信息系統項目管理師教程

本書是全國計算機技術與軟件專業技術資格（水平）考試辦公室組織編寫的考試指定用書，本書對項目管理師考試中的專業知識的部分要點作了闡述。 本書內容包括：項目管理知識（包括項目管理概述、項目管理的主要知識域）、項目可行性研究和評估、文檔和配置管理、外包管理、需求管理、職業道德規範、組織級項目管理與大型項目管理、戰略管理概述、業務流程管理、知識管理、項目整體績效評估、信息系統安全知識等。至於“信息系統項目管理師考試大綱”中的“信息系統工程監理”部分請參考“信息系統監理師教程”，“信息系統項目管理師考試大綱”中的“信息系統基礎”和“信息化基礎知識”部分請參考“網絡工程師教程”、“軟件設計師教程”和“系統分析師教程”。 本書是項目管理師考試應試者必讀教材，也可作為各類計算機信息技術培訓和輔導教材，還可作為大專院校師生和廣大項目管理人員的參考用書。 ^[1] 

第1章信息化知識1

1.1 信息與信息化1

1.1.1 信息1

1.1.2 信息系統5

1.1.3 信息化7

1.1.4 國家信息化體系要素 8

1.1.5 信息技術發展及趨勢 13

1.2 國家信息化戰略和規劃. 20

1.2.1 國家信息化戰略目標 20

1.2.2 信息化的指導思想和基本原則 21

1.2.3 我國信息化發展的主要任務和發展重點 22

1.3 電子政務 29

1.3.1 電子政務的概念和內容 29

1.3.2 我國電子政務開展的現狀 30

1.3.3 電子政務建設的指導思想和發展方針 31

1.3.4 電子政務建設的發展方向和應用重點 31

1.4 企業信息化和兩化深度融合. 36

1.4.1 企業信息化概述 36

1.4.2 企業資源計劃 42

1.4.3 客户關係管理 51

1.4.4 供應鏈管理 60

1.4.5 電子商務. 69

1.5 商業智能 77

1.6 新一代信息技術及應用. 84

1.6.1 大數據. 84

1.6.2 雲計算. 92

1.6.3 互聯網 . 97

1.6.4 智慧城市. 99

第2章信息系統集成及服務管理 108

2.1 信息系統集成及服務管理體系. 108

2.1.1 信息系統集成及服務管理的內容 108

2.1.2 信息系統集成及服務管理的推進 110

2.2 信息系統集成及服務資質管理. 113

2.2.1 信息系統集成及服務資質管理的必要性和意義 113

2.2.2 信息系統集成及服務資質管理辦法 114

2.2.3 信息系統集成資質等級條件 116

2.3 ITIL 與IT 服務管理、ITSS 與信息技術服務、信息系統審計 117

2.3.1 ITIL 與IT 服務管理. 117

2.3.2 ITSS 與信息技術服務. 121

2.3.3 信息系統審計 127

第3章 信息系統集成專業技術知識 133

3.1 信息系統建設 133

3.1.1 信息系統的生命週期 133

3.1.2 信息系統開發方法 133

3.2 信息系統設計 134

3.2.1 方案設計. 134

3.2.2 系統架構. 134

3.2.3 設備、DBMS 及技術選型. 135

3.3 軟件工程 135

3.3.1 軟件需求分析與定義 135

3.3.2 軟件設計、測試與維護 135

3.3.3 軟件質量保證及質量評價 136

3.3.4 軟件配置管理 136

3.3.5 軟件過程管理 137

3.3.6 軟件開發工具 137

3.3.7 軟件複用. 137

3.4 面向對象系統分析與設計. 138

3.4.1 面向對象的基本概念 138

3.4.2 統一建模語言與可視化建模 140

3.4.3 面向對象系統分析 140

3.4.4 面向對象系統設計 141

3.5 軟件架構 141

3.5.1 軟件架構定義 141

3.5.2 軟件架構模式 141

3.5.3 軟件架構分析與評估 143

3.5.4 軟件中間件 143

3.6 典型應用集成技術. 145

3.6.1 數據庫與數據倉庫技術 145

3.6.2 Web Services 技術. 146

3.6.3 JavaEE 架構. 146

