檔案法示範草案

1.《檔案法規學基礎》，王立維，吉林大學出版社（《檔案法論》（範仁貴、林清澄著）、《檔案法學》（李統信著））199601陳智為《檔案》書評

《檔案法規學》教學大綱 遼寧大學趙昌彥教學課程

本門課程的教學目標和要求：通過理論與實踐相結合的教學方法，使同學們瞭解並初步掌握檔案法。檔案法學和檔案法制建設的基本概念、原理、知識和動態，樹立依法治檔的觀點，為日後開展檔案法制實踐和檔案法學研究奠定基礎。要求同學們在學習中注重從理論和實踐兩個方面理解檔案法學理論、檔案法知識、檔案法制實踐及發展方向。

教學重點與難點：着重講明和重點理解檔案法學、檔案法、檔案法制建設和概念、作用及相互關係，系統闡述檔案法學理論，檔案法律知識和檔案立法、執法的權限、程序、技術方法及動態。

教學對象：檔案學專業本科生。

教學方式：課堂講授與課堂討論相結合。

教學時數：54學時。

教學的具體內容及學時分配：

第一章 檔案法與檔案法學（4學時）

教學目的與要求：通過授課、座談，使同學們瞭解並掌握檔案法、檔案法學的概念，調整與研究的對象，構成檔案法律關係的三個要素及我國檔案法、檔案法學研究的現狀、演變過程及今後發展。

教學重點與難點：着重闡述檔案法的概念、特徵、調整對象及我國檔案立法的現狀和檔案法學概念，研究現狀、動態等基本問題，為同學們瞭解和掌握檔案法及檔案法學的研究提供理論與實踐的引導。

教學方式：課堂講授3學時，課堂討論1學時

第一節 檔案法概述（1學時）

一、檔案法概念

檔案法是調整國家機關、企業、事業單位及其它社會組織和公民在檔案管理、保護、利用過程中所發生的社會關係的法律規範的總和。

二、檔案法的調整對象

檔案法的調整對象是檔案關係

三、檔案法的特徵

檔案法的特徵是指檔案法同其他法律規範有哪些區別，主要表現在內容和形式方面的特點。

四、檔案法的地位

檔案法的地位主要表現在兩個方面：一是在整個法律體系中的地位；二是檔案事業建設中的地位。

第二節 檔案法律關係（1學時）

一、檔案法律關係的概念

檔案法律關係是法律關係的一種，它是檔案法在調整人們檔案行為過程中所形成的法律上的權利和義務關係。

二、檔案法律關係的構成要素

檔案法律關係由檔案法律關係主體、客體和內容三個要素構成。

三、檔案法律關係的產生、變更和消滅

檔案法律關係的產生、變更和消滅，均以檔案法律規範存在、檔案法律事實的出現為條件。

第三節 社會主義檔案學法規建設（0.5學時）

一、檔案行政法規和規章的制訂

新中國成立後，為了保護和集中管理中國檔案資源，接收舊中國檔案，黨和政府制訂和頒佈了一系列檔案工作法規和規章的歷史背景和內容及作用。

二、檔案法規的制訂和實施

為什麼要制定和修改《檔案法》及《實施辦法》，以及貫徹實施對我國檔案事業的建設與發展所產生的意義和深遠影響。

第四節 檔案法學（0.5學時）

一、檔案法學的研究對象和內容

檔案法學是以檔案法律規範和檔案法制為研究對象的，研究的內容主要有：檔案法基礎理論；檔案法制理論與實踐；檔案法規的比較。

二、檔案法學的研究概況

我國檔案法學的興起、研究成果、方法及近中期發展方向。

複習與思考題：

1、 檔案法及其特點

2、 檔案法律調整的對象

3、 檔案法律關係及構成要素

4、 我國檔案法規的建設

5、案法學及檔案法學研究現狀和近中期發展

第二章 檔案法規體系（4學時）

教學目標和要求：通過授課和座談討論，使同學們瞭解並掌握檔案法規體系的概念，我國檔案法規體系的構成的基本原理，內容及檔案法律、法規、規章的各自地位、作用以及相互之間的關係。

教學重點和難點：着重闡述我國檔案法規體系構成的基本原理及檔案法律，兩級檔案法規、規章的性質、特徵、作用、類型等。

教學方式：課堂教授3學時，座談討論1學時

第一節 檔案法規體系概述（0.5學時）

一、檔案法規體系的概念

檔案法規體系是以檔案法為核心，以現行檔案法規、規章為內容組成的有機統一整體。

二、檔案法規與檔案工作方針政策的關係

檔案法規是國家機關按照法定職權和程序制定發佈並強制實施的檔案行為規範。檔案工作方針、政策是制定檔案法規的基礎和依據，檔案法規是檔案工作方針政策的體現和反映。

第二節 檔案法律（0.5學時）

一、檔案法律的概念和特點

檔案法律，是指我國最高權力機關全國人民代表大會及其常務委員會制定頒佈的關於檔案和檔案工作的規範性文件。其特點是：調整檔案法律關係的直接性；內容的具體性；調整手段的綜合性。

二、專門檔案法律

在檔案法律體系中，專門的檔案法律是指《中華人民共和國檔案法》，是檔案法規體系中的核心，具有最高的法律效力。

三、其他法律中的檔案法律規範

其他法律中的檔案法律規範，是指我國其他法律中，規定有關於檔案和檔案工作的條款，如《刑法》第280條、329條規定的內容；《會計法》第15條、第23條的內容。

第三節 檔案行政法規（0.5學時）

一、檔案行政法規的概念

檔案行政法規，是指國務院根據憲法和法律的規定，按照立法程序制定發佈的具有普遍意義的檔案和檔案工作的規範性文件。

二、檔案行政法規的特徵

檔案行政法規屬於法的範疇，具有法的普遍性、規範性、強制性的一般特點。與檔案法律、檔案行政規章、地方檔案行政法規、行政規章相比，它具有從屬性、主導性、先行性、約束性等諸多特徵。

三、檔案行政法規的分類

從立法依據方面看，可以分為檔案法實施辦法、行政法規和職權管理檔案行政法規；從制定者方面看，可以分為國務院制定頒佈的、國務院辦公廳制定頒佈的、國家檔案局組織起草制訂國務院批准由國家檔案局或會同有關部門發佈的檔案行政法規三種類型。

