項目建議書

項目建議書往往是在項目早期，由於項目條件還不夠成熟，僅有規劃意見書，對項目的具體建設方案還不明晰，市政、環保、交通等專業諮詢意見尚未辦理。項目建議書主要論證項目建設的必要性，建設方案和投資估算也比較粗，投資誤差為20%左右（可行性研究報告10%）。

另外，對於大中型項目和一些工藝技術複雜、涉及面廣、協調量大的項目，同時涉及利用外資的項目，只有在項目建議書批准後，才可以開展對外工作。項目建議書一般處於投資機會研究之後、可行性研究報告之前。

因此，我們可以説是項目發展週期的初始階段基本情況的彙總，是選擇和審批項目的依據，也是製作可行性研究報告的依據。

項目建議書研究內容包括進行市場調研、對項目建設的必要性和可行性進行研究、對項目產品的市場、項目建設內容、生產技術和設備及重要技術經濟指 標等分析，並對主要原材料的需求量、投資估算、投資方式、資金來源、經濟效益等進行初步估算。

受項目所在細分行業、資金規模、建設地區、投資方式等不同影響，項目建議書均有不同側重。為了保證項目順利通過地區或者國家發改委批准完成立項備案，項目建議書的編制必須由專業有經驗的諮詢機構協助完成，一些大型項目立項所提交的項目建議書及可行性研究報告必須附帶相應等級的諮詢機構的公章，其中最高一級為國家甲級。

製作依據：準確的數據、資深的調研團隊、經驗豐富的分析團隊。

區分項目建議書的編制問題可以從以下3點來看：

（1）在一個總體設計範圍內，由一個或幾個單位工程組成，行政上實行統一管理，經濟上統一核算的主體工程、配套工程及附屬設施，編制統一的項目建議書；

（2）在一個總體設計範圍內，經濟上獨立核算的各個工程項目，分別編制項目建議書；

（3）在一個總體設計範圍內，屬於分期建設工程項目，分別編制項目建議書。 ^[1] 

第一，含義不同。項目建議書，又稱立項申請書，是項目單位就新建、擴建事項向發改委項目管理部門申報的書面申請的書面材料。項目建議書的主要作用是決策者可以通過項目建議書中的內容進行綜合評估後，做出對項目批准與否的決定。

可行性研究報告同樣是在投資決策之前，是對擬建項目進行全面技術經濟分析的科學論證，是對擬建項目有關的自然、社會、經濟、技術等進行調研、分析比較以及預測建成後的社會經濟效益、在此基礎上，綜合論證項目建設的必要性，財務的盈利性，經濟上的合理性，技術上的先進性和適應性以及建設條件的可能性和可行性，從而為投資決策提供科學依據的書面材料。

第二，研究的內容不同。項目建議書是初步選擇項目，其決定是否需要進行下一步工作，主要考察建議的必要性和可行性。可行性研究則需進行全面深入的技術經濟分析論證，作多方案比較，推薦最佳方案，或者否定該項目並提出充分理由，為最終決策提供可靠依據。

第三，基礎資料依據不同。項目建議書是依據國家的長遠規劃和行業、地區規劃以及產業政策，擬建項目的有關的自然資源條件和生產佈局狀況，以及項目主管部門的相關批文。可行性研究報告除把已批准的項目建議書作為研究依據外，還需把文件詳細的設計資料和其他數據資料作為編制依據。

第四，內容繁簡和深度不同。兩個階段的基本內容大體相似，但項目建議書要求略簡單，屬於定性性質。可行性研究報告則是正在這個基礎上進行充實補充，使其更完善，具有更多的定量論證。

第五，投資估算的精度要求不同。項目建議書的投資估算一般根據國內外類似已建工程進行測算或對比推算，誤差准許控制在20%以上，可行性研究報告必須對項目所需的各項費用進行比較詳盡精確的計點，誤差要求不應超過10%。 ^[2] 

