中信萬通證券

1988年，中國人民銀行青島分行獨資設立“青島證券公司”，1992年改製為有限責任公司，資本金5000萬元。

1997年，由青島市財政局出資4500萬元控股並更名為“青島萬通證券有限責任公司”。2000年進行增資擴股，資本金增至55198萬元，更名為“萬通證券有限責任公司”。2002年2月開始實施以中信證券股份有限公司出資控股為主要方式的增資重組並於2003年12月完成。2004年4月更名為“中信萬通證券有限責任公司”,公司註冊資本8億元。截止2013年9月16日，中信證券股份有限公司的持股比例為100%。2014年4月15日，公司更名為中信證券（山東）有限責任公司。 ^[1] 

公司為山東地區兩家法人證券公司之一。註冊資本8億元，股東11家，其中中信證券公司持股91.40%。

自2004年完成增資重組以來，公司始終堅持立足客户需求，打造差異化服務品牌的宗旨。抓住機遇，加快分支機構建設和營銷網絡佈局；深化業務轉型，強化以客户資產增值為目標的財富管理平台的建設；務實創新，強化管理，合規經營，努力提高執行力；以人為本，加強隊伍建設，進一步提升公司的核心競爭力。經營收入、利潤總額和上繳税收連年創造好於市場的業績。公司被授予“全國帳户規範工作先進集體”。為山東省、青島市政府命名的“山東省服務業先進單位”、“山東省納税先進單位”和“青島市文明單位”。入圍青島市重點發展的百強服務業重點企業。董事長和總經理分別入選山東省、青島市優秀企業家。

經中國證監會批准，公司的業務範圍是：證券（含境內上市外資股）的代理買賣，代理證券的還本付息、分紅派息，證券的代保管、鑑證，代理登記開户，證券的自營買賣，證券（含境內上市外資股）的承銷（含主承銷），受託投資管理和證券投資諮詢（含財務顧問）業務。具有經營股票承銷業務、債券承銷業務、證券投資諮詢業務、網上證券委託業務、受託投資管理業務、全國銀行間同業拆借市場成員、開放式證券投資基金代銷業務、權證交易業務、上證基金通業務、ETF一級交易商、買斷式國債回購業務、證券大宗交易業務、證券業務外匯經營、股權分置改革試點保薦和期貨業務代理等業務資格。

差異化優勢明顯的客户服務體系 公司按照打造“標準化、專業化、差異化”服務品牌的目標，一直致力於客户服務體系的建設。已經形成了以“96577”客服熱線為基礎平台，以理財通、金股信、理財郵箱、公司網站和貴賓俱樂部為特色平台的綜合服務體系。憑藉公司強大的研發支持，藉助多層次、全方位、知識化的服務手段，為投資者提供高水平、專業化、標準化的服務，滿足不同投資羣體的個性化需求，服務效果得到越來越多投資者的認可和信賴。根據發展需求，能夠容納100個座席以上的新的客服中心正在建設中。

安全穩健的信息系統 公司高度重視信息系統建設。幾年來投入巨資進行網絡擴容和功能升級，運行效率和安全係數大大增強，網上交易系統可支持數倍於現有客户量同時在線。完善了包括自查自檢、應急演練、系統評估和監控在內的各項制度，實現了災備同城異地雙備份。公司信息系統建設情況也得到了監管部門的充分肯定。在2008年證監會組織的包括國家安全局專家在內的檢查結論給予了很高的評價。

健全穩健的經營管理體系 幾年來，公司通過堅持不懈的努力，基本清收完所有應收債權，資產優質狀況居業內前列。公司規章制度體系健全，三級風控體系確立，各部門在職能定位、業務流程和技術系統各自獨立完善的基礎上達到了相互制衡，公司抗風險能力彰顯，管理水平明顯提升。形成合規管理、即時監控、風險評估和稽核整改的完整體系，各項風控指標連續四年達到證監會規定的標準。

強大的集團和控股股東背景 中信集團及中信證券的品牌影響和市場形象，成為公司業務開拓中極具感召力和吸引力的因素。中信證券與其麾下的中信建投、中信萬通、中信金通和華夏基金總計擁有220多個營業網點，為網點最多的券商組織體系，彼此間形成了各自獨立、相互支持的合作關係，可以低成本、高效率地完成各項業務。選擇了中信萬通，就等於選擇了中信集團的綜合金融服務和全部業務資源。

幾年來，公司積極推進營業網點的佈局調整，力求最大限度地發揮牌照資源作用，為廣大投資者提供便捷高效的服務。公司共有39個營業網點。其中，有12個設在青島市區及開發區、膠州、即墨和平度，其餘15個分佈在濟南、煙台、鄒城、萊州、濰坊、淄博、南定、東營、濱州、博興、無棣、鄒平、濟寧、臨沂、安丘、昌邑、菏澤、萊蕪等地,河南轄區2家，分佈在鄭州，南陽，從而全面完成了山東省內的網點佈局工作,並將營業網點的覆蓋面延伸到河南境內。實現以總部集中統一的交易、服務、核算平台為支撐的，以營業部為骨架的，覆蓋山東所有地市、縣和發達鄉鎮的三級營銷網絡。