第四節 地方檔案法規（0.5學時）

一、地方檔案法規的概念

地方檔案法規，是指由依法享有地方立法權的人民代表大會及其常務委員會依據法定程序頒佈的關於檔案和檔案工作的規範性文件。

二、地方檔案法規的發展

我國地方檔案法規的建設自《檔案法》頒佈實施以來，有了突破性的進展。目前，全國各地為了貫徹實施《檔案法》，結合本地區檔案事業發展的需要，陸續制定頒佈一批符合本地區檔案工作特點的地方性檔案法規。這些地方性檔案法規既細化了《檔案法》的規定，使之更具有可操作性，促進了檔案法律在本地區的貫徹實施，同時針對法律、法規沒有作出規定，而出現的檔案工作新情況、新問題依法制定了法律規範，這又是對國家檔案法律、法規的補充，為本地區內檔案事業的建設和發展提供了法律依據。

第五節 檔案行政規章（0.5學時）

一、檔案行政規章的概念和特徵

檔案行政規章，是指國務院各部委授權的直屬機構，享有地方立法權的的人民政府，依法制定發佈的有關檔案和檔案工作的規範性文件。其特徵具有：從屬性、針對性、可操作性等。

二、檔案行政規章與檔案法律、法規的區別

檔案行政規章與檔案法律的區別；檔案行政規章與檔案行政法規的區別；檔案行政規章與地方檔案法規的區別。

三、行政規章的分類

中央檔案行政規章又稱部門規章，是指由國家檔案局或國家檔案局聯合各部委或國務院各部委及直屬機構經國家檔案局審定同意制訂發佈的各類檔案規範性文件。地方檔案行政規章又稱地方政府規章，是指省級人民政府及享有立法權的城市人民政府依照法定程序所制定發佈的適用於本行政區域的檔案規範性文件。

第六節 檔案法規之間的關係（0.5學時）

檔案法律、法規和規章共同構成了我國檔案法規體系，它們之間既有內在聯繫又有區別。聯繫表現在互為依據和補充、協調一致的完整體系；區別表現為立法主體，法律地位和法律效力及規範調整的範圍上的差異等。

複習與思考題：

1、 檔案法規體系及其構成

2、 檔案法律及特點

3、 其它法律的檔案法律規範

4、 地方檔案法規立法主體及特點

5、 檔案行政規章及其分類

第三章 檔案立法（4學時）

教學目標和要求：通過授課與座談，使同學們瞭解並掌握我國各級檔案立法原則、權限、程序及檔案規範等，為日後開展檔案立法實踐奠定基礎。

教學重點與難點：檔案立法原則、體制、程序及技術規範

教學方式：課堂講授3學時，座談討論1學時

第一節 檔案立法的原則（0.5學時）

一、檔案立法的概念

檔案立法，是指國家機關依照法定權限和程序制定、修改、廢止檔案規範性法律文件的活動。

二、檔案立法的原則

檔案立法原則，是指在檔案立法活動中起指導作用的思想和準則，它是檔案立法活動的主要準繩，體現了檔案立法的性質和特點，指引檔案立法的的方向，保證檔案法制的統一。

第二節 檔案法的立法原則（0.5學時）

一、集中統一管理檔案的原則

集中統一管理檔案，是世界各國檔案立法的通用原則。我國《檔案法》根據我國檔案工作的實際，突出強調了檔案集中統一管理的原則。

二、保護檔案的原則

檔案是人類社會實踐活動的歷史紀錄，是人們認識世界和改造世界必備的參考和借鑑。為使檔案得到更好的利用，維護檔案的完整與安全，是檔案立法必須遵循的重要原則。

第三節 檔案立法的體制（0.5學時）

一、檔案立法體制的概念

檔案立法體制，是指國家關於檔案立法權限劃分的制度，就是哪些國家機關有權制定、修改和廢止檔案法律規範性文件的基本制度。

二、中央檔案立法

中央檔案立法，是指特定的中央國家機關，依法制定、修改和廢止對管理全國檔案事務有效力的檔案規範性法律文件的活動。

三、地方檔案立法

地方檔案立法，是指特定的地方國家機關，依法制定、修改和廢止對本行政區域內檔案事務有效力的檔案規範性文件活動。

第四節 檔案立法的程序（1學時）

一、檔案立法程序的概念

檔案立法程序，是指檔案立法機關依照法定的權限進行限制、修改和廢止檔案規範性法律文件時所必須遵循的法定的方法和步驟。

二、檔案法律的立法程序

檔案法律的立法程序，是指全國人民代表大會及其常務委員會，依據憲法、立法法和組織法的規定，提出檔案法律議案，審議檔案法律議案，通過檔案法律議案，公佈檔案法律議案等四道工作階段。

三、檔案行政法規的制定程序

根據《行政法規制定程序暫行條例》的規定，檔案行政法規制定的程序劃分為：規劃、起草、審定和發佈四道工作階段。

四、地方檔案法規的立法程序

根據我國《地方人大政府組織法》的規定，地方檔案法規制定工作程序可分為：準備檔案法規案、提出檔案法規案、審議檔案法規案、表決檔案法規案等，享有立法權限的城市的人民代表大會及其常務委員會通過的檔案法規，還需報請所在省級人大常委會審議批准，公佈檔案法規等五道工作階段。