3.6.4 .NET 架構 147

3.6.5 軟件引擎技術 147

3.6.6 組件及其在系統集成項目中的重要性 147

3.6.7 常用組件標準 148

3.7 計算機網絡知識. 148

3.7.1 網絡技術標準與協議 148

3.7.2 Internet 技術及應用 149

3.7.3 網絡分類. 152

3.7.4 網絡服務器 153

3.7.5 網絡交換技術 154

3.7.6 網絡存儲技術 154

3.7.7 光網絡技術 154

3.7.8 無線網絡技術 155

3.7.9 網絡接入技術 155

3.7.10 綜合佈線、機房工程 156

3.7.11 網絡規劃、設計與實施 156

3.7.12 網絡安全 158

3.7.13 網絡管理 159

3.8 新興信息技術 159

3.8.1 雲計算. 159

3.8.2 物聯網. 163

3.8.3 移動互聯網 168

3.8.4 大數據. 171

第4章 項目管理一般知識 176

4.1 什麼是項目？什麼是項目管理？. 176

4.1.1 項目的定義 176

4.1.2 項目目標. 176

4.1.3 項目的特點 178

4.1.4 信息系統集成項目的特點 178

4.1.5 項目管理的定義及其知識範圍 179

4.1.6 項目管理需要的專業知識和技術 180

4.1.7 項目管理學科的產生和發展 183

4.1.8 項目經理應該具備的技能和素質 187

4.1.9 項目干係人 189

4.1.10 項目管理系統 191

4.1.11 事業環境因素 192

4.1.12 組織過程資產 192

4.2 項目的組織方式. 193

4.2.1 組織體系. 193

4.2.2 組織的文化、風格與溝通 193

4.2.3 組織結構. 194

4.2.4 PMO 在組織結構中的作用 199

4.3 項目生命週期 201

4.3.1 項目生命週期的特徵 201

4.3.2 項目階段的特徵 204

4.3.3 項目生命週期與產品生命週期的關係 205

4.4 典型的信息系統項目的生命週期模型. 205

4.5 單個項目的管理過程. 211

4.5.1 項目過程. 212

4.5.2 項目管理過程組 214

4.5.3 項目管理過程圖示 219

第5章 項目立項管理 222

5.1 項目建議 222

5.1.1 項目建議書 222

5.1.2 項目建議書的編寫、申報和審批 224

5.2 項目可行性分析. 224

5.2.1 項目可行性研究內容 224

5.2.2 項目可行性研究階段 227

5.3 項目審批 228

5.4 項目招投標 229

5.4.1 項目招標. 229

5.4.2 項目投標. 230

5.4.3 開標與評標 234

5.4.4 選定項目承建方 235

5.5 項目合同談判與簽訂. 235

5.5.1 合同談判. 235

5.5.2 簽訂合同. 236

5.6 供應商項目立項. 236

5.7 閲讀材料：軟件承建方投標綜合成本評估法. 238

第6章 項目整體管理 242

6.1 項目整體管理概述. 242

6.1.1 項目整體管理的含義、作用和過程 242

6.1.2 項目經理是整合者 243

6.1.3 整體管理的地位 244

6.2 項目整體管理實現過程. 244

6.2.1 制訂項目章程概述 244

6.2.2 制訂項目章程 245

6.2.3 項目章程實例 246

6.3 制訂項目管理計劃. 247

6.3.1 項目管理計劃的概述 247

6.3.2 制訂項目管理計劃的輸入 249

6.3.3 制訂項目管理計劃的工具與技術 249

6.3.4 制訂項目管理計劃的輸出 249

6.4 指導與管理項目工作. 251

6.4.1 指導與管理項目工作的概述 251

6.4.2 指導與管理項目工作的輸入 253

6.4.3 指導與管理項目工作的工具與技術 253

6.4.4 指導與管理項目工作的輸出 253

6.4.5 監控項目工作 255

6.4.6 監控項目工作的成果 258

