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陳健
(浙商證券股份有限公司重慶分公司負責人)
鎖定
陳健,浙商證券股份有限公司重慶分公司負責人。
- 中文名
- 陳健
- 職 務
- 浙商證券股份有限公司重慶分公司負責人
- 就職企業
- 陳健,浙商證券股份有限公司重慶分公司
人物事件
2021年5月,重慶證監局發佈《關於對浙商證券(11.250, -0.12, -1.06%)股份有限公司採取出具警示函措施的決定》、《關於對陳健採取出具警示函措施的決定》稱,發現陳健在擔任浙商證券股份有限公司重慶分公司負責人期間,擔任重慶佰富江景度假酒店有限公司經理,存在在其他營利性機構兼職的行為,反映出浙商證券部控制不完善、合規管理不到位。
重慶證監局稱,上述行為違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第三十七條的規定。按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第六十三條、《證券公司監督管理條例》第七十條的規定,決定對浙商證券、陳健分別採取出具警示函的行政監管措施。
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- 參考資料
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- 1. 浙商證券重慶分公司負責人兼職酒店經理掙外快被罰 .界面[引用日期2021-05-12]
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