五、檔案行政規章的制定程序

檔案行政規章的制訂工作程序，根據《行政法規制定程序暫行條例》和檔案行政立法實踐，檔案行政規章的制定的工作程序可分為：規劃、起草、審定、發佈、備案等五道工作階段。

第五節 檔案立法的完善（0.5學時）

一、檔案法規的修改和補充

檔案法規的修改和補充，是指制訂檔案法規的的國家機關依照立法程序，對現行檔案法規實施變更的的活動。

二、檔案法規的廢止

檔案法規的廢止，是指制訂檔案法規的國家機關根據職權和程序，對現行檔案法規實施變動，使其失去效力的活動。

三、檔案法規的彙編

檔案法規彙編，是指按照一定的順序引導有關的檔案法規集中起來，加以排列，彙編成冊，供學習和工作查考。

複習與思考題：

1、 檔案立法及其原則和方法

2、 我國檔案立法體制及其權限

3、 檔案立法工作程序

4、 檔案法規的修改與廢止

第四章 檔案法規撰制（4學時）

教學目標和要求：通過授課和座談討論，使同學們瞭解並掌握各類檔案法規的結構和形態，正確應用語言符號等技術方法，為日後檔案立法實踐奠定理論基礎。

教學重點和難點：構成檔案法規的各基本要素組織形式，檔案法律規範的特徵及構成要素之間的相互關係，檔案立法語言、符號的使用規則。

教學方式：課堂講授3學時，座談討論輔導1學時

第一節 檔案法規的結構（0.5學時）

一、檔案法規的名稱

檔案法規的名稱，是指檔案法律規範性文件中的稱謂。

二、檔案法規的內容結構

檔案法規的內容結構，通常包括總則、分則和附則三個部分

三、檔案法規的外部結構

檔案法規的外部結構，是指檔案法規正文部分在形式上的編排模式。

第二節 檔案法律規範（0.5學時）

一、檔案法律規範的概念

檔案法律規範，是指檔案法規分則中的基本內容，檔案法規能否對檔案社會關係進行有效的調整，很大程度上取決於檔案法規中檔案法律規範規定的是否科學、準確、合理。因此，檔案法律規範，是規範檔案社會關係主體行為的具體規則。

二、檔案法律規範的結構

檔案法律規範的結構，是指檔案法律規範構成的要素，以及這些要素之間在邏輯上的相互關係。

三、檔案法律規範的種類

授權性規範、義務性規範、複合性規範。

四、檔案法律責任的擬定

擬定的原則、擬定的技術

第三節 檔案立法的語言（1學時）

一、檔案立法語言的概念

檔案立法語言，是指制訂檔案法律規範性文件過程中表述立法者意圖，設定行為規範所特有的專門語言文字。

二、檔案立法語言的風格

檔案立法語言的風格，是指立法語言使用過程中的特殊要求，即準確肯定、通俗易懂、簡捷精練、規範嚴謹、莊重嚴肅。

三、檔案立法語言的使用規則

檔案立法語言的使用規則，是指檔案立法中使用的法律術語、句式的選擇，標點符號的運用等技術型規章。

第四節 檔案法規草案的擬定（1學時）

一、檔案法規草案的擬定

檔案法規草案的擬定，是指擔負檔案法規草案的起草和審查的禮法機關對檔案法規起草和審查活動的總稱。

二、檔案法規草案的起草

檔案法規草案的起草，是指承擔起草工作的機關撰寫檔案法規草案的活動。

三、檔案法規草案的審查

檔案法規草案的審查，是指在法規草案起草工作完成後，提請立法機關審議前，由特定的立法工作機構對檔案法規草案所進行的論證、檢查、修改和完善的活動。

複習與思考題：

1、 檔案法規結構

2、 檔案法律規範構成的要素

3、 檔案法律語言及其使用規則

4、檔案法規草案擬製及其審查程序

第五章 檔案機構（4學時）

教學目標和要求：通過授課和調研，使同學們瞭解並掌握我國檔案事業管理體制及各類檔案機構的性質、職責及其相互之間的關係。

教學重點和難點：各級各類檔案機構的職責、檔案人員基本素質及獎勵制度。

教學方式：課堂授課3學時，座談調研1學時

第一節 檔案行政管理部門（0.5學時）

一、中央檔案行政管理部門

中央檔案行政管理部門的設置，地方檔案行政管理部門的職責

二、地方檔案行政管理部門

中央檔案行政管理部門的設置，地方檔案行政管理部門的職責。

第二節 內部檔案機構（0.5學時）

一、內部檔案機構的設置與類型

內部檔案機構，是指在機關、團體、企業事業單位和其他組織內設置的檔案機構。我國內部檔案機構類型多樣，名稱各異。

二、內部檔案機構的性質和職責

內部檔案機構是各機關、團體、企業事業單位和其他組織統一管理本系統、本行業檔案工作或集中管理本單位檔案的內部機構，對外不具獨立的法律地位，只能用設置他們的單位名義對外開展工作。

第三節 檔案館（1學時）

一、中央和地方各級國家檔案館的性質

中央和地方各級國家檔案館是文化事業性質機構，主要是由於它們在客觀上具有長久保管國家重要檔案，並使之通過開發和提供檔案信息資源廣泛地為社會服務的特定職能決定的。

二、檔案館的設置和類型

我國檔案館的設置，是遵循統一領導、分級管理，便於檔案長遠保管和廣泛利用地原則，根據社會主義事業建設和檔案工作的實際總體佈局的。

三、檔案館的工作任務

檔案館的基本任務是：在維護黨和國家歷史真實面貌的前提下，集中統一地管理黨和國家的檔案，維護檔案的完整與安全，積極提供利用，為社會主義現代化服務。

四、全國檔案館的設置和佈局

全國各級各類檔案館如何設置和佈局，是關係到國家檔案資源管理和配置的重要問題，也是檔案事業建設與發展的關鍵。

第四節 檔案工作人員（1學時）

一、檔案工作人員的含義和類型

檔案工作人員，是指檔案行政管理部門、機關、團體、企業事業單位和其他組織檔案機構，各級各類檔案館、以及檔案教育、檔案科學研究和檔案宣傳出版機構中，從事檔案事業工作的人員羣體。其類型是多種多樣的。

二、檔案工作人員的素質

忠於職守、遵守紀律、具備專業知識。

三、檔案工作人員的管理制度。

主要有任免、專業技術職務聘任、獎懲等制度。

複習與思考題

1、 我國檔案行政管理部門及其職責

2、 內設檔案機構的性質及其職責

3、 國家檔案館的性質及其工作任務

4、 檔案工作人員應具備的素質

第六章 檔案管理(6學時)

教學目標和要求:通過授課和座談調研，使同學們瞭解和掌握國家對我國檔案實體宏觀管理和微觀調控所確立的各項基本制度，為日後依法做好檔案工作奠定基礎。

教學重點與難點：法定檔案的範圍、國家對不同所有制檔案實體依法監督的具體措施。

教學方式：課堂授課5學時、討論調研1學時

第一節 法定檔案的範圍（0.5學時）

一、法定檔案的範圍

本法所管檔案的範圍，是指過去和現在的國家機構、社會組織及個人在從事政治、軍事、經濟、科學、技術、文化、宗教等活動直接形成的對國家和社會具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史紀錄。