項目建議書是國有企業或政府投資項目單位為推動某個項目上馬，提出的具體項目的建議文件，是專門對擬建項目提出的框架性的總體設想，該報告的核心價值是：

——作為項目擬建主體上報審批部門審批決策的依據；

——作為項目批覆後編制項目可行性研究報告的依據；

——作為項目的投資設想變為現實的投資建議的依據；

——作為項目發展週期初始階段基本情況彙總的依據。

1、項目初步設想方案：總投資、產品及介紹、產量、預計銷售價格、直接成本及清單（含主要材料規格、來源及價格）。

2、技術及來源、設計專利標準、工藝描述、工藝流程圖，對生產環境有特殊要求的請説明（比如防塵、減震、有輻射、需要降噪、有污染等）。

3、項目廠區情況：廠區位置、建築平米、廠區平面佈置圖、購置價格、當地土地價格。

4、企業近三年審計報告（包含財務指標、賬款應收預付等週轉次數、在產品、產成品、原材料、動力、現金等的週轉次數）。

5、項目擬新增的人數規模，擬設置的部門和工資水平，估計項目工資總額（含福利費）。

6、提供公司近三年營業費用、管理費用等扣除工資後的大致數值及佔收入的比例。

7、公司享受的增值税、所得税税率，其他補貼及優惠事項。

8、項目產品價格及原料價格按照不含税價格測算，如果均能明確含税價格請逐項列明各種原料的進項税率和各類產品的銷項税率。

9、項目設備選型表（設備名稱及型號、來源、價格、進口的要註明，備案項目耗電指標等可不做單獨測算，工藝環節中需要外部協助的請標明）。

10、其他資料及信息根據工作進展需要隨時溝通。

（1）闡明擬建項目提出的背景、擬建地點，提出或出具與項目有關的長遠規劃或行業、地區規劃資料，説明項目建設的必要性；

（2）對改擴建項目要説明現有企業的情況；

（3）對於引進技術和設備的項目，還要説明國內外技術的差距與概況以及進口的理由，工藝流程和生產條件的概要等。

2、關於產品方案、擬建項目規模和建設地點的初步設想。

（1）產品的市場預測，包括國內外同類產品的生產能力、銷售情況分析和預測、產品銷售方向和銷售價格的初步分析等。

（2）説明（初步確定）產品的年產值，一次建成規模和分期建設的設想（改擴建項目還需説明原有生產情況及條件），以及對擬建項目規模經濟合理性的評價；

（3）產品方案設想，包括主要產品和副產品的規模、質量標準等。

（4）建設地點論證，分析項目擬建地點的自然條件和社會條件，論證建設地點是否符合地區佈局的要求；

3、關於資源、交通運輸以及其他建設條件和協作關係的初步分析

（1）擬利用的資源供應的可行性和可靠性；

（2）主要協作條件情況、項目擬建地點水電及其他公用設施、地方材料的供應情況分析；

（3）對於技術引進和設備進口項目應説明主要原材料、電力、燃料、交通運輸、協作配套等方面的要求，以及所已具備的條件和資源落實情況；

4、關於主要工藝技術方案的設想。

（1）主要生產技術和工藝。如擬引進國外技術、應説明引進的國別以及國內技術與之相比存在的差距，技術來源、技術鑑定及轉讓等情況；

（2）主要專用設備來源。如擬採用國外設備，應説明引進理由以及擬引進設備的國外廠商的概況。

5、關於投資估算和資金籌措的設想。

投資估算根據掌握數據的情況，可進行詳細估算，也可以按單位生產能力或類似企業情況進行估算或匡算。投資估算中應包括建設期利息、投資方向調節税和考慮一定時期內的漲價影響因素（即漲價預備金），流動資金可參考同類企業條件及利率，説明償還方式、測算償還能力。對於技術引進和設備進口項目應估算項目的外匯總用匯額以及其用途，外匯的資金來源與償還方式，以及國內費用的估算和來源。

