基金同盛

發行價格 面值 發行費用 募集資金　每份基金單位(元) 1.01 1.00 0.01 1.00 　合計(億元) 30.3 30 0.3 30 基金類型：契約型封閉式；存續期為15年投資目標：通過成長價值複合型投資實現基金資產的穩定增長基金單位發行份額：30億份基金單位面值：1元人民幣基金單位每份發行價：1.01元，其中0.01元為發行費募集資金：30億元人民幣發行對象：中華人民共和國境內自然人及我國境內依法設立的商業保險公司（法律、法規及有關規定禁止購買者除外）發行方式：上網定價發行發行協調人：中信證券有限責任公司發行時間：1999年11月1日交易安排：發行成功後將申請在深圳證券交易所上市基金髮起人：中信證券有限責任公司　 湖北證券有限責任公司 　 天津北方國際信託投資公司 　 安徽省信託投資公司 　 長盛基金管理有限公司基金管理人：長盛基金管理有限公司基金託管人：中國銀行

【單季度財務指標】

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| 指標名稱(單位) |2009二季度|2009一季度|2008四季度|2008三季度|

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|單位淨收益(元) | 0.1600| 0.1416| -0.0791| -0.1182|

|單位資產淨值(元) | 1.0423| 0.8824| 0.7408| 0.8199|

|淨收益(萬元) | 11635.86| -21850.02| -15296.62| -39436.11|

|資產淨值(萬元) | 312702.78| 264715.28| 222238.89| 245973.55|

|淨值增長率(%) | 18.1200| 19.1100| -9.6500| -12.6000|

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基金髮起人為中信證券有限責任公司、湖北證券有限責任公司、天津北方國際信託投資公司、安徽省信託投資公司和長盛基金管理有限公司，基金託管人為中國銀行，基金管理人為長盛基金管理有限公司。

經中國證券監督管理委員會證監基金字[1999]30號文批准，全部30億基金單位，由發起人認購3000萬份基金單位，向商業保險公司配售9億份，其餘20.7億份基金單 位於1999年11月1日通過深圳證券交易所以上網定價方式發行，發行價1.01元人民幣 （含0.01元發行費用），基金的發行和募集工作已於1999年11月5日結束。

1999年11月1日同盛證券投資基金發起人公告同盛證券投資基金成立。公開發行 的20.7億份基金單位、向商業保險公司配售9億份以及發起人認購的3000萬份基金單 位共計30億元，已於11月5日全部劃至本基金的託管人──中國銀行“同盛基金專户 ”，本基金的管理人──長盛基金管理有限公司正式管理本基金。　基金上市申請經深圳證券交易所深證上[1999]109號文審核同意，將於1999年11 月26日在深交所掛牌交易。基金總份額為30億份，本次上市流通的份額為29.7億份，本基金髮起人認購的3000萬份基金單位自本基金成立日起一年內不得轉讓。一年以後，在本基金存續期間，發起人持有的基金單位不得低於其認購基金單位份額的50%，即1500萬份基金單位， 並應由每家基金髮起人按發起時認購的比例分別持有。

基金名稱　同盛證券投資基金　基金代碼　184699

基金簡稱　基金同盛　每份發行價1.01

基金份數額總額　300000.0000　基金類型　契約型封閉式

發行日期　1999-11-01　基金經理　侯繼雄　丁駿

上市日期　1999-11-26　基金管理人　長盛基金管理有限公司

存續年限　（年）15　基金託管人　中國銀行

上市地點　深市　基金協調人　中信證券有限責任公司

會計師事務所　安永華明會計師事務所　律師事務所　信利律師事務所

主要投資於業績能夠持續高速增長的成長型上市公司和市場價值被低估的價值型上市公司，利用成長型和價值型兩種投資方法的複合效果更好地分散和控制風險，實現基金資產的穩定增長。

本基金投資範圍僅限於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行、上市的股票、債券及中國證監會允許基金投資的其他金融工具，其股票投資部分主要投資於成長型股票和價值型股票。

（1）本基金的投資組合將本着流動性、安全性、收益性的原則，綜合宏觀經濟、行業企業和證券市場的因素，確定投資組合，達到分散和降低投資風險，確保基金資產安全，謀求基金長期穩定收益的目的。

（2）本基金為成長價值複合型基金，其股票投資包括兩部分，一部分為成長型投資，另一部分為價值型投資。成長型和價值型投資的比例關係，根據市場情況的變化進行調整，但不論對成長型亦或價值型上市公司的投資最低均不得低於股票投資總額的30%，最高均不得高於股票投資總額的70%。

