東方證券

東方證券大廈圖冊(3張)

東方證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）是一家經中國證券監督管理委員會批准設立的綜合類證券公司，其前身是於1998年3月9日開業的東方證券有限責任公司 ^[12]  ，總部設在上海 ^[13]  ，現有註冊資本人民幣69.94億元。公司於2015年3月23日成功登陸上交所（證券代碼：600958），2016年7月8日H股成功發行並上市（股份代號：03958） ^[14]  。

經過發展，公司從一家僅有586名員工、36家營業網點的證券公司，逐漸壯大為一家總資產達2000億，淨資產超過500億，員工5000餘人、在全國81個城市設有168家分支機構 ^[15]  。提供證券、期貨、資產管理、理財、投行、投資諮詢及證券研究等綜合金融服務的上市證券金融控股集團 ^[13]  。

2019年9月6日，東方證券(03958)8月非合併淨利潤同比增長4.27倍至2.73億元。 ^[16] 

為實體經濟、社會財富管理提供優質綜合金融服務;為員工創造美好生活;為股東、員工、社會實現物質與精神的雙重回報。

成為具有核心競爭力，為客户提供綜合金融服務的現代投資銀行。

客户至上 以人為本 專業服務 開拓創新

團結 進取 務實 高效

公司股東實力雄厚。既有大型國有企業，也包括民營企業 ^[17]  。

東方證券 ^[18]  為投資者提供通過電話、手機、PC等方式進行包括A股、B股、創業板、債券、開放式基金、ETF、LOF、新三板等各類證券的交易服務。此外，公司還提供包括融資融券、期貨IB、股票期權等信用業務服務和衍生品服務 ^[19]  。

證券金融業務品牌，覆蓋融資融券、股票質押、約定購回等資源融出端業務以及債權資產證券化、收益權融資、轉融通等資源融入端業務，是公司資本中介業務的中堅力量。證券金融業務是公司的重要來源之一 ^[20]  。曾獲得“中國最佳融資服務券商”稱號 ^[21]  。

東方證券OTC市場秉承以服務客户為核心，以合規風控為基本的理念，完善發行、轉讓、登記結算、託管等基礎功能，依託公司集團優勢構建私募產品、私募股權、場外衍生品、大宗商品為核心的場外私募產品體系，力求為客户提供金融產品和服務 ^[22]  。

從事股指期貨中間介紹業務，可提供以下業務服務：中國證監會規定的其他服務、協助期貨公司對客户進行風險提示、提供期貨行情信息、交易設施、協助辦理期貨交易開户手續 ^[23]  。

資產保管

保障託管資產安全，防範控制業務風險，保護投資者合法權益 ^[24]  。

投資清算

根據投資指令及時辦理資金劃付和資金交割 ^[24]  。

託管估值

提供託管資產估值，確保估值工作準確、及時，控制違約交收風險 ^[24]  。

投資監督

對基金運作履行監控義務，保障私募基金合規運作 ^[24]  。

監控稽核

對託管業務進行監控、稽核，控制潛在風險 ^[24]  。

設計資訊

提供基金結構設計、風險控制等專業資訊服務 ^[24]  。

份額登記

提供基金份額註冊登記，開立註冊登記賬户，用於申贖、分紅資金的歸集、存放與交收，保障份額持有人權益 ^[24]  。

估值核算

提供私募基金資產估值、會計核算、資金清算服務 ^[24]  。

增值服務

提供信息披露、投資監督、績效評估等增值服務 ^[24]  。

公司對代銷的金融產品都做了委託人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估工作，按照審慎原則選擇代銷的金融產品；產品銷售中嚴格執行銷售適當性管理制度 ^[25]  。

公司代銷金融產品的種類齊全，代銷產品的委託人包括證券公司、基金公司、基金子公司、信託公司、私募基金等機構；產品的風險收益特徵涵蓋了低風險、中低風險、中等風險、中高風險及高風險，產品的期限多樣化；能夠滿足各種風險偏好及流動性偏好的投資者的金融產品配置需求 ^[25]  。

固定收益是公司專門從事固定收益業務的部門，並構建FICC綜合金融業務平台，為公司機構和零售客户提供全面的金融交易服務。業務範圍涵蓋了固定收益業務的各個方面，包括投資交易、銷售交易、 資本中介、黃金大宗、債務融資、債券研究等 ^[26]  。

東方證券研究所是東方證券股份有限公司總部級業務部門和專業性研究機構，從事證券研究諮詢服務，是定位於服務外部機構投資者的賣方研究機構 ^[27]  。

企業金融業務團隊與融資租賃、商業保理等業務夥伴合作，以資產證券化方式為創新型的，具有發展潛力的中小企業提供多元化的融資解決方案。團隊重點挖掘消費金融、供應鏈金融、汽車金融、物流金融等領域業務機會，為不同類型客户提供綜合金融服務 ^[28]  。

東方證券團隊同時也負責協調分支機構與公司多個業務總部的合作，對接東方花旗、固定收益、股權投資等部門，推動分支機構積極發展債券、IPO、新三板掛牌與做市等各項綜合金融業務 ^[29]  。

