投資銀行學

投資銀行學是金融專業本科教育的一門基本理論與基本業務知識相結合的核心課程。在當前經濟新常態的宏觀大背景下，我國的投資銀行的業務種類逐漸豐富，需要培養更多投資銀行專業人才來促進行業發展。本教材將以現代投資銀行的業務運作實踐為基本素材，全面覆蓋了投資銀行的新內容及其發展：闡述投資銀行的功能、業務、組織結構和投資銀行業的監管，系統介紹投資銀行業務的基本原理、運作機制和管理方法，探討我國投資銀行業發展的基本理論與實際問題，後還從職業道德的角度分析了投資銀行從業人員的誠信建設的必要性。本書可作為高等院校經濟、管理和金融相關專業本科及以上教學用書，也可作為金融機構從業人員的參考用書。 ^[1] 

第一章投資銀行概述/1

第一節投資銀行的界定/1

第二節投資銀行的起源與發展/10

第三節投資銀行的主要業務/15

第二章股票市場及其發行/18

第一節股票概述/18

第二節股票發行制度及其變遷/21

第三節股票發行與股票承銷/28

第三章債券市場及其發行/38

第一節債券基礎/38

第二節美國債券市場及其發行/52

第三節中國債券市場及其發行/55

第四節2016年國內債券市場新規/62

第四章證券交易/64

第一節證券交易基礎/64

第二節我國證券交易市場/75

第三節投資銀行的經紀業務/77

第四節自營業務/89

第五節做市商業務/94

第六節證券交易新規/97

/102第五章企業兼併與收購

/102第一節併購概述

/107第二節併購程序和併購風險

/117第三節投資銀行的作用和報酬

/119第四節槓桿收購與管理層收購

/126第五節反收購策略

/134第六章項目融資

/134第一節項目融資的基本概念

/141第二節項目融資的基本結構

/150第三節項目融資的具體操作

/155第七章風險投資

/155第一節風險投資概述

/166第二節投資銀行的風險投資業務

/173第八章資產證券化

/173第一節資產證券化概述

/179第二節資產證券化的基本流程

/185第三節資產證券化產品

/188第四節我國資產證券化市場

/199第九章金融工程

/199第一節金融工程概述

/204第二節期貨

/209第三節期權

/212第四節互換

/216第十章資產管理

/216第一節資產管理概述

/228第二節證券公司資產管理業務

第十一章投資銀行的管理/246

第一節投資銀行的組織結構/246

第二節投資銀行的經營戰略/255

第三節投資銀行的風險管理/261

第十二章投資銀行監管/283

第一節投資銀行監管概述/283

第二節金融監管體制/287

第三節投資銀行監管內容/297

第十三章投資銀行職業道德分析/315

第一節道德與職業道德/315

第二節投資銀行職業道德的內涵和具體要求/317

第三節投資銀行職業道德的核心/318

第四節加強我國投資銀行職業道德建設/320

附錄A中國證券市場主要歷史事件(1983—2017)/324

附錄B證券分析師執業行為準則/350

附錄C證券期貨經營機構及其工作人員廉潔

從業規定(徵求意見稿)/352

參考文獻/356 ^[1]