英國特許證券與投資協會

1992年，英國特許證券與投資協會(CISI)由世界證券交易所的鼻祖倫敦證券交易所建立，其總部位於倫敦金融城，並在斯里蘭卡、印度、新加坡、迪拜和都柏林設有辦事處。CISI主席是Alan Yarrow，其曾擔任2015屆倫敦金融城市長。CISI是唯一有皇家特許資格的英國金融服務與投資行業的標準制定者與職業資格認證者，其職能是為金融服務行業提供證券及投資方面的系統職業資格認證、會員服務以及職業發展機會。

CISI秉承三要素相結合的專業精神理念 ^[1]  ：

專業知識：通過為從業者設立的專業資格認證，獲得最基本的工作能力。

專業技能：成為專業機構的會員，可以進行持續的專業發展和不斷的學習，從而保持其專業水平。

誠信行為：通過遵守專業機構的行為準則，來維護最高的行業誠信標準。

CISI推崇的專業人士是同時具備專業知識和技能，並且擁有誠信行為的人。作為專業性機構，CISI的目標是為每個專業人員提供其職業發展所必需的屬性。

CISI擁有全球領先的金融從業資格認證體系，其所推廣的金融，特別是財富管理理念日漸成為國際通用的、最具權威的財富管理行業標準。CISI享有以下國際權威認可：英國金融市場行為監管局（全世界監管最完善、法律執行力最強的金融監管機構）；英格蘭資格及考試辦公室（英國國家學歷發放監管機構）；國際證券事務監察委員會組織；國際金融理財標準委員會；美國特許金融分析師協會等其他40多個國家的金融監管機構。

ICWM是財富管理國際資格認證International Certificate of Wealth Management的縮寫 ^[2]  ，是由CISI主辦的階梯式財富管理國際資格認證。考試認證系列分為三個不同級別，分別是International Certificate in Wealth & Investment Management（財富與投資管理國際資格認證） ^[3]  、International Certificate in Advanced Wealth Management（高級財富管理國際資格認證）、Chartered Wealth Manager（特許財富管理師認證）。

考試在全球各個地點統一舉行，每個考生在考取最高級別的特許財富管理師認證前，須至少完成前兩項中的一項資格認證。除特許財富管理師認證（CWM）採用全英文考試，財富與投資管理國際資格認證（ICWIM）和高級財富管理國際資格認證（ICAWM）都可選用中英文雙語進行考試，其中CWM特許財富管理師資格相當於研究生專業水平的認證考試，也是唯一位列CISI等級系列認證的最高級第七級的研究生專業水平的認證考試。

根據當前人才培養體系的需要，2017年主要實施ICWIM，並於2017年底實施ICAWM，2018年實施CWM。