6.5 實施整體變更控制. 259

6.5.1 實施整體變更控制的概述 259

6.5.2 實施整體變更控制的輸入 261

6.5.3 實施整體變更控制的工具與技術 262

6.5.4 實施整體變更控制的輸出 262

6.5.5 整體變更控制案例 263

6.6 結束項目或階段. 264

6.6.1 結束項目或階段的概述 264

6.6.2 結束項目或階段的輸入 265

6.6.3 結束項目或階段的輸出 266

第7章項目範圍管理 267

7.1 項目範圍管理概念. 267

7.1.1 項目範圍管理的含義及作用 267

7.1.2 項目範圍管理的主要過程 268

7.2 編制範圍管理計劃和範圍説明書. 268

7.2.1 編制範圍管理計劃過程所用的工具與技術 268

7.2.2 編制範圍管理計劃過程的輸入、輸出 269

7.3 範圍定義 270

7.3.1 範圍定義. 270

7.3.2 範圍説明書 272

7.3.3 創建工作分解結構 274

7.3.4 創建工作分解結構的工具與技術 278

7.3.5 WBS 創建工作的輸入、輸出 280

7.4 項目範圍確認 281

7.4.1 項目範圍確認的工作要點 282

7.4.2 項目範圍確認所採用的方法 282

7.4.3 項目範圍確認的輸入、輸出 283

7.5 項目範圍控制 285

7.5.1 項目範圍控制涉及的主要內容 285

7.5.2 項目範圍控制與項目整體變更管理的聯繫 285

7.5.3 項目範圍控制與用户需求變更的聯繫 286

7.5.4 項目範圍控制涉及所用的工具與技術 287

7.5.5 項目範圍控制的輸入、輸出 287

第8章項目進度管理 289

8.1 規劃項目進度管理. 289

8.1.1 規劃項目進度管理的輸入 289

8.1.2 規劃項目進度管理的工具與技術 290

8.1.3 規劃項目進度管理的輸出 291

8.2 定義活動 292

8.2.1 定義活動的輸入 292

8.2.2 定義活動的工具與技術 292

8.2.3 定義活動的輸出 293

8.3 排列活動順序 294

8.3.1 排列活動順序的輸入 294

8.3.2 排列活動順序的工具與技術 294

8.3.3 排列活動順序的輸出 298

8.4 估算活動資源 299

8.4.1 估算活動資源的輸入 299

8.4.2 估算活動資源的工具與技術 300

8.4.3 估算活動資源的輸出 301

8.5 估算活動持續時間. 301

8.5.1 估算活動持續時間的輸入 302

8.5.2 估算活動持續時間的工具與技術 303

8.5.3 估算活動持續時間的輸出 305

8.6 制訂進度計劃 305

8.6.1 進度規劃工作概要 305

8.6.2 制訂進度計劃的輸入 307

8.6.3 制訂進度計劃的工具與技術 308

8.6.4 制訂進度計劃的輸出 312

8.7 控制進度 316

8.7.1 控制進度的輸入 317

8.7.2 控制進度的工具與技術 317

8.7.3 控制進度的輸出 318

8.7.4 項目進度控制示例 320

第9章項目成本管理 325

9.1 成本管理概念及相關術語. 325

9.1.1 成本與成本管理概念 325

9.1.2 相關術語. 327

9.2 制訂項目成本管理計劃. 328

9.2.1 項目成本管理計劃制訂的輸入 328

9.2.2 項目成本管理計劃制訂的工具與技術 329

9.2.3 項目成本管理計劃制訂的輸出 330

9.3 項目成本估算 331

9.3.1 項目成本估算的主要相關因素 331

9.3.2 項目成本估算的主要步驟 332

9.3.3 項目成本估算所採用的技術與工具 333

9.3.4 項目成本估算的輸入、輸出 335

9.4 項目成本預算 338

9.4.1 項目成本預算及作用 338

9.4.2 項目成本預算的基本概念 338

9.4.3 制訂項目成本預算的步驟 338

9.4.4 項目成本預算的工具與技術 339

9.4.5 項目成本預算的輸入、輸出 339

