东方证券股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务的上市证券金融控股集团。 [1]公司于2015年3月23日成功登陆上交所（600958.SH），2016年7月8日成功发行H股（03958.HK [2]），成为行业内第五家A+H股上市券商。 [3]
全资持有上海东证期货有限公司、上海东方证券资产管理有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股（香港）有限公司、上海东方证券创新投资有限公司、东方证券承销保荐有限公司 [4]，同时作为第一大股东参股汇添富基金管理股份有限公司。 [5]
- 公司名称
- 东方证券股份有限公司
- 所属行业
- 综合类证券公司
- 成立时间
- 1998年3月
- 总部地点
- 上海
- 年营业额
- 243.70 亿元 [62]（2021年）
- 批准机构
- 中国证券监督管理委员会
- 注册资本
- 69.94亿元人民币
- 前 身
- 东方证券有限责任公司
- 企业精神
- 团结 进取 务实 高效
- 统一社会信用代码：
- 913100001322947763
- 组织机构代码：
- 132294776
- 注册号：
- 310000000092649
- 经营状态：
- 开业
- 公司类型：
- 股份有限公司（外商投资、上市）
- 成立日期：
- 1997年12月10日
- 法定代表人：
- 龚德雄
- 营业期限：
- 1997年12月10日 至 无固定期限
- 注册资本：
- 849,664.5292万(元)
- 审核/年检日期：
- 2025年06月17日
- 登记机关：
- 上海市市场监督管理局
- 企业地址：
- 上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
经营范围：
许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：证券财务顾问服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
企业简介
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东方证券股份巴担脚有限公司（以下简称“公司”）是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合类证券公司，其前身是于1998年3月9日开业的东方证券有限责任公司，总部设在上海，现有注册资本人民币69.94亿元。公司于20誉说悼15年3月23日成功登陆上交所（证券代码：600958），2016年7月8赠拳日H股成功发行并上市（颈循股凝纸殃份代号：03958）。
经过20余年的发展，公司从一家仅有586名员工、36家营业网点的证券公司，逐渐壮大为一家总资产达2体拒热90连蒸0亿，净资产超过600亿，员工6000余人、在全国87个城市设有177家分支机构，提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综少盼拳雄合金融服务的上市证券金融控股集团。 [1]
东方证券股份有限公司
企业文化
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企业愿景：成为具有行业一流核心竞争力，为客户提供综合金融服务的现代投资银行。
股东背景
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公司股东实力雄厚。既有大型国有企业，也有上市公司，还有民营企业（2021年12月末数据）。
排名 | 股东名称 | 持股比例 |
1 | 申能(集团)有限公司 | 25.27% |
2 | 香港中央结算(代理人)有限公司 | 14.68% |
3 | 上海海烟投资管理有限公司 | 4.94% |
4 | 上海报业集团 | 3.42% |
5 | 中国邮政集团公司 | 2.56% |
6 | 中国证券金融股份有限公司 | 2.55% |
7 | 浙能资本控股有限公司 | 1.98% |
8 | 上海金桥出口加工区开发股份有限公司 | 1.81% |
9 | 香港中央结算有限公司 | 1.32% |
10 | 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 1.16% |
业务范围
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主要业务
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经纪业务
东方证券为投资者提供通过电话、手机、PC等方式进行包括A股、B股、创业板、债券、开放式基金、ETF、LOF、新三板等各类证券的交易服务。此外，公司还提供包括融资融券、期货IB、股票期权等信用业务服务和衍生品服务。 [8]
证券金融业务品牌，覆盖融资融券、股票质押、约定购回等资源融出端业务以及债权资产证券化、收益权融资、转融通等资源融入端业务，是公司资本中介业务的中坚力量。证券金融业务是公司的重要来源之一。 [9]曾获得“中国最佳融资服务券商”称号。 [10]
IB业务
PB业务
投资清算：根据投资指令及时办理资金划付和资金交割。
托管估值：提供托管资产估值，确保估值工作准确、及时，控制违约交收风险。
代销产品
公司代销金融产品的种类齐全，代销产品的委托人包括证券公司、基金公司、基金子公司、信托公司、私募基金等机构；产品的风险收益特征涵盖了低风险、中低风险、中等风险、中高风险及高风险，产品的期限多样化；能够满足各种风险偏好及流动性偏好的投资者的金融产品配置需求。 [13]
固定收益是公司专门从事固定收益业务的部门，并构建FICC综合金融业务平台，为公司机构和零售客户提供全面的金融交易服务。业务范围涵盖了固定收益业务的各个方面，包括投资交易、销售交易、 资本中介、黄金大宗、债务融资、债券研究等。 [14]
研究服务
企业金融业务团队与融资租赁、商业保理等业务伙伴合作，以资产证券化方式为创新型的，具有发展潜力的中小企业提供多元化的融资解决方案。团队重点挖掘消费金融、供应链金融、汽车金融、物流金融等领域业务机会，为不同类型客户提供综合金融服务。 [16]
场内股票期权
场内股票期权业务是指买卖交易所上市的以股票为基础资产的期权合约。合约分为认购期权合约和认沽期权合约。相较于股票、期货等，期权合约盈利的方式多样化，交易策略可以实现在标的股票上涨、下跌或横盘时盈利。 [18]
发展历程
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2024年