二、檔案法律定義和檔案定義的區別

檔案法律定義，是確定了國家依法管理檔案的範圍；檔案定義，回答了檔案是什麼，揭示了檔案形成的自身特點和規律。

三、法定檔案範圍的確定

一是法定檔案範圍確定的價值標準；二是法定檔案範圍確定的主體和權限。

第二節 國有檔案的管理（0.5學時）

一、文件材料立卷歸檔的含義

文件材料立卷，是指機關、團體、企業事業單位和其他社會組織在工作生產活動中形成的文件材料辦理完畢後的系統整理的過程。歸檔，是指辦理完畢的文件材料經系統整理後，依據有關規定向檔案機構或檔案人員移交保存的過程。

二、立卷歸檔要求和檔案集中管理

根據有關規定，文件材料立卷，應遵循文件材料形成規律和特點，保持文件之間的有機聯繫，區別不同價值，便於保管和利用；檔案的集中管理，是指經過整理立卷的文件材料應由本單位的檔案機構或檔案工作人員集中管理，任何人都不得據為己有或拒絕歸檔。

三、定期向檔案館移交檔案

是指機關、團體、企業事業單位和其他組織形成的檔案在本單位保管一定的時間後，按照有關規定交給檔案館，由檔案館集中保管。

第三節 法定檔案的管理（3學時）

一、檔案保管措施

是指使檔案得到安全保管和保護而採取的標準和方法。

二、保密檔案的管理

是指對載有國家秘密、商業秘密的檔案實行在一定時間內只限一定範圍的人員知悉的管理制度。

三、圖書、文博部門保存檔案的管理

圖書館、博物館、紀念館等單位保存的圖書、文物同時是檔案的，由上述檔案依法自行管理，但在開發利用這些部門檔案資源時應與檔案館互相協作。

四、非國有檔案的管理

檔案所有者應妥善保管，對於保管條件惡劣或者其他原因被認為可能導致檔案嚴重損壞和不安全的，國家檔案行政管理部門有權採取代為保管，必要時可以收購或者徵購。嚴禁倒賣牟利、嚴禁賣給或贈給外國人。

五、檔案轉讓的管理

根據有關規定，檔案的轉讓是指企業事業單位資產與產權變動過程中，在檔案行政管理部門的監督指導下，依法將檔案有償交付受讓對方的活動。

六、檔案出境的管理

是指檔案行政管理部門對將檔案攜帶、運輸或者郵寄出國的行為進行審查批准和禁止的活動。

第四節 檔案分級管理（1學時）

一、檔案分級管理的概念

是指各級國家檔案館根據國家有關規定對本館保有的永久檔案實行區分等級，採取相應的管理措施的檔案管理行為。

二、檔案分級管理的意義

檔案實行分級管理對合理使用資金、依法管理和查處檔案違法行為、擴大對外交流、增將對重點檔案保護力度，全面提高現有檔案管理水平等具有現實和長遠的意義。

三、檔案分級的原則方法和標準

檔案等級標準的制定應堅持歷史的、全面的、發展的觀點來確定；分級的基本方法，是跟據檔案價值鑑定的方法，直接地、具體地考慮和界定檔案的等級。

複習與思考題：

1、 檔案法確定國家管理檔案的範圍

2、 文件材料立卷歸檔工作的基本要求

3、 向檔案館移交檔案的範圍和時限

4、 檔案保管的措施

5、 非國有檔案的監督管理

6、 檔案轉讓、出境的管理

7、 檔案分級管理的原則和標準

8、

第七章 檔案利用與公佈（7學時）

教學目的和要求：通過授課和討論，使同學們瞭解並掌握我國實施檔案開放、提供利用和檔案公佈的各項基本制度及公民法人以及外國組織和個人在檔案利用方面享有的權利等。

教學重點與難點：界定檔案開放範圍的依據，檔案利用應遵循的基本原則和程序，檔案公佈的權限和方式。

教學方式：課堂講授6學時、討論調研1學時

第一節 檔案的開放（2學時）

一、檔案開放的概念和特徵

檔案開放，是指將各級國家檔案館保存的可以公開的保密期滿的檔案，解除封閉，向社會公開、提供利用。其特徵：開放的主體是各級國家檔案館，開放的期限是實行定期開放原則、開放的範圍是向社會全面開放。

二、檔案開放的條件和意義

檔案開放的條件，主要表現在檔案是人類社會共同的文化資源，具有社會共享性的特點，人們在社會實踐中主要依照檔案的憑證作用去認識和解決問題。其意義有：有利於開發檔案信息資源，是社會主義民主在檔案方面的具體體現；是檔案館由封閉型向開放型轉變的措施；有利於檔案館的工作和整體檔案事業的發展產生推動作用和深遠的影響。

三、檔案開放的期限

一般檔案自形成之日起滿30年向社會開放。科技、經濟、文化等類的檔案可以隨時向社會開放。

四、檔案開放的範圍

是指檔案開放的層次，也就是指哪些檔案開放、哪些檔案不開放、哪些檔案有限制開放。

第二節 檔案的利用（2學時）

一、檔案利用的概念

是指為研究或解決問題而使用檔案，這是學理意義上的檔案利用。檔案法所稱的檔案利用，是指單位和個人通過閲覽、複製和摘錄等形式，依法利用國家檔案館或檔案室保存的檔案的行為。

