證券投資基金

《基金從業人員資格考試輔導教材：證券投資基金（套裝上下冊）》針對基金從業人員資格考試，並嚴格依據新考試大綱編寫。

《基金從業人員資格考試輔導教材：證券投資基金（套裝上下冊）》結合真題以及新的考試大綱要求，對考試的重點與難點進行了詳略有當的表述。在講解的過程中，我們穿插了例題，對考點內容進行剖析。每章都有配套的自測練習，幫助考生鞏固所學知識。

《基金從業人員資格考試輔導教材：證券投資基金（套裝上下冊）》主要包括以下內容：金融、資產管理與投資基金；證券投資基金概述；證券投資基金的類型；證券投資基金的監管；基金職業道德；投資管理基礎；權益投資；固定收益投資；衍生工具；投資交易管理；投資風險的管理與控制；基金業績評價；參考答案及解析等內容。

《證券投資基金：上冊》

第一章金融、資產管理與投資基金

第一節金融市場與資產管理行業

第二節投資基金

真題自測

第二章證券投資基金概述

第一節證券投資基金的概念與特點

第二節證券投資基金的運作與參與主體

第三節證券投資基金的法律形式和運作方式

第四節證券投資基金的起源和發展

第五節我國證券投資基金業的發展歷程

第六節證券投資基金業在金融體系中的地位與作用

真題自測

第三章證券投資基金的類型

第一節證券投資基金分類概述

第二節股票基金

第三節 債券基金

第四節 貨幣市場基金

第五節 混合基金

第六節 保本基金

第七節 交易型開放式指數基金

第八節 QDII基金

第九節 分級基金

真題自測

第四章證券投資基金的監管

第一節基金監管概述

第二節基金監管機構和行業自律組織

第三節對基金機構的監管

第四節對基金活動的監管

第五節對非公開募集基金的監管

真題自測

第五章基金職業道德

第一節道德與職業道德

第二節基金職業道德規範

第三節基金職業道德教育與修養

真題自測

第六章投資管理基礎

第一節財務報表

第二節財務報表分析

第三節貨幣的時間價值與利率

第四節常用描述性統計概念

真題自測

第七章權益投資

第一節資本結構

第二節權益類證券

第三節股票分析方法

第四節股票估值方法

真題自測

第八章固定收益投資

第一節債券與債券市場

第二節債券價值分析

第三節貨幣市場工具

真題自測

第九章衍生工具

第一節衍生工具概述

第二節遠期合約和期貨合約

第三節期權合約

第四節互換合約

真題自測

第十章另類投資

第一節另類投資概述

第二節 私募股權投資

第三節 不動產投資

第四節 大宗商品投資

真題自測

第十一章投資者需求

第一節 投資者類型和特徵

第二節 投資者需求和投資政策

真題自測

第十二章投資組合管理

第一節 系統性風險、非系統性風險和風險分散化

第二節 資產配置

第三節 被動投資和主動投資

第四節 投資組合構建

真題自測

第十三章投資交易管理

第一節證券市場的交易機制

第二節交易執行

第三節交易成本與執行缺口

真題自測

第十四章投資風險的管理與控制

第一節投資風險的類型

第二節投資風險的測量

第三節不同類型基金的風險管理

真題自測

第十五章基金業績評價

第一節基金業績評價概述

第二節絕對收益與相對收益

第三節業績歸因

第四節基金業績評價方法

真題自測

附錄參考答案及解析

《證券投資基金：下冊》

第十六章　基金的募集、交易與登記

第一節基金的募集與認購

第二節基金的交易、申購和贖回

第三節基金的登記

真題自測

第十七章　基金的投資交易與清算

第一節基金參與證券交易所二級市場的交易與清算

第二節銀行間債券市場的交易與結算

第三節海外證券市場投資的交易與結算

真題自測

第十八章　基金的估值、費用與會計核算

第一節基金資產估值

第二節基金費用

第三節基金會計核算

第四節基金財務會計報告分析

真題自測

第十九章　基金利潤分配與税收

第一節基金利潤及利潤分配

第二節基金税收

真題自測

第二十章　基金的信息披露

第一節基金信息披露概述

第二節基金主要當事人的信息披露義務

第三節基金募集信息披露

第四節基金運作信息披露

第五節特殊基金品種的信息披露

真題自測

第二十一章　基金客户和銷售機構

第一節基金客户的分類

第二節基金銷售機構

第三節基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

真題自測

第二十二章　基金銷售行為規範及信息管理

第一節基金銷售機構人員行為規範

第二節基金宣傳推介材料規範

第三節基金銷售費用規範

第四節基金銷售適用性

第五節基金銷售信息管理

真題自測

第二十三章　基金客户服務

第一節基金客户服務概述

第二節基金客户服務流程

第三節投資者教育工作

真題自測

第二十四章　基金管理人的內部控制

第一節內部控制的目標和原則

第二節內部控制機制

第三節內部控制制度

第四節內部控制的主要內容

真題自測

第二十五章　基金管理人的合規管理

第一節合規管理概述

第二節合規管理機構設置

第三節合規管理的主要內容

第四節合規風險

真題自測

第二十六章　基金國際化的發展概況

第一節海外市場發展

第二節中國基金國際化發展

真題自測

附錄　參考答案及解析