證券投資基金

本教材按照一般的教學規律設計教材結構與內容，在跟蹤金融業知識與理論發展趨勢的前提下，保證全書結構的完整，把“項目導向—任務驅動—知識鏈接—能力拓展”作為整個教材的編寫思路，關注學生的知識能力、方法能力和社會能力的提高。全書共8個項目，項目一主要講述證券投資基金基礎知識；項目二主要介紹如何選擇基金類型，項目三主要講述證券投資基金當事人的權利與義務，項目四主要介紹證券投資基金的募集認購與交易、申購和贖回，項目五主要介紹基金產品設計流程與銷售規定，項目六主要介紹基金投資費用和基金資產估值等，項目七主要介紹基金收益與税收。基金半年報和年報等，項目八主要介紹基金監管與基金營銷。 ^[1] 

目　錄

崗位要求

項目一　把握證券投資基金市場 001

任務1　基金基礎知識諮詢 002

任務2　中國基金市場調研013

從業資格考試訓練題 022

項目二　為投資者選擇基金類型提供諮詢服務 027

任務1　掌握不同類型證券投資基金的投資特點 029

任務2　為投資者選擇合適的基金類型提供諮詢服務 035

從業資格考試訓練題 053

項目三　掌握證券投資基金當事人的權利與義務 057

任務1　選擇合適的基金管理人059

任務2　掌握基金託管人在基金市場中的權利與義務 065

任務3　基金投資者選擇基金管理人和託管人 073

從業資格考試訓練題 077

項目四　掌握證券投資基金的募集認購與交易、申購和贖回 081

任務1　認知基金募集、認購流程. 082

任務2　為投資者提供基金交易、認購（申購）、贖回等諮詢服務089

從業資格考試訓練題 100

項目五　基金客户與基金銷售管理 104

任務1　把握基金產品設計流程與銷售規定 106

任務2　根據投資者風險偏好推薦相應的基金產品114

從業資格考試訓練題 129

項目六　把握證券投資基金的運作133

任務1　基金投資運作 135

任務2　基金資產估值 .142

任務3　基金投資費用的確定 148

從業資格考試訓練題 151

項目七　為投資者做基金收益諮詢服務155

任務1　為投資者提供基金收益與税收諮詢服務 156

任務2　為投資者解讀基金季報、半年報、年報信息 161

從業資格考試訓練題 171

項目八　把握基金監管與基金營銷風險點 175

任務1　認知證券投資基金的監管內容 177

任務2　模擬召開中國證監會發布基金監管規定的新聞發佈會 181

從業資格考試訓練題 185

參考文獻189

北京財貿職業學院金融系教師，北京金融學會成員。2006年主持北京市教委精品課程教改項目“”證券投資課程教育教學改革“”，所授課程包括證券投資基礎、證券投資交易、證券投資基金、證券投資分析、國際金融概論等，長期在華西證券、廣發證券和湘財證券等公司營業部兼職或開展調研工作，多次獲得學校教學優秀獎和科研與教學改革優秀獎。 ^[1]