9.5 項目成本控制 342

9.5.1 項目成本控制主要內容 342

9.5.2 項目成本控制所用的工具與技術 342

9.5.3 項目成本控制的輸入、輸出 349

第10章 項目質量管理 351

10.1 項目質量管理概論. 351

10.1.1 質量及質量管理概念 351

10.1.2 質量管理及其發展史 352

10.1.3 項目質量管理 354

10.2 規劃質量管理. 354

10.2.1 規劃質量管理概述 354

10.2.2 規劃質量管理的輸入 356

10.2.3 規劃質量管理的工具與技術 357

10.2.4 規劃質量管理輸出 358

10.3 實施質量保證. 359

10.3.1 實施質量保證概述 359

10.3.2 實施質量保證輸入 360

10.3.3 實施質量保證方法與工具 361

10.3.4 實施質量保證輸出 361

10.4 質量控制 362

10.4.1 質量控制概述 362

10.4.2 質量控制輸入 363

10.4.3 質量控制工具與技術 364

10.4.4 質量控制輸出 369

練習題. 370

第11章 項目人力資源管理 372

11.1 項目人力資源管理的定義及有關概念. 372

11.1.1 項目人力資源管理及其過程的定義 372

11.1.2 項目人力資源管理有關概念 374

11.2 編制項目人力資源計劃. 374

11.2.1 編制項目人力資源計劃的工具與技術 375

11.2.2 編制項目人力資源計劃的輸入 377

11.2.3 編制項目人力資源計劃的輸出 379

11.3 項目團隊組織建設. 381

11.3.1 組建項目團隊 381

11.3.2 項目團隊建設 384

11.4 項目團隊管理. 389

11.4.1 項目團隊管理的含義和內容 389

11.4.2 項目團隊管理的方法 390

11.4.3 衝突管理 390

11.4.4 項目團隊管理的輸入、輸出 392

延伸閲讀：現代激勵理論及項目經理所需具備的影響力 395

第12章 項目溝通管理和干係人管理 402

12.1 溝通的基本概念. 402

12.1.1 溝通的定義 402

12.1.2 溝通的方式 404

12.1.3 溝通渠道的選擇 405

12.1.4 溝通過程的有效性 409

12.1.5 溝通基本技能 409

12.2 制訂溝通管理計劃. 410

12.2.1 制訂溝通管理計劃的輸入 410

12.2.2 制訂溝通管理計劃的工具 411

12.2.3 制訂溝通管理計劃的輸出 412

12.3 管理溝通 413

12.3.1 管理溝通的輸入 413

12.3.2 管理溝通的工具 413

12.3.3 管理溝通的輸出 414

12.4 控制溝通 415

12.4.1 溝通過程控制的輸入 415

12.4.2 控制溝通的技術和方法 416

12.4.3 控制溝通的輸出 417

12.5 項目干係人管理. 418

12.5.1 項目干係人管理所涉及的過程 420

12.5.2 識別項目干係人 422

12.5.3 編制項目干係人管理計劃 428

12.5.4 管理干係人蔘與 433

12.5.5 控制干係人蔘與 437

第13章項目合同管理 443

13.1 項目合同 443

13.1.1 合同的概念 443

13.1.2 合同的法律特徵 444

13.1.3 有效合同原則 444

13.2 項目合同的分類. 445

13.2.1 按信息系統範圍劃分的合同分類 445

13.2.2 按項目付款方式劃分的合同分類 446

13.3 項目合同簽訂. 447

13.3.1 項目合同的內容 447

13.3.2 項目合同簽訂的注意事項 448

13.3.3 項目合同談判與簽訂 449

13.4 項目合同管理. 452

13.4.1 合同管理及作用 452

13.4.2 合同管理的主要內容 453

13.5 項目合同索賠處理. 455

13.5.1 索賠概念和類型 455

13.5.2 索賠構成條件和依據 456