場內股票期權業務是指買賣交易所上市的以股票為基礎資產的期權合約。合約分為認購期權合約和認沽期權合約。相較於股票、期貨等，期權合約盈利的方式多樣化，交易策略可以實現在標的股票上漲、下跌或橫盤時盈利 ^[30]  。

7月8日H股成功上市 ^[14]  ，成為行業內第五家A+H股上市券商 ^[4] 

3月23日東方證券於上海證券交易所掛牌上市 ^[14] 

東方證券新大廈奠基 ^[31] 

12月4日，東方證券成功取得上海證監局關於公司新設29家營業部的批覆 ^[32]  ，實現8個空白省會城市的覆蓋 ^[31]  。同年，東方證券大廈在黃浦江畔奠基 ^[31] 

與花旗集團合資成立“東方花旗” ^[33] 

8月6日東方花旗證券有限公司在滬成立 ^[34]  。同年，設立東證創新。東方證券成為下轄期貨、 直投、資管、創投和香港公司的證券金融控股集團 ^[33]  。

成立國內首家券商系資產管理公司 ^[35] 

7月設立東證資管，成為我國首家券商系資產管理公司 ^[36]  。同年，設立東證資本及東方(香港)， 將公司業務拓展至直接投資領域 ^[31]  。

12月收購上海久聯期貨經紀有限公司，並正式更名為東證期貨 ^[37]  ，將公司業務拓展至期貨領域 ^[31]  。

成功託管 ^[31] 

3月22日東方證券正式託管並收購原北方證券20家營業部，營業網點數增至57家 ^[38]  。

1月12日東方證券主發起的匯添富基金管理有限公司獲得開業，註冊資金1億元 ^[39]  。

12月，經中國證券業協會評審公告，東方證券股份有限公司成為創新試點證券公司 ^[40]  。

9月東方證券改制成為股份公司，註冊資本21.40億元，公司正式更名為東方證券股份有限公司 ^[41]  。

潘鑫軍 黨委書記、董事長 ^[42] 

金文忠 黨委副書記、總裁 ^[42] 

杜衞華 黨委副書記、紀委書記、監事會副主席 ^[42] 

舒宏 副總裁 ^[42]  兼首席信息官 ^[43] 

張建輝 副總裁兼財務總監 ^[42] 

楊斌 首席風險官兼合規總監 ^[42] 

徐海寧 總裁助理兼財富管理業務總部總經理 ^[42] 

魯偉銘 總裁助理兼固定收益業務總部總經理 ^[42] 

近年來，東方證券切實響應國家戰略，積極承擔金融機構的社會責任。在科創板註冊制、民營企業紓困、支持“一帶一路”等方面持續發力，全力支持實體經濟做大做強；深化精準扶貧 ^[45]  。通過“造血式”幫扶實現扶貧成效的長期、可持續；公司的心得益彰基金會多年來一直聚焦傳統文化和兒童藝術教育，致力美好生活建設；公司踐行“負責任投資”理念，在業務中考慮環境、社會及公司治理因素影響 ^[45]  ，東方證券子公司東證資管於2019年加入聯合國負責任投資原則（UNPRI） ^[46]  ；公司通過直接、間接融資等為綠色環保企業發展提供支持，助力綠色金融成為經濟轉型與發展的新引擎 ^[45]  。2019年，公司在MSCI ^[47]  （明晟 ^[48]  ）ESG評級中獲得BBB級，為公開評級的31家中國同業公司中的最高評級 ^[47]  。

東方證券積極響應國家號召和證券行業指引，深入貫徹落實相關文件精神，踐行精準扶貧工作 ^[3]  。截至2019年末，東方證券及旗下子公司累計與內蒙古莫旗、湖北省五峯縣、雲南省富寧縣、新疆麥蓋提等18個國家級貧困縣簽署了結對幫扶協議 ^[49]  。公司堅持產業扶貧為主的扶貧思路，結合貧困地區特色產業優勢 ^[45]  ，東方證券打造了“東方菇娘”、“東方紅宜紅茶”、“東方紅精選明前春茶”等多個產業扶貧項目 ^[50]  。此外，公司還充分發揮金融專業優勢，積極服務貧困地區融資及國家綠色發展戰略。 ^[45] 

上海東方證券心得益彰公益基金會堅持將保護和傳承東方文化遺產作為主要方向，並着眼於兒童的藝術教育 ^[45]  。自2016年以來，公司依託心得益彰公益基金會，先後開展土家族織錦文化遺產保護、“西遇知美丨敦煌”文化傳承計劃、心得益彰藝術教室建設等項目，在傳承和弘揚中國文化藝術方面貢獻東方的力量 ^[51]  。

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強，排名第172。 ^[52] 

2020年2月，2020年度“全球銀行品牌價值500強排行榜”發佈，東方證券排名第218位。 ^[53] 

2020年5月10日，“2020中國品牌500強”排行榜發佈，東方證券排名第448位。 ^[54] 

2020年5月13日，東方證券名列2020福布斯全球企業2000強榜第1881位。 ^[55-56] 