（1）建設前期工作的安排，應包括涉外項目的詢價、考察、談判、設計等。

（2）項目建設需要的時間和生產經營時間。

7、關於經濟效益和社會效益的初步估算（可能的話應含有初步的財務分析和國民經濟分析的內容）

（1）計算項目全部投資的內部收益率、貸款償還期等指標以及其他必要的指標，進行盈利能力、償還能力初步分析

（2）項目的社會效益和社會影響的初步分析。

對於技術引進和設備進口的項目建議書，還應有邀請外國廠商來華進行技術交流的計劃、出國考察計劃、以及可行性分析工作的計劃（如聘請外國專家指導或委託諮詢的計劃）等附件

（一）項目名稱

（二）項目的承辦單位

（三）項目報告撰寫單位

（四）項目主管部門

（五）項目建設內容、規模、目標

（六）項目建設地點

二、立項研究結論

（一）項目產品市場前景

（二）項目原料供應問題

（三）項目政策保障問題

（四）項目資金保障問題

（五）項目組織保障問題

（六）項目技術保障問題

（七）項目人力保障問題

（八）項目風險控制問題

（九）項目財務效益結論

（十）項目社會效益結論

（十一）項目立項可行性綜合評價

三、主要技術經濟指標彙總

在總論部分中，可將項目立項報告中各部分的主要技術經濟指標彙總，列出主要技術經濟指標

表，使審批者對項目作全貌瞭解。

（一）國家或行業發展規劃

（二）項目發起人以及發起緣由

（三）……

二、項目建設必要性

（一）……

（二）……

三、項目建設可行性

（一）經濟可行性

（二）政策可行性

（三）技術可行性

（四）模式可行性

（五）組織和人力資源可行性

第三部分 項目市場分析及前景預測

第四部分 建設條件與廠址選擇

第六部分 環境保護與勞動安全

第七部分 企業組織和勞動定員

（注：財務測算參考《建設項目經濟評價方法與參數》，依照如下步驟進行：

1、基礎數據與參數的確定、估算與分析

2、編制財務分析的輔助報表

3、編制財務分析的基本報表估算所有的數據進行彙總並編制財務分析的基本報表。

4、計算財務分析的各項指標，並進行財務分析從項目角度提出項目可行與否的結論。）

第十部分 財務效益、經濟和社會效益評價

1、項目名稱

2、承辦單位概況

3、擬建地點

4、建設內容與規模

5、建設年限

6、概算投資

7、效益分析

1、建設的必要性分析。

2、建設條件分析：包括場址建設條件、其它條件分析。

3、資源條件評價（指資源開發項目）：包括資源可利用量（礦產地質儲量、可採儲量等）、資源品質情況（礦產品位、物理性能等）、資源賦存條件（礦體結構、埋藏深度、巖體性質等）。

