期貨市場客户開户管理規定

〔2012〕1號

現公佈《關於修改〈期貨市場客户開户管理規定〉的決定》，自公佈之日起施行。

中國證券監督管理委員會

二〇一二年二月二日

現決定對《期貨市場客户開户管理規定》（證監會公告〔2009〕24號）作如下修改：

一、第三條修改為：“中國期貨保證金監控中心有限責任公司（以下簡稱監控中心）負責客户開户管理的具體實施工作。期貨公司為客户申請、註銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客户資料，應當統一通過監控中心辦理。”注：中國期貨保證金監控中心具體名稱是中國期貨保證金監控中心有限責任公司，是經國務院同意、中國證監會決定設立，由上海期貨交易所 、大連商品交易所 、鄭州商品交易所出資興辦，並在國家工商行政管理總局註冊登記的期貨保證金安全存管機構，是非營利性公司製法人 ^[1]  。

二、第八條第（二）項修改為：“單位客户應當出具單位客户的授權委託書、代理人的身份證和其他開户證件。除中國證監會另有規定外，一般單位客户的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；證券公司、基金管理公司、信託公司和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分户管理的特殊單位客户，其有效身份證明文件由監控中心另行規定”。

三、第十條第（二）項修改為：“單位客户開户代理人頭部正面照、開户代理人身份證正反面掃描件、單位客户有效身份證明文件掃描件”。

四、第十二條修改為：“期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求採集並以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客户影像資料，並隨其他開户材料一併存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客户開户資料及其影像資料。”

五、第十五條修改為：“期貨公司為單位客户申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客户的有效身份證明文件掃描件。”

六、第十七條第（三）項修改為：“一般單位客户名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性”。

七、刪除第二十三條第二款：“修改單位客户的客户名稱、組織機構代碼或者營業執照號碼，期貨公司應當同時上傳該單位客户的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業執照（副本）掃描件。”

八、刪除第四十二條：“期貨公司應當按照統一部署分期分批完成開户系統切換工作。完成開户系統切換後，期貨公司應當按照本規定的要求辦理客户開户手續。”

九、增加一條，作為第四十二條：“特殊單位客户的實名制要求及核對應當遵循實質重於形式的原則，確保特殊單位客户、分户管理資產和期貨結算賬户對應關係準確。”

十、刪除附件。

本決定自公佈之日起施行。

《期貨市場客户開户管理規定》根據本決定作相應的修改，重新公佈。

（2009年8月27日中國證券監督管理委員會公佈，根據2012年2月2日中國證券監督管理委員會《關於修改〈期貨市場客户開户管理規定〉的決定》修訂）

第一條 為加強期貨市場監管，保護客户合法權益，維護期貨市場秩序，防範風險，提高市場運行效率，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規和規章，制定本規定。

第二條 期貨公司為客户開立賬户，應當對客户開户資料進行審核，確保開户資料的合規、真實、準確和完整。

第三條 中國期貨保證金監控中心有限責任公司（以下簡稱監控中心）負責客户開户管理的具體實施工作。期貨公司為客户申請、註銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客户資料，應當統一通過監控中心辦理。

第四條 監控中心應當建立和維護期貨市場客户統一開户系統（以下簡稱統一開户系統），對期貨公司提交的客户資料進行復核，並將通過複核的客户資料轉發給相關期貨交易所。

第五條 期貨交易所收到監控中心轉發的客户交易編碼申請資料後，根據期貨交易所業務規則對客户交易編碼進行分配、發放和管理，並將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。

第六條 監控中心應當為每一個客户設立統一開户編碼，並建立統一開户編碼與客户在各期貨交易所交易編碼的對應關係。

第七條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對期貨市場客户開户實行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客户開户實行自律管理。

第二章 客户開户及交易編碼申請

第八條 客户開户應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，並遵守以下實名制要求：

（一）個人客户應當本人親自辦理開户手續，簽署開户資料，不得委託代理人代為辦理開户手續。除中國證監會另有規定外，個人客户的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；

（二）單位客户應當出具單位客户的授權委託書、代理人的身份證和其他開户證件。除中國證監會另有規定外，一般單位客户的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；證券公司、基金管理公司、信託公司和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分户管理的特殊單位客户，其有效身份證明文件由監控中心另行規定；

（三）期貨經紀合同、期貨結算賬户中客户姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；

（四）在期貨經紀合同及其他開户資料中真實、完整、準確地填寫客户資料信息。

第九條 期貨公司應當對客户進行以下實名制審核：

（一）對照有效身份證明文件，核實個人客户是否本人親自開户，核實單位客户是否由經授權的代理人開户；

（二）確保客户交易編碼申請表、期貨結算賬户登記表、期貨經紀合同等開户資料所記載的客户姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客户開户時，期貨公司應當實時採集並保存客户以下影像資料：

（一）個人客户頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客户開户代理人頭部正面照、開户代理人身份證正反面掃描件、單位客户有效身份證明文件掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委託協助辦理開户手續的，應當按照本規定的要求對照核實客户真實身份，核對客户期貨結算賬户户名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，採集並留存客户影像資料，並隨同其他開户資料一併提交期貨公司審核開户和存檔。