二、檔案利用的原則

一是檔案館應當為檔案利用創造條件；二是我國公民、組織持有合法證明可以利用開發的檔案；三是公民和組織根據工作的需要，按照有關規定和審批手續可以利用未開發的檔案。

三、檔案利用的形式

閲覽、複製、摘錄等

四、開放檔案利用的程序

我國公民和組織持有合法證明都可以直接利用已開放的檔案；外國組織和個人利用已開放的檔案，須經我國外事部門或主管部門介紹並經保存該檔案的單位的同意，方可利用該檔案。

五、未開放檔案利用的程序

利用未開放檔案的主體是我國的公民和組織，利用程序須經過保存檔案的檔案館和單位同意批准後，方可提供利用。

六、向檔案館移交、捐贈、寄存檔案者的檔案利用權利

一是享有優先利用權；二是可以提出限制利用權；三是對寄存的檔案，必須徵得寄存者的同意後，方可提供利用。

七、檔案縮微品或複印件的法律效力

檔案縮微品或複印件載有檔案收藏單位法定代表人的簽名或者印章標記的，具有與檔案原件同等的效力。

八、檔案利用收費的範圍和標準

各級各類檔案保管單位，可以向社會提供有償利用，但收費標準和範圍，必須按照有關規定實行。

第三節 檔案的公佈（2學時）

一、檔案公佈的概念

是指由國家授權的檔案館或者單位及檔案所有者，依法通過一定的形式可以向社會開放利用的檔案的全部或者部分原文，或者檔案記載的特定內容，首次向社會公開發表的行為。

二、檔案公佈的形式

通過各種出版物發表，公眾媒體傳播、出版發行檔案史料、公開陳列、展覽等多種形式公佈檔案。

三、檔案公佈的權限

是指依照法律，擁有檔案的主體享有所有檔案的公佈權。

四、檔案公佈權的意義

能夠有效地制止擅自公佈他人所有檔案的行為發生；體現了法定財產所有權的原則等。

五、編輯出版檔案資料

是指按照一定題目採用科學的編輯方法將檔案彙編成書，以公開或內部出版發行的形式，提供檔案為社會和各方面利用的行為。

六、檔案公佈與知識產權保護

知識產權是人們對於自己的智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、信譽依法享有的權利。公佈檔案過程中應當遵守有關法律的規範。

複習與思考題：

1、國開放檔案的期限與範圍

2、檔案利用過程中應當遵循的原則和程序

3、檔案縮微品或複製件的法律效力

4、檔案公佈的主體及權限

5、檔案開放、公佈與知識產權保護的關係

第八章 檔案法律責任 （9學時）

教學目標和要求：通過授課和討論，使同學們瞭解並掌握什麼是檔案法律責任，檔案違法行為的種類及處罰的依據和幅度等。

教學重點和難點：檔案法律責任的概念，檔案違法行為的類型和種類，量罰的依據和幅度。

教學方式：課堂講課8學時、討論與調研1學時

第一節 檔案法律責任的概念（2學時）

一、檔案法律責任的概念

是指違法者對其檔案違法行為必須承擔的責任，也就是對其違法行為應付的法律後果。

二、檔案法律責任的意義

是我國檔案事業步入法制軌道的重要標誌；是保護貫徹實施檔案法律的重要措施。

三、檔案法律責任的執行

要切實做到有法必依、執法必嚴、違法必究，維護檔案法律的尊嚴，促進檔案法律的貫徹實施。

第二節 檔案法律責任的範圍（3學時）

一、損毀、丟失屬於國家所有的檔案的行為

二、擅自提供、抄錄、公佈、銷燬屬於國家所有的檔案的行為

三、塗改、偽造檔案的行為

四、擅自出賣或者轉讓法定檔案的行為

五、倒賣檔案牟利或者將檔案賣給、贈給外國人的行為

六、不按規定歸檔或者不按期移交檔案的行為

七、不按照國家規定開放檔案的行為

八、明知所保存的檔案面臨危險而不採取措施，造成檔案損失的行為

九 、檔案工作人員翫忽職守、造成檔案損失的行為

十、私自攜帶、運輸或者郵寄禁止出境的檔案或者其複製件出境的行為

第三節 檔案法律責任的種類（3學時）

一、行政責任

是指法人和公民違反檔案法律造成損失，但尚未構成犯罪所應負的行政方面的法律責任。

二、民事責任

是指公民、法人違反民事法律規範，造成檔案損失而應承擔的補救性的法律責任。

三、刑事責任

是指公民、法人違反刑事法律規範，造成檔案損失應負的一種法律責任。

複習與思考題：

1、檔案法律責任

2、檔案法律責任的範圍

3、檔案行政責任

4、檔案民事責任

5、檔案刑事責任

第九章 檔案行政執法（10學時）

教學目標和要求：通過授課和討論調研，使同學們瞭解並掌握檔案行政執法的內涵。檔案行政管理部門切實依法履行檔案行政執法的職責，實施並推進以法治檔進程的必要措施和手段。

