企業異質性

新新貿易理論主張貿易的基礎應建立在企業層面的異質性的基礎上，即企業自身不同的生產率的基礎上。企業根據自身發展的需要在全球範圍內尋求和配置資源，進而形成一體化的生產和組織方式，根據企業在行業中生產率水平的評估，決定了企業是否有能力出口或去國外市場開展經營活動。企業雖然可以在世界範圍內組織生產要素，但這些生產要素必須與人力資本要素相結合才能形成競爭優勢，更好地發揮作用，而各種不同物質資本的投入需要相應數量的人力資本來進行管理和配置，由此才能提高企業的整體效率。

因此，企業不同生產率的根源就在於企業的人力資本存量水平及其使用效率的不同。企業不同的生產要素投入與人力資本要素的匹配存在一個最佳比率，當人力資本要素的投入和企業其他非人力資本要素的投入的水平達到了這一最佳比率，那麼企業生產經營和管理才達到最高效率，對這一最佳比率的偏移都將導致企業的低效率。我國低資本密集型的製造業優勢顯然與傳統比較優勢理論相吻合，低資本密集型製造業對人力資本的需求相對也較低，這也很好地説明了我國出口製造業中大量運用簡單勞動力的現實，但隨着原有的比較優勢的基礎不復存在，低資本密集型製造業必須向高資本密集型方向轉變，相應的也需要人力資本由低至高的積累，才能保持最佳的非人力資本要素(物質資本)與人力資本要素的投入比率，適應企業提高生產率水平的要求。

企業異質性表現。先前貿易理論(包括新貿易理論)都在簡單理想假定基礎上進行延伸分析，即給定代表性同質化企業後再展開模型均衡分析，該假定逐漸成為國際貿易理論的核心基礎，但是並不能體現現實情形，即企業之間存在顯著的生產率差異，資本密集度差異以及技能差異，諸多因素被大量的跨企業間的樣本數據事實加以體現。異質性因素的呈現與總量的宏觀分析並不違背。代表性假定儘管便捷，但不能完美刻畫現實，簡單而理想化的推導使得宏觀經濟運行的理論和實際更加脱節，而企業特徵因素和企業出口導向行為的關聯通過貿易影響進而改變宏觀生產率，如大量文獻開始關注企業出口行為對國家生產率的影響研究，該類研究強調出口企業屬於“出類拔萃”的少數羣體。 ^[1] 

1.企業出口經營的相對稀缺性

傳統貿易理論和新貿易理論強調國家間或行業間的企業總體均為出口方或進口方，對於異質性理論來説，該假定過於武斷。

2.出口企業與非出口企業的差異性

出口企業在多方面不同於非出口企業，自20世紀90年代中期以來，大量基於企業層面生產和貿易數據的微觀經驗研究發現，出口企業與非出口企業大不相同，較之後者，前者表現出生產規模更大，生產率和工資水平更高，技術和資本更為密集等各種顯著特徵。BernardandJensen(2003)通過美國樣本最早開始對該問題的經驗分析，隨後Wagner(1997)對德國的考察也發現類似的規律，以及Clerides，LackandTyout(1998)對哥倫比亞、墨西哥和摩洛哥企業，Aw，ChungandRoberts(2000)對韓國和台灣企業，Pavcnik(2002)對智利企業的相關研究也討論了出口企業和非出口企業的差異性，此後的研究還包括Helpman，MelitzandYeaple(2004)以及Bernardetal.(2003)對美國企業的考察，後者研究發現1992年美國所有制造企業中，企業規模的標準偏差是1.67，勞動生產率的標準偏差是0.75。HMY(2004)顯示美國最大的1996家企業中出口企業比不出口企業的勞動生產率高出39%。上述這些產業內各企業間生產規模、生產率等各方面特徵的顯著差異被稱之為企業的異質性。Wagner(2007)則認為，從實證的角度，除了生產規模和生產率有差異之外，企業的異質性還應體現在企業歷史、人力資本、資本密集度、所有權等各個方面。Bernard etal.(2007)更深入的經驗考察給出了多個行業的出口企業樣本，通過OLS估計設置了出口行為的虛擬變量，並對行業設置了固定效應加以控制，經驗分析發現出口企業相對非出口企業具有更大規模的就業勞動力，前者的貨物運輸量為後者的105%，TFP的測算顯示出口企業的生產率相對後者要高出3個百分點;此外，出口企業可支付起的工資額高於後者98%;最後，出口企業的資本密集度和技能密集度相對來説分別高出非出口企業20和8個百分點。觀察的出口企業和非出口企業並未受到企業規模的影響，控制該因素後，研究依舊發現了以上結論的穩健性。然而經驗研究除了關注生產率差異外，還強調出口企業在規模上的優勢，2000年美國出口企業中，出口額則相對集中：美國出口商10%強的規模數僅為全部企業的0.3%，但貿易額佔美國所有公司出口總額的96%。此外，以上美國2000年樣本還顯示出口企業相對非出口企業更具優勢要素的高密集度，如資本和技術的密集度較高，顯示出勞動力要素的比重較小。