2024年9月消息，东方证券发布公告，披露了吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司的最新进展，东方证券吸收合并东方投行正式落地。 [73]
2024年10月，为保障工具操作顺利开展，中国证监会已经同意中信证券、中金公司、国泰君安、华泰证券、申万宏源、广发证券、财通证券、光大证券、中泰证券、浙商证券、国信证券、东方证券、银河证券、招商证券、东方财富证券、中信建投、兴业证券、华夏基金、易方达基金、嘉实基金等20家公司开展互换便利操作。 [75]
2024年11月21日，上交所债券项目信息平台显示“东方证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行永续次级债券”项目状态更新为“已反馈”。该项目品种为小公募，拟发行金额为100.00亿元，发行主体为东方证券股份有限公司。 [77]12月2日，上交所债券项目信息平台显示“东方证券股份有限公司2024年面向专业投资者非公开发行公司债券”项目状态更新为“已受理”。 [79]
2023年
2023年2月3日，上交所宣布债券做市交易业务将于2月6日正式上线，东方证券为上交所首批债券做市商。 [70]
2023年3月5日，东方证券公告，公司吸收合并全资子公司东方证券承销保荐有限公司获得中国证监会批复，吸收合并完成后，东方投行解散，原东方投行北京分公司变更为东方证券北京分公司。 [71]
2022年
2022年7月12日，2022年《财富》中国500强排行榜揭晓，东方证券股份有限公司以24370.39百万元，排在第466名。 [65]
2018年
9月7日，东方证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于核准东方证券股份有限公司设立15 家证券营业部的批复》(沪证监许可[2018]73 号)，公司获准在江苏省南京市、江苏省宜兴市、山东省威海市、山东省潍坊市、北京市、广东省深圳市、浙江省杭州市、浙江省宁波市、河南省郑州市、湖南省长沙市、湖北省武汉市、安徽省蚌埠市、山西省晋中市、陕西省西安市、江西省九江市各设立一家证券营业部，信息系统建设模式均为B型。 [19]
2016年
7月8日H股成功上市，成为行业内第五家A+H股上市券商； [5]
2015年
2013年
2012年
2010年
成立国内首家券商系资产管理公司 [24]
2007年
2006年
2005年
2004年
2003年
1998年
注资本金达10亿元人民币的东方证券有限责任公司正式挂牌。 [82]
公司业绩
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2025年4月14日，东方证券在港交所公告，2025年第一季度营业收入53.82亿元，同比增长49.04%；归属于上市公司股东的净利润14.36亿元，同比增长62.08%；基本每股收益0.16元。 公司业绩变动的主要原因是证券自营业务和财富管理业务收入同比增加。 [83]
企业领导
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鲁伟铭：公司党委副书记、总裁、副董事长
金文忠：公司党委副书记
舒宏：公司副总裁、财务总监
张建辉：公司副总裁
陈刚：公司副总裁
吴泽智：公司副总裁
蒋鹤磊：公司首席风险官、合规总监
徐海宁：公司副总裁、财富管理业务总部总经理
梁军：公司投行董事总经理 [74] [80-81]
组织架构
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组织架构社会责任
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近年来，东方证券切实响应国家战略，积极承担金融机构的社会责任。在科创板注册制、民营企业纾困、支持“一带一路”等方面持续发力，全力支持实体经济做大做强，深化精准扶贫。通过“造血式”帮扶实现扶贫成效的长期、可持续；公司的心得益彰基金会多年来一直聚焦传统文化和儿童艺术教育，致力美好生活建设；公司践行“负责任投资”理念，在业务中考虑环境、社会及公司治理因素影响，东方证券子公司东证资管于2019年加入联合国负责任投资原则（UNPRI）；公司通过直接、间接融资等为绿色环保企业发展提供支持，助力绿色金融成为经济转型与发展的新引擎。 [32-33]2019年，公司在MSCI（明晟 [34]）ESG评级中获得BBB级，为公开评级的31家中国同业公司中的最高评级。 [35]
精准扶贫
东方证券积极响应国家号召和证券行业指引，深入贯彻落实相关文件精神，践行精准扶贫工作。 [36]截至2019年末，东方证券及旗下子公司累计与内蒙古莫旗、湖北省五峰县、云南省富宁县、新疆麦盖提等18个国家级贫困县签署了结对帮扶协议。 [37]公司坚持产业扶贫为主的扶贫思路，结合贫困地区特色产业优势，东方证券打造了“东方菇娘”、“东方红宜红茶”、“东方红精选明前春茶”等多个产业扶贫项目。 [37]此外，公司还充分发挥金融专业优势，积极服务贫困地区融资及国家绿色发展战略。 [38]
心得益彰公益基金会
上海东方证券心得益彰公益基金会坚持将保护和传承东方文化遗产作为主要方向，并着眼于儿童的艺术教育 。 [33]自2016年以来，公司依托心得益彰公益基金会，先后开展土家族织锦文化遗产保护、“西遇知美丨敦煌”文化传承计划、心得益彰艺术教室建设等项目，在传承和弘扬中国文化艺术方面贡献东方的力量。 [39]
企业荣誉
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2022年
2022年8月，入选《2022中国品牌500强》榜单，位列285位。 [69]
2021年
2020年
2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500强，排名第172。 [40]
2020年5月13日，东方证券名列2020福布斯全球企业2000强榜第1881位。 [43]
2010~2016年
2010年，公司信息技术中心荣获"2007-2009年度上海市模范集体"称号； [48]
2010年之前
2009年，公司当选第四届“卓越雇主：中国最适宜工作公司”； [49]
2022年7月，被评选为2022中国年度最具可持续发展力雇主。 [64]
2022年9月，东方证券股份有限公司系统研发总部荣获上海市工人先锋号（常规表彰）。 [68]
企业子公司
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全资持有上海东证期货有限公司、上海东方证券资产管理有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股（香港）有限公司、上海东方证券创新投资有限公司、东方证券承销保荐有限公司 [4]，同时作为第一大股东参股汇添富基金管理股份有限公司。 [5]