第十二條 期貨公司應當按照監控中心規定的格式要求採集並以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客户影像資料，並隨其他開户材料一併存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客户開户資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客户簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客户申請交易編碼。

第十四條 期貨公司為客户申請交易編碼，應當向監控中心提交客户交易編碼申請。客户交易編碼申請填寫內容應當完整並與期貨經紀合同所記載的內容一致。

第十五條 期貨公司為單位客户申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客户的有效身份證明文件掃描件。

第十六條 期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客户的以下資料：

（一）個人客户的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客户的開户代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條 監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客户交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：

（一）客户交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；

（二）個人客户姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性；

（三）一般單位客户名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；

（四）客户姓名或者名稱與其期貨結算賬户户名的一致性；

（五）其他應當複核的內容。

第十八條 監控中心在複核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客户交易編碼申請，並告知期貨公司：

（一）客户資料不符合實名制要求；

（二）客户交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；

（三）中國證監會規定的其他情形。

第十九條 監控中心應當將當日通過複核的客户交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。

第二十條 期貨交易所應當將客户交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。

第二十一條 當日分配的客户交易編碼，期貨交易所應當於下一交易日允許客户使用。

第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客户資料，應當向監控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客户資料保持一致。

第二十三條 期貨公司申請對客户姓名或者名稱、客户有效身份證明文件號碼、客户期貨結算賬户户名進行修改的，監控中心重新按本規定第十七條進行復核。通過複核的，監控中心將修改後的資料轉發相關期貨交易所和期貨公司並由其進行相應處理。

第二十四條 期貨公司申請對客户姓名或者名稱、客户有效身份證明文件號碼、客户期貨結算賬户户名之外的客户資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監控中心對修改後客户資料內容的完整性、格式正確性進行復核，並將通過複核的申請轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查後，向監控中心反饋修改申請的處理結果，由監控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監控中心和期貨交易所在管理中發現客户資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開户系統進行修改。

第二十六條 期貨公司應當登錄監控中心統一開户系統辦理客户交易編碼的註銷。

第二十七條 監控中心接到期貨公司的客户交易編碼註銷申請後，應當於當日轉發給相關期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應當將期貨公司客户交易編碼註銷申請處理結果及時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所註銷客户交易編碼的，應當於註銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。

第三十條 期貨公司在交易結算系統中維護的客户資料應當與報送統一開户系統的客户資料保持一致。

監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開户系統的客户姓名或者名稱、內部資金賬户、期貨結算賬户和交易編碼進行一致性複核。

第三十一條 監控中心應當根據統一開户系統，建立期貨市場客户基本資料庫。

客户姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客户期貨結算賬户户名之外的客户信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十二條 期貨交易所應當定期向監控中心核對客户資料。

第三十三條 中國證監會依法對期貨市場客户開户進行監督檢查。中國證監會派出機構對期貨公司客户開户進行監督檢查。

第三十四條 監控中心應當依據本規定製定期貨市場客户開户管理的業務操作規則，並報告中國證監會。

監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防範和化解統一開户系統的運行風險。

第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以採取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客户合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開户或辦理相關業務。

第三十六條 期貨交易所、監控中心的工作人員應當忠於職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客户的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規定進行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監控中心違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規定進行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監控中心的工作人員違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規定進行處分。

第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結算關係變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。

第四十一條 對於實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和註銷客户交易編碼的結果及時通知其結算會員。

第四十二條 特殊單位客户的實名制要求及核對應當遵循實質重於形式的原則，確保特殊單位客户、分户管理資產和期貨結算賬户對應關係準確。

第四十三條 本規定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監會發布的《關於進一步加強期貨公司開户環節實名制工作的通知》（證監期貨字〔2007〕257號）同時廢止。 ^[2] 

31日,證監會發布《期貨市場客户管理規定》，自9月1日起正式實施。這意味着期貨市場將進行統一開户。市場猜測，此舉可能與股指期貨有關。 ^[3] 

期貨市場進行統一開户與股指期貨推出既沒有關係也有關係。沒有關係是因為統一開户是規範期貨市場發展的正常工作，有利於提高市場的效率；有關係是因為統一開户之後有助於將來實時監測，對股指期貨的推出是好事。9月1日起正式實施《期貨市場客户開户管理規定》明確了期貨市場統一開户方案和流程，並要求開户必須採用實名制，對於原有客户及暫未升級系統公司的客户，以後將分期分批進行核驗。

根據規定，期貨公司為客户開户時，統一通過中國期貨保證金監控中心公司向期貨交易所申請交易編碼，監控中心通過聯網公安部身份證查詢系統和全國組織機構代碼中心查詢系統，對客户資料進行復核，並將通過複核的客户資料轉發至各期貨交易所，各期貨交易所根據其業務規則為客户分配交易編碼，並將編碼通過監控中心反饋給期貨公司，最終完成整個開户過程。

此外,證監會明確,暫維持現有對個人客户開户的有效身份證文件為中國居民身份證的要求。

這一制度既有利於提高期貨市場開户環節的運行效率，節約社會成本，又有利於促進期貨市場嚴格落實實名制和市場準入制度，從源頭上規範市場秩序，此外，這一制度還有利於期貨市場客户資料的集中統一管理，從而為分析市場交易行為，監測監控市場風險和防範市場操控奠定了更好的基礎。