1、建設規模（達產達標後的規模）。

2、產品方案（擬開發產品方案）。

（一）技術方案

1、生產方法（包括原料路線）　2、工藝流程

（二）主要設備方案

1、主要設備選型（列出清單表）　2、主要設備來源

（三）工程方案

1、建、構築物的特徵、結構及面積方案

2、建築安裝工程量及“三材”用量估算

3、主要建、構築物工程一覽表

（一）投資估算

1、建設投資估算

2、流動資金估算

3、投資估算表（總資金估算表、單項工程投資估算表）

（二）資金籌措

1、自籌資金　2、其它來源

（一）經濟效益

1、銷售收入估算（編制銷售收入估算表）

2、成本費用估算（編制總成本費用表和分項成本估算表）

3、利潤與税收分析

4、投資回收期　5、投資利潤率

（二）社會效益

1、項目名稱

2、擬建地點：

3、建設內容與規模：

4、建設年限：

5、概算投資：

6、效益分析：

1、建設的必要性分析

2、建設條件分析：包括場址建設條件（地質、氣候、交通、公用設施、徵地拆遷工作、施工等）、其它條件分析（政策、資源、法律法規等）

1、建設規模（種植規模、養殖規模、農副產品加工規模）

2、產品方案（種植產品方案、養殖產品方案、農副產品方案）

（一）技術方案

1、種植業生產技術與流程

2、養殖業主生產技術與流程

3、農副產品加工生產技術與流程

（二）主要設備方案

1、種植業要設備選型（種植業、養殖業、農副產品加工設備列出清單表）

2、主要設備來源

（三）工程方案

1、建築特徵、結構及面積方案

2、建築安裝工程量及“三材”用量估算

3、主要建、構築物工程一覽表

（一）投資估算

1、建設投資估算

2、流動資金估算

3、投資估算表（總資金估算表、單項工程投資估算表）

（二）資金籌措

1、自籌資金　2、其它來源

（一）經濟效益

1、銷售收入估算（編制銷售收入估算表）

2、成本費用估算（編制總成本費用表和分項成本估算表）

3、利潤與税收分析

4、投資回收期

5、投資利潤率

（二）社會效益

（一）結論

闡述項目建議內容。

（二）建議

就存在的問題提出下一步的研究重點。

1、項目名稱

2、承辦單位概況（新建項目指籌建單位情況，技術改造項目指原企業情況）

3、擬建地點：

4、建設內容與規模：

5、建設年限：

6、概算投資：

7、效益分析：

1、水利水電供應、需求現狀

2、水利水電供需預測

3、水利水電價格現狀與預測

三、水利水電資源開發利用條件

1、流域及電網現狀與開發利用規劃

2、擬開發河段水利水電資源量、品質及開發利用的可能性

3、擬建項目在整個流域內或電網中所處的位置和作用。

1、流域概況（工程所在流域的地理狀況、河道和水土保持狀況）

2、氣象特徵

3、其他情況

1、區域地質條件

2、水庫區工程地質條件

3、壩址及樞紐主要建築物工程地質條件

4、其他部分地質條件（排水線路、堤防和河道）

（一）土建工程

1、擋水泄水建築物

2、水電站廠房及開關站

（二）水利水電設備

1、發電機組

2、電力接入系統方式及主接線

3、主要電力設備及輔助設備（列出含單價的清單表）

1、工程等級和設計標準

2、壩址選擇

3、壩型與樞紐佈置

1、區域環境概況

2、工程對水體、水系、生物、水土流失影響分析

3、保護措施

1、組織機構設置（法人組建方案、管理機構方案、管理機構圖）

2、人力資源配置（生產作業班次、勞動定員數量及技能要求）

3、員工培訓

1、建設工期　2、進度安排

（一）投資估算

1、建設投資估算（建築工程費、設備購置安裝費和庫區淹沒處理補償費等）

2、流動資金估算

3、投資估算表（總資金估算表、單項工程投資估算表）

（二）資金籌措

1、自籌資金　2、其它來源

（一）經濟效益

1、銷售收入估算（編制銷售收入估算表）

2、成本費用估算（編制總成本費用表和分項成本估算表）

3、利潤與税收分析

4、投資回收期及投資利潤率

（二）社會效益

1、項目名稱：

2、項目法人：

3、建設地點：

4、建設內容：

5、建設規模：

6、概算投資：

7、效益分析：

（一）項目背景：

1、建設單位概況　2、建議書編制依據

3、提出的理由與過程

（二）基本條件：

1、擬建地址狀況　2、擬建地址的建設條件：

（三）項目建設的意義：

建設內容與規模

1、建設規模及理由

2、建設內容技術方案

3、建築安裝工程量及“三材”用量估算

（一）投資估算

1、投資估算依據　2、建設投資估算　3、投資估算表

（二）資金籌措方案

1、項目法人自籌資金　2、信貸融資

（一）經濟效益

（二）社會效益

1、項目名稱

2、承辦單位概況

3、擬建地點：

4、建設規模：

5、建設年限：

6、概算投資：

7、效益分析：

1、供應現狀。（本系統現有設施規模、能力及問題）

2、供應預測。（本系統在建的和規劃建設的設施規模、能力）

3、需求預測。（根據當前城市社會經濟發展對系統設施需求情況，預測城市社會經濟發展對系統設施需求量分析。）

（一）建設規模與方案比選

（二）推薦建設規模及理由

（一）場址現狀（地點與地理位置、土地可能性類別及佔地面積等）

（二）場址建設條件（地質、氣候、交通、公用設施、政策、資源、法律法規徵地拆遷工作、施工等）

（一）技術方案

1、技術方案選擇

2、主要工藝流程圖，主要技術經濟指標表

（二）主要設備方案

（三）工程方案

1、建、構築物的建築特徵、結構方案（附總平面圖、規劃圖）

2、建築安裝工程量及“三材”用量估算

3、主要建、構築物工程一覽表

（一）投資估算

1、建設投資估算（總述總投資，分述建築工程費、設備購置安裝費等）

2、流動資金估算

3、投資估算表（總資金估算表、單項工程投資估算表）

（二）資金籌措

1、自籌資金

