西部證券股份有限公司

公司在上海設有投資管理、客户資產管理、投資銀行、研發中心等業務部門，並在陝西、北京、上海、深圳、山東設立了22家證券營業部和14家證券服務部。

2020年1月11日，“2019中國企業社會責任500優榜單”發佈，西部證券股份有限公司位列第253位。 ^[1] 

2021年5月，入選首批證券公司“白名單”。 ^[2] 

2023年8月29日， 西部證券發佈晚間公告稱，西部證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)董事會於近日收到副總經理朱松先生的書面辭職報告,朱松先生因個人原因申請辭去公司副總經理職務，辭職後將不再擔任公司任何職務。截至本公告披露日，朱松先生未持有公司股票。辭職報告自送達公司董事會之日起生效，其辭職不會影響公司相關經營工作正常開展。 ^[3] 

2023年9月8日消息，證監會日前披露關於對西部證券股份有限公司採取責令改正措施的決定。經查，證監會發現該公司存在部分項目質控、內核意見跟蹤落實不到位，對投行業務人員考核體系不合理，內部問責不到位，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。證監會決定對該公司採取責令改正的行政監督管理措施。公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，並向陝西證監局提交書面問責報告。 ^[4] 

2023年11月13日，深交所固收信息平台顯示，“西部證券股份有限公司2023年面向專業投資者公開發行公司債券”項目狀態更新為“已受理”。 ^[5] 

2024年1月，西部證券向專業投資者公開發行公司債券獲證監會同意註冊批覆。 ^[6]