教學重點和難點：檔案行政執法主體、檔案行政執法程序、檔案行政執法的監督

教學方式：課堂授課10學時

第一節 檔案行政執法概述（2學時）

一、檔案行政執法的概念

是指國家各級檔案行政管理部門組織實施和適用檔案法律規範的活動。

二、檔案行政執法的原則

行政合法原則、行政合理原則

三、檔案行政執法的形式

法規、規章的備案審查，開展檔案行政執法檢查，實施檔案行政處罰，提出檔案行政獎勵等。

四、檔案行政執法的意義

主要體現在：有力促進檔案法律的貫徹實施；有利於推進以法治檔的進程；有利於增強社會檔案法律意識；有利於提高檔案隊伍建設等。

第二節 檔案行政執法主體（2學時）

一、檔案行政執法的主體

是指依法有權力進行檔案行政執法的檔案行政管理部門及其工作人員。

二、檔案行政執法人員

是指檔案行政管理部門中經資質認定並取得省級人民政府頒發的《行政執法員證》的人員。

第三節 檔案行政處罰（2學時）

一、檔案行政處罰的原則

公正、公開、及時的原則；教育與處罰相結合的原則

二、檔案行政處罰的管轄

是指對某一檔案違法行為應由哪一級或者哪一檔案行政執法主體實施管轄的一項管理制度。

三、檔案行政處罰的決定

是指檔案行政執法機關對公民、法人的違反檔案法律行為做出行政處罰的活動或程序。

四、檔案行政處罰的形成

是指法律授權機關依照法定程序，強制被處罰人履行義務的一項法律制度。

第四節 檔案行政複議和行政訴訟（2學時）

一、檔案行政複議

是指公民、法人認為檔案行政管理部門及其工作人員具體行政行為侵犯其合法權益，向行政複議機關提出複議申請，行政複議機關受理複議申請，做出行政複議決定的行為。

二、檔案行政訴訟

是指公民、法人認定檔案行政管理部門及其工作人員的具體行政行為侵犯其合法權益，依法向人民法院提起行政訴訟，人民法院受理行政訴訟，作出裁決的行為。

第五節 檔案行政執法監督（2學時）

一、檔案行政執法監督的含義

是指黨和國家以及公民對檔案行政機關和執法人員的具體執法行為的合法性、合理性進行監察、督促的活動。

二、檔案行政執法監督的內容

主要包括：對檔案行政管理部門抽象行政行為、具體行政行為的監督，以及對檔案行政執法人員的監督。

三、檔案行政執法監督體系

具體分為：自律體系和他律體系。

複習與思考題：

1、 檔案行政執法的原則和形式

2、 檔案行政執法主體

3、 檔案行政處罰的原則和管轄

4、 檔案行政執法工作程序

5、 檔案行政複議

6、 檔案行政訴訟

7、 檔案行政執法監督

參考文獻：

1、 潘玉民：《檔案法學基礎》，遼寧大學出版社 2002年版

2、 王立維：《檔案法規學基礎》，吉林大學出版社，1996年版

3、 朱玉媛：《檔案法規學新論》，武漢大學出版社，1994年版

4、 國家檔案局：《中華人民共和國檔案法實施辦法釋義》，檔案出版社，1992年版

5、 郭樹銀：《中華人民共和國檔案法實施辦法釋解》，法制出版社，2000年版

6、 範仁貴、林清澄；《檔案法學概述》，中國經濟出版社，1989年版

7、 畢玉琦：《檔案法學綱要》，內蒙古大學出版社，1992年版

8、 張世林；《檔案信息利用法律研究》，法制出版社，2004年版

9、 中國檔案學會：《外國檔案法規選編》 檔案出版社 1983年版

10、 國家檔案局：《中華人民共和國檔案法規彙編》，法律出版社 1992年版

11、 趙彥昌：《論析檔案行政執法中的自由裁量權》《檔案學通訊》2001年第5期。

1.《檔案法學基礎》潘玉民，遼寧大學出版社

3.《檔案立法研究》，徐紹敏，浙江大學出版社

第一章 導 論

第一節 檔案立法

第二節 檔案法

第三節 檔案法學

第四節 檔案法學與有關學科的關係

第五節 創立有中國特色的檔案法學

第六節 檔案法學的研究方法

第二章 先秦至漢檔案立法

第一節 漢以前的檔案立法

第二節 漢朝的檔案立法

第三節 先秦至漢檔案立法評價

第三章 唐、宋檔案立法

第一節 唐朝的檔案立法

第二節 宋朝的檔案立法

第三節 唐、宋檔案立法評價

第四章 元、明、清檔案立法

第一節 元朝的檔案立法

第二節 明朝的檔案立法

第三節 清朝的檔案立法

第四節 元、明、清檔案立法評價

第五章 中華民國南京臨時政府、北洋政府、國民政府的檔案立法

第一節 中華民國南京臨時政府的檔案立法

第二節 北洋政府的檔案立法

第三節 國民政府的檔案立法

第四節 中華民國南京臨時政府、北洋政府、國民政府檔案立法評價

第六章 新中國檔案立法的發展歷程

第一節 社會主義檔案法規初創和全面建設階段

第二節 遭受挫折階段

第三節 恢復和全面發展階段

第四節 完善檔案法規體系階段

第五節 新中國檔案立法評價

第七章 檔案法的本質、任務和作用

第一節 檔案法的本質

第二節 檔案法的任務

第三節 檔案法的作用

第八章 檔案法的體系

第一節 法律體系及法律部門

第二節 檔案法體系結構

第三節 對檔案違法行為的制裁

從1987年《中華人民共和國檔案法》頒佈至今，我國檔案立法研究已取得了可喜的成績。先後出版的檔案立法著作有：1989年7月範仁貴、林清澄撰寫的《檔案法學概論》；1992年5月趙乃康編寫的《檔案行政執法與監督概要》；1992年8月畢玉琦編著的《檔案法規學概要》；1997年7月楚方編撰的《以案説法》等。此外，各種檔案雜誌還陸續發表了一批關於檔案立法理論和實踐的研究論文，以及舉辦介紹檔案法規基本知識的講座。

檔案法學應該是檔案學、法學、歷史學等學科綜合、交叉產生的邊緣學科。但從上述研究成果來看，目前檔案立法理論和實踐所處的學科水平，相對還比較低。對檔案立法涉及的現象描述的多，理論概括的少；對現狀介紹的多，歷史研究的少；本國研究的多，外國研究的少；就事論事的多，揭示規律的少；尤其對網絡和電子文件的立法沒有涉及到。

所以，有必要進行檔案法制建設的歷史研究，進行法學理論的應用研究，進行中外檔案立法比較，進行檔案行政執法研究，進行網絡和電子文件方面的立法研究。

本書的主要觀點是：

1．檔案學只有從法學角度進行研究，建立法學的相關分支學科，該學科才進入了相對成熟階段。

2．進行我國檔案立法歷史研究有利於古為今用；進行中外檔案立法比較有利於洋為中用。

3．檔案守法足行政立法的組成部分，依法治檔是依法治國不可或缺的內容。

4．加強網絡、電子文件立法，有利於促進檔案工作與先進的科學技術保持同步發展。隨着寬帶網絡技術的不斷髮展和辦公自動化的普及，電子文件逐漸代替了傳統的紙質文件，並將成為檔案的主體，因此電子文件立法屬於檔案立法的重要內容。

本書可以為我國立法機關及檔案行政管理部門制定配套的檔案法律和行政規章提供一定的理論和實踐依據；同時為檔案專業開展檔案立法教學，為檔案部門進行檔案執法教育和宣傳提供有用的教材；同時為法學的研究開拓新領域，豐富法學的理論和具體工作內容。

4.《中華人民共和國檔案法實施辦法條文釋義》，國際檔案局，檔案出版社

5.《檔案法學》，徐紹敏，檔案出版社

6.《檔案法》朱玉媛，內蒙古人民出版社

7.《中華人民共和國檔案法釋解》，中國法制出版社

8.《信息法》.《著作權法》.《知識產權法》《會計法》.《統計法》.《文物保護法》《刑法》《憲法》等相關條款。

9.《中華人民共和國檔案法規彙編》（1949－1992），法律出版社，1992年出版

10.《外國檔案法規選編》，檔案出版社

11.《檔案法規學新論》，朱玉媛，武漢大學出版社，2004年版

內容提要

本書系統地闡釋了檔案法規範、檔案法律關係、檔案立法等基本原理與基本知識，尤其是對新修改的《中華人民共和國檔案法》主要內容進行了重點闡述與分析；顯示了本書的新穎性、理論性與實用性的特徵。