2016年 東方證券榮膺“2016中國新三板十大最佳做市商”獎項 ^[57] 

2012年 東方證券投行榮獲“最佳投行金手指獎” ^[58] 

2011年 東方證券旗下匯添富基金獲上海金融創新成果一等獎 ^[58] 

2010年，公司榮獲"上海金融系統世博工作優秀組織獎"，信息技術中心榮獲"2007-2009年度上海市模範集體"稱號。

2009年，公司當選第四屆“卓越僱主：中國最適宜工作公司”。

2008年，公司榮獲“2008年度治安防範先進集體”稱號。

2008年，資產管理業務總部榮獲由中華全國總工會頒發的“2008年度全國五一勞動獎狀”，成為上海市唯一獲此榮譽的金融企業。

2008年，投資銀行業務總部榮獲“2008中國區中小板最佳投行”和“2008中國區最具創新項目”兩項團體獎。

2008年，固定收益業務總部榮獲由財政部頒發的“2008年度記帳式國債承銷進步獎”。

2007年，公司榮獲“上海金融系統創建‘四好’領導班子先進集體”稱號。

2006年，公司黨委榮獲“全國先進基層黨組織”、“上海先進基層黨組織”、“上海市金融系統先進基層黨組織”稱號。

上海東證期貨有限公司

上海東證期貨有限公司（簡稱：東證期貨）是東方證券股份有限公司全資子公司，註冊資本5億元。其前身繫上海久聯期貨經紀有限公司，2007年9月我司與久聯期貨股東簽署股權轉讓協議，2007年11月該項股權轉讓獲得中國證監會批准，2007年12月正式更名。東證期貨是國內四家期貨交易所的全權結算會員，可以代理股指期貨、黃金期貨、鋼材期貨和其他商品期貨交易。公司擁有一支具有多年期貨、證券市場從業經驗的優秀團隊，以規範管理、誠信創新的經營理念為廣大投資者提供專業期貨服務。

公司致力於打造國內期貨界最優秀的期貨公司之一，尤其專注股指期貨、鋼材期貨、有色金屬、黃金期貨以及能源化工期貨等領域的代理和研究服務。

上海東方證券資本投資有限公司（簡稱：東證資本）成立於2010年2月8日，是東方證券股份有限公司的全資子公司，註冊資本7億元。東證資本具有優秀的直投投資業務團隊，在企業的投融資、業務重組及上市、併購方面擁有豐富的經驗。

東證資本將依託母公司東方證券強大的業務平台，依靠自身優秀的業務團隊，致力於創建擁有一流管理團隊、雄厚資本實力、強大投資和管理能力、廣闊國際化視野的國內領先的投資管理公司，投資具有高成長性的國內企業，為企業的成長提供優質的資本服務，成為企業成長的助推器。

東方證券資產管理有限公司

上海東方證券資產管理有限公司（簡稱:東方證券資產管理）成立於2010年7月，是在原東方證券股份有限公司資產管理總部基礎上組建而成。資產管理總部從事客户資產管理業務已有12年曆史，並於2002年首批獲得中國證監會的批准從事客户資產管理業務資格，具有豐富的實踐經驗和管理經驗。2005年首批獲准開展集合資產管理業務。

東方紅資產管理團隊成立12年來，經歷了中國證券市場多次牛市熊市的考驗，已經積累了豐富的投資經驗和風險管理經驗。陸續推出了多隻東方紅系列集合理財產品和定向理財產品，投資收益率長期在券商同類產品中名列前茅。

東方金融控股（香港）有限公司

東方金融控股(香港)有限公司（簡稱：東方（香港））為東方證券股份有限公司全資附屬公司，是於2009年9月經中國證監會批准於香港設立的中資證券公司。

東方金融控股（香港）有限公司註冊資本金為1億元港幣，下設東方證券（香港）有限公司、東方期貨（香港）有限公司和東方資產管理（香港）有限公司，三家各子公司將分別持有香港證監會頒發的證券經紀業務、期貨經紀業務及等業務牌照。

匯添富基金管理有限公司

匯添富基金管理有限公司（簡稱：匯添富）成立於2005年1月，是一家高起點、國際化、充滿活力的基金公司，由東方證券股份有限公司、文匯新民聯合報業集團、東方航空集團三家實力雄厚、聲譽卓越的集團聯合發起設立，註冊資本1億元。

三家股東分別在各自行業中處於引領地位，東方證券是中國證監會認定的具"創新試點"資格的券商之一，是中國證券業資產質量最優、盈利能力最強的證券公司之一；文匯新民聯合報業集團為中國最大的報業集團之一，擁有巨大的輻射力和影響力；中國東方航空集團是中國三大航空運輸集團之一，擁有強大的品牌影響力和龐大的客户羣。

匯添富以一流的企業文化匯聚中外精英，開發受市場歡迎的產品系列，建立高效的銷售渠道，提供優質的客户服務，實施一流的投資風險管理，以長期穩定的優秀投資業績回報投資人，並有志發展成為中國業內管理國際資產和投資國際市場的專家，經過中長期的努力發展成為中國最佳的資產管理公司之一。