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關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）

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《關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》於2010年2月5日由中國證券監督管理委員會公佈，根據2013年8月2日中國證券監督管理委員會公告〔2013〕32號 《關於修改〈關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）〉的決定》修訂，名稱修改為《關於建立金融期貨投資者適當性制度的規定》。《規定》共18條，自公佈之日起施行。
中文名
關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）
發佈單位
中國證監會
發佈時間
2013年8月2日
生效時間
2013年8月2日

目錄

  1. 1 通知文件
  2. 2 修改決定
  3. 3 制度的規定

關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）通知文件

中國證券監督管理委員會公告
〔2013〕32號
現公佈《關於修改〈關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）〉的決定》，自公佈之日起施行。 [1] 

關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）修改決定

關於修改《關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》的決定
現決定對《關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》（證監會公告〔2010〕4號）作如下修改：
一、將規定名稱修改為：“關於建立金融期貨投資者適當性制度的規定”。與此相對應，將原規定相關條款（第一、二、五、七、八、九、十、十一、十三、十四條）中“股指期貨”的內容均修改為“金融期貨”。
二、第五條修改為：中金所應當根據“將適當的產品銷售給適當的投資者”的核心原則，從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，並報中國證監會備案。
三、第十二條修改為：期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，中國證監會及其派出機構依據相關法律法規的規定，採取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第六十七條規定進行處罰。期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協應當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分。
四、第十三條修改為：從事中間介紹業務的證券公司接受期貨公司委託，協助辦理開户手續的，應當對投資者開户資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開户入金指導，嚴格執行投資者適當性制度。
五、第十四條修改為：期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當按照《期貨市場客户開户管理規定》和行業監管政策的要求為投資者辦理金融期貨開户手續。
六、第十五條修改為：中國證監會及其派出機構對從事中間介紹業務的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法採取監管措施或者予以行政處罰。
本決定自公佈之日起施行。
《關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》根據本決定作相應的修改，重新公佈。 [2] 

關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）制度的規定

（2010年2月5日中國證券監督管理委員會公佈，根據2013年8月2日中國證券監督管理委員會《關於修改〈關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）〉的決定》修訂）
第一條 為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立並完善以瞭解客户和分類管理為核心的客户管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩、規範和健康運行，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規、規章，制定本規定。
第二條 本規定所稱金融期貨投資者適當性制度（以下簡稱投資者適當性制度），是指根據金融期貨的產品特徵和風險特性，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與金融期貨交易，並建立與之相適應的監管制度安排。
第三條 中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局（以下統稱各派出機構），中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所），中國期貨保證金監控中心公司（以下簡稱監控中心），中國期貨業協會（以下簡稱中期協）應當按照“統一領導、各司其職、各負其責、加強協作、聯合監管”的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。
第四條 中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。
中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。
監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。
第五條 中金所應當根據“將適當的產品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，並報中國證監會備案。
第六條 期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實投資者適當性制度。
期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立並有效執行客户開發管理制度和開户審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。
期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監會派出機構備案。
第七條 期貨公司應當深化客户服務，向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特徵，測試投資者的金融期貨基礎知識，認真審核投資者開户申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立金融期貨交易編碼。
期貨公司應當建立客户資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客户保密。
第八條 自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與金融期貨交易。
法人投資者及其他經濟組織從事金融期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估，審慎決定是否參與金融期貨交易。
第九條 投資者應當如實申報開户材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求。投資者提供虛假證明材料的，應當承擔相應的責任。
投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。
第十條 中金所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規、規章及中金所業務規則，持續開展投資者風險教育。
第十一條 期貨公司應當完善客户糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與金融期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。
期貨公司應當督促客户遵守法律法規，通過正當途徑維護自身合法權益，不得侵害國家利益及他人的合法權益，不得擾亂社會公共秩序。
第十二條 期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，中國證監會及其派出機構依據相關法律法規的規定，採取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第六十七條規定進行處罰。
期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協應當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分。
第十三條 從事中間介紹業務的證券公司接受期貨公司委託，協助辦理開户手續的，應當對投資者開户資料和身份真實性等進行審查，向投資者充分揭示金融期貨交易風險，進行相關知識測試和風險評估，做好開户入金指導，嚴格執行投資者適當性制度。
第十四條 期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當按照《期貨市場客户開户管理規定》和行業監管政策的要求為投資者辦理金融期貨開户手續。
第十五條 中國證監會及其派出機構對從事中間介紹業務的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法採取監管措施或者予以行政處罰。
中金所對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違法違規行為的，應將有關情況通報相關派出機構。
第十六條 投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。
第十七條 本規定由中國證監會負責解釋。
第十八條 本規定自公佈之日起施行。 [3] 
參考資料