投資銀行學

國內投資銀行學同類教材主要是借鑑國外的投行背景、業務框架、法律法規與案例素材進行編寫的，而本教材更注重國內投行發展實際，結合本科生教學的要求與知識結構，深入淺出地通過案例給學生講透投資銀行的主要業務。本教材共有十章內容，自成體系，內容包括：投資銀行概述、證券發行與上市、上市公司再融資、公司分析與價值評估、公司併購與反收購策略、資產證券化業務、項目融資、資產管理、風險投資與股權投資、投資銀行的風險管理等內容。每章配有案例導入部分，講清投資銀行及其主要業務的基本原理與概念，儘可能用圖表梳理清楚投行概念及發展歷史，對基礎理論和運作模式儘量提出貼近現實的觀點，做到理論聯繫實際。 ^[1] 

許林作為經貿學院青年骨幹教師，副教授，金融系副主任 ^[1] 

第1章 投資銀行概述

學習目標

本章重要術語

本章重難點

學習思路導圖

案例導入

1.1 投資銀行的本質與功能

1.1.1 投資銀行的定義

1.1.2 投資銀行的功能

1.1.3 投資銀行和商業銀行的比較

1.2 投資銀行的業務範圍

1.2.1 證券發行與上市

1.2.2 上市公司再融資

1.2.3 公司分析與價值評估

1.2.4 公司併購與反收購

1.2.5 資產證券化

1.2.6 項目融資

1.2.7 資產管理

1.2.8 風險投資與股權投資

1.3 投資銀行的發展模式和行業特徵

1.3.1 投資銀行的發展模式

1.3.2 投資銀行的行業特徵

1.4 投資銀行的歷史演進

1.4.1 早期投資銀行的發展

1.4.2 近現代投資銀行的發展

1.5 美國次貸危機引發 金融危機的過程與教訓

1.5.1 次貸危機的發生

1.5.2 次貸危機產生的原因與擴張

1.5.3 次貸危機中的投資銀行

1.5.4 次貸危機帶來的風險管理啓示

1.6 我國投資銀行的發展現狀與趨勢

1.6.1 我國投資銀行的發展歷史

1.6.2 我國投資銀行的發展現狀

1.6.3 我國投資銀行的發展前景

本章小結

本章習題

第2章 證券發行與上市

學習目標

本章重要術語

本章重難點

學習思路導圖

案例導入

2.1 證券發行概述

2.1.1 證券發行的目的和特點

2.1.2 證券發行的管理制度

2.1.3 證券發行的原則

2.1.4 證券的發行和承銷

2.1.5 證券私募發行

2.2 上市融資動機與股票發行

2.2.1 企業上市的利弊權衡

2.2.2股票發行概述

2.2.3股票發行條件

2.2.4股票承銷業務的一般流程

2.2.5股票發行定價

2.3債券發行

2.3.1債券發行概述

2.3.2債券的信用評級

2.3.3金融債券的發行和承銷

2.3.4企業債券的發行和承銷

2.3.5公司債券的發行和承銷

2.3.6可轉換公司債券的發行和承銷

2.3.7國債的發行和承銷

2.4境外融資和證券發行

2.4.1企業境外上市

2.4.2企業海外上市的方式

2.4.3外資股的發行與承銷

2.5買殼上市與借殼上市

2.5.1買殼上市

2.5.2借殼上市

2.5.3買殼上市和借殼上市的比較

本章小結

本章習題

……

第3章上市公司再融資

第4章公司分析與價值評估

第5章公司併購與反收購策略

第6章資產證券化

第7章項目融資

第8章資產管理

第9章風險投資與股權投資

0章投資銀行的風險管理

參考文獻 ^[2]