本書可供檔案學、信息管理學、圖書館學、出版發行學和相關領域的研究人員及工作者參考。

目錄

1 檔案法規學導論

1.1 建立檔案法規學的意義

1.2 檔案未能規學的研究對象、任務與內容

1.3 檔案法規學與其他學科的關係

1.4 檔案法規學研究的歷史、現狀與發展趨勢

2 檔案法規基本理論

2.1 檔案法規及其本質

2.2 檔案法律規範

2.3 檔案法律關係

2.4 檔案法規的調整對象與作用

2.5 檔案法律與政策、職業道德、標準

3 檔案法規的產生與發展

3.1 外國檔案法規的產生與發展

3.2 中國檔案法規的產生與發展

4 外國檔案法規的體系、原則與內容

4.1 外國檔案法規的類型與體系

4.2 外國檔案立法的基本原則

4.3 外國檔案法規的基本內容

4.4 外國電子文件的有關法規

5 中國檔案立法及體系

5.1 檔案立法概念及權限

5.2 檔案立法原則

5.3 檔案立法程序與技術

5.4 檔案法規體系的概念及模式

5.5 我國檔案立法現狀及發展趨勢

6 《檔案法》的制定及其意義與特點

6.1 《檔案法》的制定與修改

6.2 《檔案法》的意義、性質與特點

6.3 《檔案法》與其他法律、法規的關係

7 《檔案法》的基本內容

7.1 總則

7.2 檔案機構及其職責

7.3 檔案管理

7.4 檔案所有權

7.5 檔案開放、公佈和利用

7.6 檔案法律責任

8 其他檔案法規簡介

8.1 《關於加強國家檔案工作的決定》

8.2 《機關檔案工作條例》

8.3 《科學技術檔案工作條例》

8.4 《檔案館工作通則》

8.5 《普通高等學校檔案管理辦法》

8.6 《各級國家檔案館開放檔案辦法》

8.7《處國組織和個人利用我國檔案試行辦法》

9 涉及檔案法規的部分相關法律

9.1 涉及檔案法規的憲法性法律

9.2 涉及檔案法規的經濟法

9.3 涉及檔案法規的民商法

9.4 涉及檔案法規的行政法

9.5 涉及檔案法規的訴訟程序

9.6 涉及檔案法規的勞動法與刑法

10 檔案法規的實施

10.1 檔案法規實施概念與方式

10.2 檔案法律解釋

10.3 檔案執法

11 中國檔案法制建設

11.1 中國檔案法制建設概述

11.2 檔案法制環境

11.3 市場經濟條件下的檔案法制建設

11.4 網絡環境下的檔案法制建設

11.5 檔案法規的宣傳教育及人才培養

……

參考文獻

12. 《檔案法制與檔案行政》，潘玉民，遼寧人民出版社，1999

13、《檔案法理論與實務》

32 2002-08 2002年8月第1版 360 重慶出版社 施懿超 全書力圖從檔案學和法學結合的角度，力求從一定的理論高度入手去闡釋問題，同時注重以豐富紮實的資料為基礎，進行古今中外的對比，既綜觀全國檔案法制建設情況，又將重慶市作為典型個案來進行分析。書後附有"檔案執法案例彙編"，希望提供更為切合實際的有用材料，做到理論和實踐的並重。

目錄：

第一章 檔案立法的基本理論問題

第一節 檔案立法概述

第二節 檔案法律關係

第三節 我國檔案法規體系的建立和完善

第二章 檔案行政執法

第一節 檔案行政執法的概念和特徵

第二節 檔案系國內政執法中存在的問題

第三節 檔案行政執法的完善

第三章 檔案違法行為及法律責任

第一節 檔案違法行為的概念及特點

第二節 檔案法律責任

第四章 檔案法熱點問題研究

第一節 檔案開放利用與公民隱私權的法律

第二節 檔案管理中內功的著作權保護

第三節 對企業轉制帶來的檔案法律問題的思考

第四節 私人檔案的研究與立法

第五節 電子文件的法律證據價值探討

第五章 中外檔案立法比較

第一節 中外古代檔案立法概況

第二節 中外近代檔案立法概況

第三節 中外現行檔案立法比較

第四節 檔案立法的發展趨勢

第六章 中國古代檔案就立法研究

第七章 國內主要省市檔案立法執法現狀概述

第八章 重慶市檔案立法執法現狀調查及對策研究

[附錄]檔案執法案例彙編

後記

檔案法規學

檔案學分支學科。研究檔案法規的制訂和實施的理論、原則。範圍包括：①檔案法規的歷史與現狀。如各國

各種社會形態檔案法規的制訂和實施的發展歷史，當代世界檔案法規的主要類型、共同點和特點以及發展趨

向。②檔案法規體系結構。如檔案法規的縱向結構系統(不同層次的)和橫向結構系統(不同門類的)以及檔案

法規在國家整體法律體系中的地位。③檔案法規的性質與功能。如檔案法規的強制性、規範性和相對穩定性

，檔案法規在保護和利用檔案方面調整社會關係的功能。④檔案法規條款的內容。如國家管理的檔案範圍，

公民保護和利用檔案的義務和權利，檔案工作領導體制和組織原則，各類檔案機構的法律地位與職責，各項

檔案管理制度，檔案開放、公佈和利用的制度，檔案所有權形式，違反檔案法規條款應承擔的法律責任等。

⑤檔案法規的貫徹實施和普及檔案法規知識教育等。檔案法規學是研究和闡述檔案法規的理論形式，它的研

究成果可供各國檔案立法活動借鑑和參考，以利健全檔案法規體系，完善各種檔案法規內容。

現代各國普遍重視運用法律手段管理國家檔案事務，檔案法制理論研究也相應發展起來。聯合國教科文組織

和國際檔案理事會出版了一批研究檔案法規的著作和論文，如聯合國教科文組織綜合情報計劃處文獻中心出

版的S.卡布和R.古茨著的《檔案法示範草案》(1972)、E.克特納著的《檔案與文件管理法規研究》(1985)等

，總結了國際檔案立法經驗，具有較普遍的參考價值。中國檔案界也開始對中外檔案法規的理論進行研究。

1987年出版的韓玉梅、張恩慶、黃坤坊編著的《外國檔案管理概論》第13章，闡述了外國檔案法規的基本原

則、內容、主要類型和發展趨向。1988年檔案出版社出版的《當代中國檔案學論》輯入的朱國斌《論檔案的基本原則》，參考國際經驗對檔案立法和檔案法規學的理論問題進行了探索。研究檔案法的專著有1989年