1、證券交易

◆代理國內流通A股、B股等買賣；

◆代理國內流通可轉債、國債、企業債券等買賣；

可轉換債券：在深、滬證券交易所上市的可轉換債券是指能夠轉換成股票的企業債券，兼有股票和普通債券雙重特徵。一個重要特徵就是有轉股價格。在約定的期限後，投資者可以隨時將所持的可轉券按股價轉換成股票。可轉換債券的利率是年均利息對票面金額的比率，一般要比普通企業債券的利率低，通常發行時以票面價發行。轉換價格是轉換髮行的股票每一股所要求的公司債券票面金額。

可轉換債券有這些特點：一是可以期待價值有所增加。二是作為債券，其價格有下限支撐，不會像股票那樣大副下跌。

◆代理權證交易

權證是一種權憑證，約定持有人在某段期間內，有權利（而非義務）按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算等方式收取結算差價。

◆代理國債、企業債的還本付息業務；

◆代理上市公司辦理投資者的分紅派息業務；

◆代理上海、深圳證券登記公司辦理登記開户業務；

（1）開立深圳證券賬户卡

投資者：可以通過所在地的證券營業部或證券登記機構辦理，需提供本人有效身份證及複印件，委託他人代辦的，還需提供代辦人身份證及複印件。

法人：持營業執照（及複印件）、法人委託書、法人代表證明書和經辦人身份證辦理。

證券投資基金、保險公司：開設賬户卡則需到深圳證券交易所直接辦理。

開户費用：個人50元/每個賬户；機構500元/每個賬户。

（2）開立上海證券賬户卡

投資者：可以到上海證券中央登記結算公司在各地的開户代理機構處，辦理有關申請開立證券賬户手續，帶齊有效身份證件和複印件。

法人：需提供法人營業執照副本原件或複印件，或民政部門、其他主管部門頒發的法人註冊登記證書原件和複印件；法定代表人授權委託書以及經辦人的有效身份證明及其複印件。

委託他人代辦：須提供代辦人身份證明及其複印件，和委託人的授權委託書。

開户費用：個人紙卡40元，個人磁卡本地40元/每個賬户，異地70元/每個賬户；機構400元/每個賬户。

◆代理買賣基金（封閉式基金、開放式基金）；

封閉式基金是指基金的發起人在設立基金時，事先確定發行總額，籌集到這個總額的80%以上時，基金即宣告成立，並進行封閉，在封閉期內不再接受新的投資。儘管在封閉的期限內不允許投資者要求退回資金，但是基金可以在市場上流通。投資者可以通過市場交易套現。

開放型基金是指基金設立時，其基金的規模不固定，投資者可隨時到基金管理公司或選定的基金代銷機構開設基金賬户，認購基金受益單位，也可隨時向基金公司或證券公司、銀行等中介機構將所持基金單位賣給基金並收回現金，也就是基金應投資者的要求贖回基金單位的過程。開放式基金是一種發行額可變，基金份額（單位）總數可隨時增減，投資者可按基金的報價在基金管理人指定的營業場所申購或贖回的基金。與封閉式基金相比，開放式基金具有發行數量沒有限制、買賣價格以資產淨值為準、在櫃枱上買賣和風險相對較小等特點，特別適合於中小投資者進行投資。

◆代理國債買斷式回購及質押式回購業務；

債券回購交易是指債券持有一方出券方和購券方在達成一筆交易的同時，規定出券方必須在未來某一約定時間以雙方約定的價格再從購券方那裏購回原先售出的那筆債券，並以商定的利率（價格）支付利息。

◆其他經中國證券監督委員會批准的業務。

2、第三方存管業務

“第三方存管”是“客户交易結算資金第三方存管”的簡稱。是為落實《證券法》和監管要求而在證券全行業限時實施的一項客户交易結算資金存管制度改革。第三方存管以每個客户名義在存管銀行單獨立户管理為基礎，通過引入銀行監督機制以及封閉式、集中式銀證轉賬與銀行渠道查詢等手段，保障客户資金安全。第三方存管實施後，客户證券交易操作方式不變，但資金存取只能通過客户銀行結算賬户進行。

（1）“第三方存管”和“銀證轉賬”、“銀證通”的區別在於：

法律基礎不同：“銀證轉賬”、“銀證通”客户交易結算資金由券商管理，客户辦理第三方存管後存管銀行接受證券公司委託，保管證券公司委託的客户交易結算資金，從制度上更好地體現了國家監管機構對於投資者的保護。