13.5.3 索賠的處理 456

13.5.4 合同違約的管理 458

第14章項目採購管理 460

14.1 採購管理的相關概念和主要過程. 460

14.1.1 概念和術語 460

14.1.2 採購管理的主要過程 460

14.2 編制採購計劃. 462

14.2.1 編制採購計劃的輸入、輸出 463

14.2.2 用於編制採購計劃過程的技術和方法 472

14.2.3 工作説明書 473

14.3 實施採購 474

14.3.1 實施採購的輸入 475

14.3.2 實施採購的方法和技術 476

14.3.3 實施採購的輸出 478

14.4 招投標 479

14.4.1 招標人及其權利和義務 479

14.4.2 招標代理機構 480

14.4.3 招標方式 481

14.4.4 招投標程序 481

14.4.5 投標. 481

14.4.6 開標、評標和中標 481

14.4.7 供方選擇 482

14.4.8 相關法律責任 483

14.5 控制採購 484

14.5.1 控制採購的輸入 485

14.5.2 控制採購過程使用的工具與技術 486

14.5.3 控制採購的輸出 487

14.5.4 結束採購 488

第15章信息（文檔）和配置管理 491

15.1 信息系統項目相關信息（文檔）及其管理. 491

15.1.1 信息系統項目相關信息（文檔） 491

15.1.2 信息系統項目相關信息（文檔）管理的規則和方法 492

15.2 配置管理 493

15.2.1 配置管理的概念 493

15.2.2 制定配置管理計劃 498

15.2.3 配置標識 498

15.2.4 配置控制 499

15.2.5 配置狀態報告 501

15.2.6 配置審計 501

15.2.7 發佈管理和交付 502

第16章變更管理 504

16.1 項目變更的基本概念. 504

16.1.1 項目變更的含義 504

16.1.2 項目變更的分類 504

16.1.3 項目變更產生的原因 505

16.2 變更管理的基本原則. 505

16.3 變更管理角色職責與工作程序. 506

16.3.1 角色職責 507

16.3.2 工作程序 507

16.4 變更管理相關事項. 511

16.4.1 變更管理操作要點 511

16.4.2 變更管理和整體管理及配置管理的關係 511

第17章信息系統安全管理 512

17.1 信息安全管理. 512

17.1.1 信息安全含義及目標 512

17.1.2 信息安全管理的內容 513

17.2 信息系統安全. 519

17.2.1 信息系統安全概念 519

17.2.2 信息系統安全屬性 520

17.2.3 信息系統安全管理體系 521

17.3 物理安全管理. 527

17.3.1 計算機機房與設施安全 527

17.3.2 技術控制 530

17.3.3 環境與人身安全 530

17.3.4 電磁兼容 532

17.4 人員安全管理. 533

17.4.1 安全組織 533

17.4.2 崗位安全考核與培訓 534

17.4.3 離崗人員安全管理 534

17.5 應用系統安全管理. 535

17.5.1 應用系統安全管理的實施 535

17.5.2 應用系統運行中的安全管理 536

17.6 信息安全等級保護. 541

第18章項目風險管理 543

18.1 風險概述 543

18.1.1 風險的定義 543

18.1.2 風險的分類 543

18.1.3 風險的性質 544

18.2 項目風險管理. 545

18.3 規劃風險管理. 548

18.3.1 規劃風險管理的輸入 549

18.3.2 規劃風險管理的工具與技術 550

18.3.3 規劃風險管理的輸出 550

18.4 識別風險 553

18.4.1 識別風險的輸入 554

18.4.2 識別風險的工具與技術 555

18.4.3 識別風險的輸出 557

18.5 實施定性風險分析. 558

18.5.1 實施定性風險分析的輸入 558