1、基金收益分配比例不低於基金淨收益的90%；

2、基金收益分配採取現金方式，每年分配一次，分配在基金會計年度結束後的四個月內完成；

3、基金當年收益先彌補上一年度虧損後，才可進行當年收益分配；

4、基金投資當年虧損，則不進行收益分配；

5、每一基金單位享有同等分配權。

侯繼雄本基金基金經理，長盛同德主題增長股票型證券投資基金基金經理，研究發展部副總監。男，1974年5月出生，中國國籍。清華大學博士。2001年4月至2007年2月在國泰君安證券研究所任研究員、策略部經理。2007年2月加入長盛基金管理有限公司，現任研究發展部副總監、長盛同德主題增長股票型證券投資基金基金經理、同盛證券投資基金（本基金）基金經理。

丁駿本基金基金經理，長盛同智優勢成長混合型證券投資基金基金經理。男，1974年11月出生，中國國籍。中國社會科學院經濟學博士。歷任中國建設銀行浙江省分行國際業務部本外幣交易員、經濟師；國泰君安證券股份有限公司企業融資部業務經理、高級經理；2003年6月加入長盛基金管理有限公司，先後擔任研究發展部行業研究員、機構理財部組合經理助理。現任長盛同智優勢成長混合型證券投資基金基金經理、同盛證券投資基金（本基金）基金經理。

（1）國家宏觀經濟環境； （2）國家有關法律、法規和本基金契約的有關規定； （3）貨幣政策、利率走勢； （4）地區及行業發展狀況； （5）上市公司研究； （6）證券市場的走勢；

本基金管理人內部設立同益基金經理部、同盛基金經理部、研究發展部、集中交易室、監察稽核部以及由總經理和相關人員組成的投資決策委員會和風險控制委員會，基金管理實行基金經理負責制。投資決策程序如下：

（1）研究發展部提供宏觀分析、行業分析、企業分析及市場分析的研究報告， 並在此基礎上進行投資論證，作出投資建議提交給基金經理，併為投資決策委員會提供資產配置的決策依據。

（2）基金經理對研究發展部提交的投資建議進行初步篩選，形成股票初選方案 ，提交投資決策委員會。

（3）投資決策委員會依照研究發展部提供的研究分析報告和基金經理提交的股 票初選方案，制定投資決策，其中包括確定投資原則與方向，確定股票、國債和現金的配置比例，確定股票投資的備選範圍等。

（4）基金經理根據投資決策委員會的投資決策，制定相應的投資組合方案，報 投資決策委員會審議批准。

（5）投資組合方案經投資決策委員會批准後，由基金經理制定具體的操作計劃 並以投資指令的形式下達至集中交易室。

（6）集中交易室依據投資指令具體執行買賣操作，並將指令的執行情況反饋給 基金經理。

（7）風險控制委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防範措施。監察稽 核部對計劃的執行過程進行日常監督，投資組合方案執行完畢，基金經理負責向投資決策委員會提出總結報告。

基金主要投資於證券市場，而證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致基金收益水平變化，產生風險，主要有： 1

、政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、 行業政策等）發生變化，導致市場波動而產生的風險。

2、經濟週期風險。隨着經濟運行的週期性變化， 市場的平均收益水平也呈週期性波動，基金所投資證券的收益水平也會隨之變化，從而產生風險。

3、利率風險。金融市場利率波動會導致證券市場價格和收益率的變動， 其直接影響國債價格和收益率，影響企業的融資成本和利潤。基金投資於國債和股票，收益水平亦會受到利率變化的影響。

4、上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響， 如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等都會導致公司盈利發生變化。作為成長型公司，如果經營沒有達到預期的良好狀況，可能出現成長性不足而導致股票價格下跌或股息、紅利減少；作為價值型公司，如果公司基本面情況發生不利變化，原來價格低估的判斷可能在重新評判後不復存在，或者因為預期更壞的情況出現都可能使股票價格下跌或股息、紅利減少，給基金投資者帶來風險。

5、購買力風險。基金的收益主要通過現金的形式來分配， 而現金可能因為通貨膨脹的影響而使購買力下降，從而使基金的實際投資收益下降。

基金管理運作過程中由於管理人的主觀因素，會影響其對相關信息和經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。 同時本基金管理人管理的基金超過一隻，因此本基金在進行具體投資操作時可能會受到其他基金投資所帶來的影響，儘管基金管理人內部有嚴格的交易規則來避免不同基金投資的利益衝突，但無法保證完全避免該影響的產生。

基金受其它不可抗力（如戰爭、自然災害等）的影響，可能導致基金資產的損失，影響基金收益水平，從而帶來風險。

有下列情形之一的，基金將終止： （一）封閉期滿，未被批准續期的； （二）基金經批准提前終止的； （三）因重大違法、違規行為，基金被中國證監會責令終止的。