2、其它來源

（一）經濟效益

1、基礎數據與參數選取

2、成本費用估算（編制總成本費用表和分項成本估算表）

3、財務分析

（二）社會效益

1、項目對社會的影響分析

2、項目與所在地互適性分析（不同利益羣體對項目的態度及參與程度；各級組織對項目的態度及支持程度）

3、社會風險分析

4、社會評價結論

（一）項目背景

1、項目名稱

2、承辦單位概況

3、可行性研究報告編制依據

4、項目提出的理由與過程

（二）項目概況

1、擬建地點

2、建設規模與目標

3、項目投入總資金及效益情況

4、主要技術經濟指標

（一）需求分析

（二）建設規模方案

包括建設結構形式、建築面積、使用功能

（一）場址現狀

1、地點及地理位置

2、場址土地權屬類別及佔地面積

3、改建項目現有場利用情況

（二）場址及其它建設條件

四、建築方案選擇

（一）建築設計指導思想與原則

（二）項目總體規劃方案

1、總平面佈置和功能要求

2、規劃設計方案描述

3、規劃設計圖，選定主要參數

（三）主要工藝設備系統及配套設施（給排水、供電、供熱、燃氣、通風、空調等）

五、環境影響評價

（一）場址環境現狀

（二）項目建設及運營對環境的影響

（三）環境保護措施

（四）環境保護設施的投資

六、組織機構及勞動定員

（一）組織機構

（二）人力資源配置

七、項目實施進度

（一）建設工期

（二）項目實施進度安排

（三）項目實施進度表（橫線圖）

（一）投資估算

1、投資估算依據

2、建設投資估算（工程費、設備及工器具購置費、安裝工程費、其他費用）

3、投資估算表（項目建設投資估算彙總表、投資計劃表）

（二）資金籌措方式與來源

九、財務評價

（一）財務評價基礎數據選擇

（二）服務收入支出預測

（三）財務評價指標（使用效益、運營成本、借款償還期）

十、社會評價

（一）項目對社會的影響分析

（二）社會風險分析

十一、結論 附圖、附表、附件

（一）附圖（總體規劃圖）

（二）附表（建設投資估算彙總表）

（三）附件（批覆文件等）

目錄

1、配合開工典禮，新聞造勢

2、結合施工進度，逐步提價

3、組織客户座談，徵集高見

4、優勢媒體組合，一網打盡

5、舉辦相關展會，重點出擊

6、承辦體育比賽，先聲奪人

7、招商活動巡迴，延伸終端

8、促銷活動跟進，高潮迭起

該組合應建立在整體的招商規劃之下，建議由一家公司做出系統的媒體投放組合方案，具體投放實施可採取招標的形式，擇優錄用。

招商活動的策劃與實施

根據招商進展的需要，設計一系列的招商活動，在目標客户密集的地區進行面對面的招商宣傳。

如：徵名活動、10萬元創業活動及小規模的招商展示活動等。

該部分工作建議由一廣告公司統籌規劃，並組織實施。

項目建議書要按現行的管理體制、隸屬關係，分級審批。原則上，按隸屬關係，經主管部門提出意見，再由主管部門上報，或與綜合部門聯合上報，或分別上報。

（1）大中型基本建設項目、限額以上更新改造項目，委託有資格的工程諮詢、設計單位初評後，經省、自治區、直轄市、計劃單列市計委及行業歸口主管部門初審後，報國家計委審批。其中特大型項目（總投資4億元以上的交通、能源、原材料項目，2億元以上的其他項目），由國家計委審核後報國務院審批。總投資在限額以上的外商投資項目，項目建議書分別由省計委、行業主管部門初審後，報國家計委會同外經貿部等有關部門審批;超過1億美元的重大項目，上報國務院審批。

（2）小型基本建設項目，限額以下更新改造項目由地方或國務院有關部門審批。

1）小型項目中總投資1000萬元以上的內資項目、總投資500萬美元以上的生產性外資項目、300萬美元以上的非生產性利用外資項目，項目建議書由地方或國務院有關部門審批。

2）總投資1000萬元以下的內資項目、總投資500萬美元以下的非生產性利用外資項目，若項目建設內容比較簡單，也可直接撰寫可行性研究報告。

①投資項目建設的必要性和依據

闡明擬建項目提出的背景、擬建地點，提出與項目有關的長遠規劃或行業、地區規劃資料，説明項目建設的必要性。

②產品方案、擬建規模、建設地點的初步設想

分析項目擬建地點的自然條件和社會條件，建設地點是否符合地區規劃的要求。

③資源情況、交通運輸及其他建設條件和協作關係的初步分析

項目擬建地點水電及其他公用設施、地方材料的供應情況分析。

④環境影響的初步評價

預測項目對環境的影響。

⑤主要工藝技術方案的設想

⑥投資估算、資金籌措及還貸方案的設想

説明資金來源、償還方式，測算償還能力。

⑦項目的進度安排

⑧經濟效果和社會效益的初步估計

⑨有關的初步結論和建議

在編寫項目建議書時，應注意的要點：

①項目是否符合國家的建設方針和長期規劃，以及產業結構調整的方向和範圍；

②項目產品是否符合市場需要，論證的理由是否充分；

③項目建設地點是否合適，有無重複建設與不合理佈局的現象；

④項目的財務、經濟效益評價是否合理。

（一）大中型基本建設項目、限額以上更新改造項目，委託有資格的工程諮詢、設計單位初評後，經省級主管部門初審後，報國家發改委審批；其中特大型項目（總投資4億元以上的交通、能源、原材料項目、2億元以上的其他項目），由國家發改委報國務院審批。

（二）小型基本建設項目、限額以下更新改造項目由國務院主管部門或地方發改委審批。

項目建議書經批准後，稱為“立項”，立項僅僅説明一個項目有投資的必要性，但尚需進一步開展研究論證。

確定項目建設的機構、人員、法定代表人。

選定建設地址，申請規劃設計條件，做規劃設計方案。

落實籌措資金方案。

落實供水、供電、供氣、供熱、雨污水排放、電信等市政公用設施配套方案。

落實主要原材料、燃料的供應。

落實環保、勞保、衞生防疫、節能、消防措施。

外商投資企業申請企業名稱預登記。

進行詳細的市場調查分析。

編制可行性研究報告 ^[3]  。