18.5.2 實施定性風險分析的工具與技術 559

18.5.3 實施定性風險分析的輸出 561

18.6 實施定量風險分析. 561

18.6.1 實施定量風險分析的輸入 562

18.6.2 實施定量風險分析的工具與技術 562

18.6.3 實施定量風險分析的輸出 566

18.7 規劃風險應對. 567

18.7.1 規劃風險應對的輸入 568

18.7.2 規劃風險應對的工具與技術 568

18.7.3 規劃風險應對的輸出 570

18.8 控制風險 572

18.8.1 控制風險的輸入 572

18.8.2 控制風險的工具與技術 573

18.8.3 控制風險的輸出 574

第19章項目收尾管理 576

19.1 項目驗收 576

19.2 項目總結 578

19.3 系統維護 579

19.3.1 軟件項目的後續工作 579

19.3.2 系統集成項目的後續工作 580

19.4 項目後評價 581

第20章知識產權管理 584

20.1 知識產權概念. 584

20.1.1 知識產權的基本概念與範圍 584

20.1.2 知識產權的特性 584

20.2 知識產權的內容. 585

20.2.1 著作權及鄰接權 585

20.2.2 專利權. 589

20.2.3 商標權. 592

20.3 知識產權的保護和濫用. 595

20.3.1 知識產權的保護 595

20.3.2 知識產權的濫用 595

20.4 知識產權相關法律法規. 596

第21章法律法規和標準規範 598

21.1 法和法律、法律體系. 598

21.2 大陸法系與英美法系. 598

21.3 訴訟時效 599

21.3.1 民事訴訟時效 599

21.3.2 刑事追訴時效 600

21.3.3 行政訴訟追訴時效 600

21.4 我國的法律法規體系. 600

21.5 法律法規體系的效力層級. 601

21.6 標準和標準化常識. 601

21.6.1 標準和標準化常識 601

21.6.2 標準化機構 602

21.6.3 標準分級與標準類型 603

21.6.4 我國標準的代號和名稱 604

21.6.5 我國各級標準的制定以及標準的有效期 604

21.7 信息系統集成項目管理中常用的法律、技術標準和規範. 605

21.7.1 法律法規 605

21.7.2 信息系統集成項目管理常用的技術標準 606

第22章職業道德規範 608

22.1 基本概念 608

22.2 項目管理工程師職業道德規範. 609

22.3 項目管理工程師崗位職責. 610

22.4 項目管理工程師對項目團隊的責任. 610

22.5 提升個人道德修養水平. 611

第23章案例分析 612

23.1 整體管理案例. 612

23.1.1 整體管理案例一 612

23.1.2 整體管理案例二 613

23.1.3 整體管理案例三 614

23.2 範圍管理案例. 615

23.2.1 範圍管理案例一 615

23.2.2 範圍管理案例二 616

23.2.3 範圍管理案例三 618

23.3 進度管理案例. 620

23.3.1 進度管理案例一 620

23.3.2 進度管理案例二 621

23.3.3 進度管理案例三 623

23.4 成本管理案例. 625

23.4.1 掙值管理案例一 625

23.4.2 掙值管理案例二 626

23.5 風險管理案例. 628

23.5.1 風險管理案例一 628

23.5.2 風險管理案例二 629

23.6 質量管理案例. 630

23.6.1 質量管理案例一 630

23.6.2 質量管理案例二 631

23.7 配置管理案例. 632

23.7.1 配置管理案例一 632

23.7.2 配置管理案例二 634

23.8 合同管理案例. 636

23.8.1 合同管理案例一 636

23.8.2 合同管理案例二 638

23.9 綜合案例：南方移動項目. 639

23.9.1 案例背景 639

23.9.2 案例解析 649 ^[1]