證券民事責任制度比較研究

本書主要運用比較分析方法、邏輯分析方法和經濟分析法，結合歷史學、社會學的研究方法、實證分析方法，分析比較世界主要國家的證券民事責任制度優缺點；借鑑美國、英國、澳大利亞、加拿大、德國、法國、日本、東南亞主要國家以及中國香港地區、中國台灣地區等地區有關證券民事責任的立法、司法經驗及理論，分析我國證券民事責任現存的缺點，結合我國的國情，提出完善我國證券民事責任制度的建議。 ^[1] 

證券民事責任即證券法的民事法律責任，是指證券民事主體在證券的發行和交易中，違反證券法律、法規規定的義務，侵犯他人合法權益而應承擔的不利後果。證券民事責任是廣大投資者遭受損害後尋求救濟和保護的最重要和最直接的途徑。

全書共有七章。

第一章論述了證券民事責任的基礎理論。主要闡述了證券民事責任的概念、特徵、性質、分類、功能，論述了證券民事責任、刑事責任和行政責任的關係，分析了我國證券民事責任的缺陷和完善之的必要性。

第二章是對世界主要國家和地區證券民事責任制度進行比較研究。該章主要闡述了美國、英國、澳大利亞、加拿大、日本、德國、法國、東南亞一些國家和中國香港地區、中國台灣地區的證券民事責任制度，並對其作了宏觀上的比較，最後提出了建議。

第三章論述了證券民事責任的構成要件。該章主要闡述了證券民事責任構成要件的基本理論，論述了證券民事責任中的行為的違法性、歸責原則、損害、因果關係等問題。特別是對因果關係問題進行了論述，指出不但哲學上和法律科學上的因果關係不同，而且民事責任和刑事責任中的因果關係也有所不同，並從理論上和技術上對證券民事責任的因果關係進行論述。最後，研究了民事責任的抗辯問題。

第四章具體研究了虛假陳述的民事責任制度問題。該章主要闡述了虛假陳述的概念、虛假陳述民事責任主體範圍、歸責原則、因果關係及損害的確定等，分析了虛假陳述的抗辯和時效問題。

第五章研究了內幕交易民事責任制度問題。該章主要闡述了內幕交易的基本理論、表現形式，分析了內幕交易民事責任的當事人的範圍、歸責原則、因果關係、損害的確定等問題，並對內幕交易民事責任的抗辯和訴訟時效進行了論述。

第六章研究了操縱證券市場的民事責任制度問題。該章首先闡述了操縱市場的基本理論，剖析了操縱證券市場各種行為的特點，詳細地論述了操縱證券市場民事責任的當事人範圍、歸責原則、因果關係及損害的確定等問題。最後對操縱證券市場的抗辯和時效作了闡述。

第七章論述了我國證券民事責任的實現及相關制度的完善。該章首先對2005年新修訂《證券法》中的證券民事責任制度進行評價，指出其進步和不足，同時提出完善的建議。接着對證券民事責任形式和證券民事責任實現方式進行了闡述，詳細地論述了完善我國證券民事訴訟制度的相關問題。該章比較分析了英國、美國、澳大利亞、加拿大、日本、德國等世界主要國家和地區的羣體訴訟制度，並指出，對於證券侵權民事訴訟應採取羣體訴訟制度。該章指出，國外對證券侵權訴訟也多采取羣體訴訟制度，相比較而言，美國的集團訴訟制度更合理一些，而我國的證券訴訟制度存在很多問題。最後，本文對完善我國證券侵權訴訟制度提出了一些建議。

楊峯，1970年生，江西寧都人。2000年7月畢業於華僑大學法學院，獲經濟法學碩士學位，師從莊善裕教授；2003年7月畢業於中國社會科學院研究生守，獲民商法學博士學位，師從王家福教授；2004年11月進入中國政法大學博士後流動站從事博士後研究，師從趙旭東教授。現為江西財經大學法學院副教授、民商法學院研究所所長、法學院副院長。

導言

一 研究意義

二 研究現狀

三 本書研究的基本思路和方法

四 研究範圍之界定

第一章 證券民事責任的基礎理論

第一節 民事責任概述

第二節 證券民事責任的概念、特徵與分類

第三節 證券民事責任與刑事責任、行政責任的關係

第四節 證券民事責任的功能

第五節 建立和完善證券民事責任的必要性

第二章 世界主要國家和地區證券民事責任制度比較研究

第一節 美國的證券民事責任制度

第二節 英國、加拿大、澳大利亞等國家的證券民事責任制度

第三節 日本、德國、法國等國家的證券民事責任制度

第四節 東南亞一些國家的證券民事責任制度

第五節 我國香港、台灣地區的證券民事責任制度

第六節 世界主要國家和地區的證券民事責任制度對我國的借鑑作用

第三章 證券民事責任的構成要件

第一節 證券民事責任構成要件的基本理論

第二節 證券民事責任中的違法行為問題

第三節 證券民事責任中的歸責原則問題研究

第四節 證券民事責任中損害問題研究

第五節 證券民事責任的因果關係

第六節 證券民事責任的抗辯

第四章 虛假陳述民事責任制度研究

第一節 證券信息概述

第二節 虛假陳述概念

第三節 虛假陳述民事責任當事人的確定

第四節 虛假陳述民事責任的歸責原則

第五節 虛假陳述民事責任的因果關係

……

第五章 內幕交易民事責任制度研究

第六章 操縱證券市場的民事責任制度研究

第七章 我國證券民事責任的實現及相關制度的完善

結語：證券民事責任制度完善的思考

主要參考文獻

索引

後記