中國經濟出版社出版的範仁貴、林清澄編著的《檔案法學概論》、1990年江蘇人民出版社出版的李統祜主編

的《檔案法學》等。當代國際範圍的檔案立法實踐經驗的積累和檔案法制理論研究的初步成果，為建立檔案

法規學創造了條件，中國和蘇聯的檔案學者提出把檔案法規學作為檔案學分支學科進行全面、系統的研究。

《近十年來我國檔案法規學研究論文統計與分析》朱1998《四川檔案》第5期

《檔案法規知識基礎》教、學之感

馬燕芬

1992年,江蘇省人事廳和江蘇省檔案局根據人事部和國家檔案局關於開展在職人員崗位培訓文件的精神,聯合制定了《江蘇省檔案幹部崗位培訓方案》,江蘇省檔案局編寫了一套檔案幹部培訓教材，全面啓動了全省檔案人員崗位培訓工作。2001年省檔案局為適應新時期檔案工作的發展變化，組織人員重新編寫了《江蘇省檔案人員崗位培訓教材》。《檔案法規知識基礎》列入了此次新增的一門必修課，説明了依法治檔、加快檔案工作的法制化進程是推進整個檔案事業前進的必備環節，“法者，治之端也”。作為新時期的檔案工作人員，必須掌握有關檔案工作的法律法規。本人於2002年1月經過培訓後獲得這門課的兼職教師資格，並於近兩年多次對機關、企事業單位、有關條線的檔案人員崗位培訓班進行了授課，在教、學過程中，有了一些體會。

《檔案法規知識基礎》對學員來説，是一門比較陌生的課程，相比於培訓教材中的其他課程如《檔案館室工作基礎》、《企業事業檔案管理基礎》，可操作性不強，而且其中還有一部分內容是針對檔案行政管理部門的檔案行政執法和行政複議領域，和大多數非檔案行政管理部門的學員所直接從事的具體檔案工作似乎聯繫得不是很密切，再加上法律法規中看似枯燥的條條款款，所以，針對上述情況，如何突破常規教學模式，採取多種形式，充分調動學員的學習熱情和積極性，使他們明確檔案法律法規為檔案事業和檔案工作保駕護航，是實際工作中的有力依據，成了我所追求的教學目標。

（一）、結合案例教學，使學員掌握“兩法一條例”的主要精神。

《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》和《江蘇省檔案管理條例》（以下簡稱“兩法一條例”）是這門課程的精髓和核心，而“兩法一條例”的內容均為法律法規的條條款款，通過逐條逐款的講解，學員會對“兩法一條例”的主要內容有大致的瞭解，但因其條款較多，容易混淆，學員理解起來比較抽象。為此，我平時注意收集有關檔案工作的真實案例，結合案例教學，來加深學員對法律條款的印象。2002年末和2003年初,《中國青年報》對天津市第17中學教師張巖要求查閲自家的房產檔案未果而狀告天津市房地產管理局一案進行了追蹤報道，圍繞這一案例，我組織學員們開展了討論，着重對“定期向檔案館移交檔案”和“開放檔案”所涉條款進行了比照，學員們在討論案例的過程中加深了對法規的理解，同時還對一些如“利用機關、團體、企事業單位內部檔案”等立法盲點提出了各自的見解。當然，由於檔案工作中發生的真實案例原本就不多，具有典型意義的更是少之又少，所以案例教學不能應用於所有條款的教學，而只能針對某些具體條款而言。

（二）、根據學員的不同層次，採取特色教學。

我區教育系統的檔案工作開展得比較好，特別是各學校檔案室都正在努力爭創檔案工作目標管理考評合格單位，為促進這一工作的進行，我局先後舉辦了兩期學校檔案人員崗位培訓班。在培訓班上，我針對學員關心的如何開展檔案工作目標管理工作，講解了在這一過程中會遇到的具體問題，依據“兩法一條例”的有力保障，又是怎樣將這些問題一一迎刃而解。有的學員認為在文件材料的收集階段就存在難度,收集工作做不到齊全完整,有些部門和個人不願將有保存價值的文件材料拿出歸檔。針對這一情況，我指出在“兩法一條例”中有明文規定“任何部門和個人都不得將應歸檔的文件材料據為己有或拒絕歸檔”，並請學員們在平時多宣傳貫徹這樣的法律法規，規範化的檔案工作是有據可循的，正如我們的社會需要“法治”而不是“人治”，檔案工作同樣如此。據學員們後來的情況反饋，在利用各種場合、多渠道的對“兩法一條例”進行宣傳活動後，收集工作乃至整個目標管理考評工作都進展得很順利，學校領導和師生的檔案意識也得到了增強，形成了良好的檔案工作氛圍。

（三）、通過組織法規知識競賽，來檢驗學員的掌握程度。

雖然每次崗位培訓班結束時都有結業考試，但因臨近培訓結束，學員們往往疲於應付五門課程的考試，因此我在培訓班中期穿插一些知識競賽，調動學員的學習熱情，讓學員能捕捉到自己知識的空白區，並及時填補。在今年9月初舉辦的企事業單位崗位培訓班期間，恰逢《江蘇省檔案管理條例》頒佈五週年，省檔案局舉辦了“昌盛杯”檔案法制知識競賽，我們鼓勵學員積極參與了這一競賽,學員通過做題，仔細琢磨、相互交流探討了“兩法一條例”的主要精神,加深了對重要條款的記憶。

教學相長，《檔案法規知識基礎》的教學過程，同時也是我全面學習這門課的過程。在學習中，我意識到由於自己的法律基礎知識不夠紮實給教學所帶來的缺憾，同時也深切感受到在檔案工作法制化進程中，檔案法律法規的逐步健全和全社會檔案法制意識的增強都是必須不斷完善的過程。