項目融資

本教材始終遵循本科教材應重點講清基本理論、基礎知識和基本方法的總原則，並不斷創新教材編寫理念，力求使本教材具有以下特點：1.體系完整。全書由基礎知識、專業知識、案例和附錄四大部分組成。2.內容翔實。全書在介紹基本知識和專業知識時，充分注意吸收本學科領域的*研究成果，儘量補充新內容，對項目融資實踐中的新做法和新經驗予以全面反映。3.案例突出。項目融資是一門實務性很強的學問，為提高教材的實用性，培養學生的實際操作能力。這些案例是在眾多案例中精選的，具有相當的代表性。

目錄

第一章 導論

學習目標

第一節 項目融資的定義、功能與適用範圍

第二節 項目融資的產生與發展

第三節 項目融資的基本特徵

第四節 項目融資的優缺點

第五節 小結

關鍵概念

複習思考題

第二章 項目融資的運作程序與框架結構

學習目標

第一節 項目融資的參與者

第二節 項目融資運作的階段

第三節 項目融資運作成功的基本條件

第四節 項目融資的框架結構

第五節 小結

關鍵概念

複習思考題

個案分析廣東液化天然氣項目融資

第三章 項目融資的理論基礎

學習目標

第一節 項目融資應用的理論基礎

第二節 項目融資推廣的理論基礎

第三節 小結

關鍵概念

複習思考題

第四章 項目可行性研究

學習目標

第一節 可行性研究的幾個基本問題

第二節 項目融資環境評價

第三節 項目的財務效益分析

第四節 項目的不確定性分析

第五節 項目的國民經濟評價

第六節 社會穩定風險評估

第七節 小結

關鍵概念

複習思考題

個案分析市政工程PPP項目的財務評價

第五章 項目投資結構

學習目標

第一節 影響項目投資結構設計的基本因素

第二節 公司型合資結構

第三節 契約型合資結構

第四節 合夥制結構

第五節 信託基金投資結構

第六節 項目投資結構文件的主要內容

第七節 小結

關鍵概念

複習思考題

個案分析蘇州繞城高速公路項目

第六章 項目資金結構

學習目標

第一節 項目資金結構的確定

第二節 項目股本資金的籌集

第三節 項目債務資金的籌集

第四節 小結

關鍵概念

複習思考題

個案分析澳大利亞-日本海底通信光纜項目

第七章 項目融資模式（上）

學習目標

第一節 項目融資模式的設計原則

第二節 直接融資模式

第三節 槓桿租賃融資模式

第四節 生產支付融資模式

第五節 以“設施使用協議”為基礎的融資模式

第六節 小結

關鍵概念

複習思考題

個案分析澳大利亞波特蘭鋁廠項目融資

第八章 項目融資模式（中）

學習目標

第一節 PPP模式概述

第二節 PPP模式運作程序

第三節 物有所值評價

第四節 財政承受能力論證

第五節 PPP項目實施方案

第六節 PPP項目採購

第七節 BOT模式

第八節 小結

關鍵概念

複習思考題

個案分析大連灣海底隧道及光明路延伸工程PPP項目財政承受能力論證

第九章 項目融資模式（下）

學習目標

第一節 資產證券化概述

第二節 ABS模式的基本運作流程

第三節 ABS模式運作中的核心問題

第四節 小結

關鍵概念

複習思考題

個案分析華能瀾滄江水電收益專項資產管理計劃

第十章 項目融資風險的識別與評價

學習目標

第一節 項目融資風險的識別

第二節 項目融資風險的種類

第三節 項目融資的風險評估

第四節 項目融資中使用的風險評估指標

第五節 小結

關鍵概念

複習思考題

個案分析西米德爾賽克斯大學醫院項目

第十一章 項目融資風險控制與規避

學習目標

第一節 降低項目融資主要風險的方法

第二節 金融衍生工具在項目融資風險管理中的應用

第三節 小結

關鍵概念

複習思考題

個案分析蘇格蘭AV&S（Almond Valley和seafield）水處理

項目的投融資結構

第十二章 項目融資擔保

學習目標

第一節 項目融資擔保概述

第二節 項目擔保人

第三節 項目擔保範圍

第四節 項目擔保的主要類型

第五節 中國項目融資的主要擔保方式

第六節 小結

關鍵概念

複習思考題

個案分析中海殼牌南海項目融資擔保

第十三章 工程項目保險

學習目標

第一節 工程項目保險概述

第二節 商業保險

第三節 政治風險的保險

第四節 小結

關鍵概念

複習思考題

個案分析三峽工程左岸電站設備安裝保險

第十四章 項目融資的法律體系與合同結構

學習目標

第一節 項目融資的法律體系

第二節 項目融資文件的作用與分類

第三節 項目的合同結構

第四節 小結

關鍵概忿

複習思考題

附錄一 市政公用事業特許經營管理辦法

附錄二 中國銀監會關於印發《項目融資業務指引》的通知

附錄三 國務院關於鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見

附錄四 國家發展改革委關於開展政府和社會資本合作的指導意見

附錄五 關於推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知

附錄六 財政部關於印發政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知

附錄七 關於創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見

附錄八 國務院辦公廳轉發財政部發展改革委人民銀行關於在公共服務領域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知

附錄九 財政部、中國人民銀行、中國證券監督管理委員會關於規範開展政府和社會資本合作項目資產證券化有關事宜的通知

主要參考文獻 ^[2]