價值相結合：投資於具有合理價值和良好成長性的股票。

投資策略：

·引進和應用ING的投資管理流程。

·資產配置比例相對固定。

·引進ING的投資管理模型，在中國市場應用。

·運用ING風險控制模型，加以改造後用於組合調整和投資風險控制。

業績比較基準：

75%×上證180指數+20%×中信國債指數+5%×同業存款利率

基金代碼 基金簡稱 基金經理 單位淨值 累計淨值 日增長值 日增長率

217019 招商深證TMT50ETF聯接 王平 0.9080 0.9080 0.0180 2.0225

159909 深證TMT50ETF 王平 2.9470 0.9060 0.0620 2.1490

217018 招商安瑞進取 謝志華 0.9330 0.9330 0.0120 1.3029

217017 招商上證消費80ETF聯接 王平 0.9040 0.9040 0.0170 1.9166

510150 招商上證消費80ETF 王平 2.7360 0.9020 0.0530 1.9754

217016 招商深證100指數 王平 0.9940 0.9940 0.0200 2.0534

217013 招商中小盤精選 張力 等 0.9520 0.9520 0.0160 1.7094

217012 招商行業領先 塗冰雲 1.0180 1.0180 0.0210 2.1063

217011 招商安心收益 謝志華 1.0190 1.1390 0.0100 0.9911

217009 招商核心價值 張力 0.9194 1.0394 0.0178 1.9743

161706 招商優質成長(LOF) 張慎平 1.1853 3.0956 0.0188 1.6117

217005 招商先鋒 塗冰雲 等 0.6345 2.5845 0.0096 1.5362

217001 招商安泰股票 張婷 等 0.3840 3.3880 0.0071 1.8838

217002 招商安泰平衡 張婷 等 1.0732 2.4882 0.0128 1.2071

217003 招商安泰債券A類 張婷 1.0562 1.5227 -0.0008 -0.0757

217010 招商大盤藍籌 周德昕 等 1.0870 1.4670 0.0240 2.2578

217203 招商安泰債券B類 張婷 1.0776 1.4941 -0.0008 -0.0742

161714 招商標普金磚四國指數(QDII-LOF) 劉冬 0.8120 0.8120 -0.0190 -2.2864

217015 招商全球資源(QDII) 張國天 等 1.0490 1.0490 -0.0170 -1.5947

217020 招商安達保本 張國強 未公佈 未公佈 未公佈 未公佈

份額變動明細數據日期：2011-06-30

報告期 期末份額(萬份) 期間申購(萬份) 期間贖回(萬份) 期間份額(萬份)

2010-09-30 3,705,118.9960 1,367,754.2222 1,053,562.5087 3,390,927.2824

2010-12-31 3,454,019.8304 1,494,675.4840 1,745,774.6496 3,705,118.9960

2011-03-31 3,419,571.3547 1,364,370.2346 1,661,662.2717 3,762,823.2648

2011-06-30 3,503,131.8455 1,638,756.0074 1,821,544.4903 3,685,920.3283

旗下基金資產配置明細數據日期：2011-06-30

資產配置 金額(萬元) 比例(%)

股票 1,741,299.42 49.2956

債券 1,676,598.57 47.4639

權證 0.00 0.0000

貨幣資產 316,244.20 8.9527

其他資產 55,855.64 1.5812

合計 3,532,360.58 107

資產配置明細數據日期：2011-06-30

報告期基金期末總資產淨值(萬元)基金本期總收益(萬元)基金本期利潤(萬元)

2010-09-304,850,786.2383-34,491.5142422,433.6986

2010-12-314,598,351.2683197,513.1430207,118.5167

2011-03-314,313,083.303646,215.3340-138,396.2641

2011-06-304,153,885.2238-6,302.3785-163,095.2840

2023年10月30日，招商基金管理有限公司發佈公告稱，基於對中國資本市場長期健康穩定發展的信心，本着與廣大投資者風險共擔、利益共享的原則，公司將於近日運用固有資金合計1億元投資旗下股票型、混合型公募基金。 ^[1]