“銀證轉賬”是在以往非銀行存管的模式下為客户提供的一種銀行資金與保證金賬户劃轉的途徑。

“銀證通”的資金是由銀行管理，但是以上兩種方式都沒有為每個客户單獨立户進行管理證券交易保證金，不符合現有《證券法》的要求。

相同點：投資者的證券交易習慣和委託方式維持不變。

（2）投資者辦理第三方存管應注意的問題：

首先，投資者資金賬户和銀行結算賬户必須實名。如果存在問題，投資者必須分別到開户營業部和存管銀行網點辦理證券資金賬户和銀行結算賬户的信息變更手續。

其次，在證券公司合作的存管銀行中，投資者只能選擇一家銀行作為自己的存管銀行。

再次，投資者只能通過第三方存管銀證轉賬存取資金，證券公司不再向客户提供櫃面資金存取服務（含銀行轉賬和票據結算）。

最後，一旦開通第三方存管，投資者原與其它銀行建立的銀證轉帳對應關係將立即中斷。

（3）實行“第三方存管”後客户資金存取的通道主要有：

客户可以通過電話銀行、網上銀行、銀行櫃枱，券商自助委託、電話委託、網上交易、櫃面銀證轉帳等多種方式進行銀證轉帳，並通過銀行結算賬户辦理資金存取。

第三方存管客户同時成為券商和銀行的客户，不僅繼續享受以前證券投資服務，而且還可以享受銀行各種綜合理財服務。

3、電話委託

電話委託是中信萬通證券為客户隨時隨地提供服務的綜合系統，具有中繼線充足、快速下單、快速返回等特點，在業內率先實現了“通買通賣”功能。

4、網上交易

（1）網上證券交易的基本概況

網上證券交易是國際證券市場已經發展起來並日益成熟的新業務，是繼電話委託、可視委託後推出的又一先進的遠程委託方式。所謂網上證券交易，就是指券商通過數據專線將證券交易所的股市行情和信息資料實時發送到因特網上，投資者將自己的電腦通過調制解調器等設備連上因特網，通過因特網觀看股市實時行情，分析個股，查閲上市公司資料和其它信息，委託下單買賣股票。中信萬通證券已經在營業部全面開通了網上交易。

網上證券交易對投資者來説方便、迅速、安全，可獲得券商多種多樣的網上服務。

（2）網上委託的優勢

●網上交易不受地域限制。只要能夠連上因特網，在任何一個地方都可以看到你所需要的信息。用户只要在中信萬通證券營業部申請開通網上委託功能，就可以在任何地方通過上網看到股市行情，並可以下單交易。

●行情數據免維護。網上交易的行情數據是由券商和電信局共同維護的，不需要投資者維護。所以你在任何時候打開電腦都可以看到完整的行情走勢，既不需要整天聯繫，也不需要做收盤作業，所有數據都日夜為你準備好了。

●行情分析、下單委託、查詢資料方便直觀。網上交易為你提供直觀的圖形走勢，下單委託也十分方便，而且可以查詢你個人的股票、資金、成交等資料。

●互聯網上資源豐富。提供給投資者的信息比比皆是，許多上市公司也在網上開闢了自己的站點，這些信息要比任何一家券商提供得都多，也更為客觀準確。

●網上交易的安全性有保障。中信萬通證券網上交易使用SSL128位強加密算法，利用網關和並口隔離技術等安全保障措施，確保網上交易的安全，該安全體系已通過國家信息安全測評中心的安全認證。

5、通買通賣

您可以在中信萬通證券全國任何一家營業部、任何一台自助終端前或撥打委託電話96577，直接進行同城或異地的交易委託、對賬單查詢、修改密碼等操作，無須交納額外費用。

6、E號通

公司已實現全省17個城市的96577統一熱線服務，提供專業化、標準化證券交易、業務諮詢、短信定製、電話委託、自助服務、投訴受理、預約服務等全方位服務。您有任何需求，都可拔打全國統一委託及客服電話：96577實現。

7、專家在線

中信萬通證券客户可以通過“中信萬通證券網”或手機短信，直接與100多名專家進行在線諮詢和交流，獲取最直接的投資建議和研究成果；亦可通過全國統一委託及客服電話：96577直接與投資顧問進行溝通，適應瞬息萬變的證券市場。

8、基金代銷業務

中信萬通證券於2003年取得開放式基金代銷業務資格，已與全國主要基金管理公司建立了廣泛業務合作，可以為廣大投資者提供股票型、債券型和貨幣型等各類型開放式基金產品的申購、贖回、查詢等服務。中信萬通證券建立了系統化的基金代銷業務客户服務體系，以專業分析判斷為基礎，根據市場的變化，對各類基金產品進行精選推介，以滿足客户資產配置需求，實現客户資產價值最大化為目標。

9、客户服務

中信萬通證券力求為投資者提供全方位、多層次、專業化、個性化的諮詢服務。經過近年來的創新發展，公司客户服務工作形成了以6大服務平台以核心的綜合服務體系，95548服務品牌得到廣大客户的普遍認可。公司客服中心的產品包括95548呼叫中心、理財通（客户投資服務平台和客户經理管理平台）、金股信、理財郵箱、每日視點、每日數據、公司網站以及研究報告資源庫等。

中信萬通證券積極謀求與核心客户的全面、長期合作。客户資產的增值是中信萬通證券客户服務的根本追求。