紐銀梅隆西部基金管理有限公司

中方股東西部證券股份有限公司出資51%,外方股東紐約銀行梅隆資產管理國際有限公司出資49%。 公司將以打造良好業績、為投資者獲取長期收益為重,輔以紐約梅隆逾二百年的金融服務業界盛譽與強大的海外投資團隊的支持,以豐富的產品和周到的服務為投資者創造收益。

法定名稱： 紐銀梅隆西部基金管理有限公司 法人代表： 安保和

英文名稱： BNY Mellon Western Fund Management Co. Ltd. 註冊資本（億元）： 2.00

成立日期： 2010-07-19 總經理： 胡斌

註冊地址： 上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心19樓

辦公地點： 上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心19樓

郵政編碼： 200120

西部證券股份有限公司是經中國證券監督管理委員會批准設立，於2001年正式註冊開業的證券經營機構，註冊資本金10億元人民幣，註冊地為陝西省西安市，公司在上海設有投資管理、客户資產管理、研發中心等業務部門，並在陝西、北京、上海、深圳、山東、江蘇設立了54家證券營業部。

西部證券股份有限公司（簡稱“西部證券”）目前在陝西、北京、上海、深圳、山東、江蘇等地擁有五十六家證券營業部，能為廣大投資者提供A股、B股、債券、基金、權證及代辦股份轉讓等上市證券的代理買賣服務；西部證券代理銷售多家優秀基金管理公司的開放式基金，可滿足投資者多元化的投資理財需求。西部證券經紀業務已實現集中交易，所有營業網點可以通買通賣，現場和非現場多樣化的交易手段，交易安全、便捷。西部證券為VIP客户開設有網上交易專用通道。經紀業務客户服務中心擁有多名從業經驗豐富的資深分析師，可結合市場的走勢變化，為客户提供投資策略、投資組合等操作建議。呼叫中心以人工座席形式接聽客户的電話，解答客户的各項疑問，受理客户的投訴以及建議。 西部證券手機炒股平台、金融服務平台可為投資者提供方便、高效、及時、快捷的信息服務通道以及專業、個性化的投資分析服務。

西部證券投資銀行總部自成立以來，先後取得了保薦機構資格、主承銷商資格和主辦報價券商資格。現已擁有一支業務經驗豐富、工作規範嚴謹、業務水平較高並熟知金融、證券、財務和法律知識的投資銀行業務隊伍，能為客户提供包括證券發行、股權分置改革、企業資產重組、收購、兼併、項目融資、財務顧問、管理諮詢在內的全方位投資銀行服務。

西部證券先後開展了近百家企業的股票承銷、改制輔導、推薦上市、併購重組及財務顧問工作、代辦股份轉讓業務掛牌推薦，與眾多公司建立了長期穩定的業務合作關係。主要包括：寶德股份（陝西省唯一的首批創業板企業）、盛路通信、西安飲食、新華光、通威股份長安信息、彩虹股份、山東黃金、基金興科等承銷保薦、上市推薦工作；國家電網、長興交投（首次縣級企業發行）等債券主承銷工作；天地源、高遠置業、華麗家族、鹽湖集團、東盛科技、美錦能源等上市公司併購重組財務顧問工作；推薦科瑞訊、國學時代、聖博潤、斯福泰克等多家公司進入代辦股份轉讓業務系統掛牌交易，推薦掛牌數量雄踞市場第一。

西部證券以客户需求為導向，為客户提供市場化、個性化、專業化的投資理財服務。業務範圍包括彙集多個客户資金的集合資產管理業務、為單一客户服務的定向資產管理業務。

1、集合資產管理業務

集合資產管理業務是指證券公司為多個客户辦理統一賬户的資產管理，通過推廣機構進行推廣，與客户簽訂集合資產管理合同，將客户資產交由具有客户交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行託管，通過指定的專門賬户為客户提供資產管理服務。

2、定向資產管理業務

定向資產管理業務是指證券公司接受單一客户委託，依照《證券公司定向資產管理業務實施細則》的規定與客户簽訂定向資產管理合同，通過該客户的賬户為客户提供資產管理服務。定向資產管理業務可根據客户的特定需求，提供獨具特色的投資計劃、組合選擇，為客户量身定製個性化的資產管理方案。

1、投資業務研究支持。堅持"長線人生、長線投資、快樂工作"的工作理念，秉承長期價值投資的指導思路，為西部證券投資業務部門提供宏觀策略和行業公司，以及固定收益、金融衍生品等的研究服務，實現風險可控前提下的較高資產收益率。

2、經紀客户服務支持。建立"以客户為中心、以需求為導向"的經紀業務研發服務支持體系，實現對經紀客户投資諮詢服務的產品化、標準化和專業化，同時以多種服務形式為重點客户提供量身定做的諮詢服務，幫助客户獲得持續穩定的投資回報，提高客户滿意度和忠誠度，為提升西部證券經紀業務市場競爭力提供有力支持。

3、西部證券品牌形象宣傳。協助西部證券相關部門共同推動西部證券品牌建設，研發中心貫徹"以研究為基礎構建宣傳平台，以觀點為核心擴大專業影響"的操作思路，憑藉各類媒體渠道，展現西部證券研發業務優勢和實力，並配合西部證券相關業務進行形象宣傳，提高西部證券品牌影響力。

4、西部證券決策支持服務。根據西部證券領導和決策部門需求，堅持理論研究和國內實踐相結合，以嚴謹務實態度，通過定期報告和專題報告形式，提供充分的科學論證和可靠的實踐依據，進而形成管理層戰略決策的研究支持。

西部證券上海第一分公司在西部證券授權範圍內開展自營投資業務，投資範圍包括依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金或國務院證券監督管理機構認可的其他證券。西部證券按照規範化、程序化、制度化要求，奉行長期投資、價值投資理念，實行科學決策，在保證資金安全性的前提下實現投資收益。西部證券已經建立了從研究、決策、投資、交易等各個環節的較為完備的投資管理與風險監控體系，確保自營投資業務的穩健、順暢運行。

紐約梅隆集團創建於1784 年，是美國曆史最悠久的銀行，亦憑藉數百年的專業服務經驗，成為金融服務業界最卓越的領導者之一。集團總部設在華爾街1號，全球員工達42,900名，所涉業務覆蓋6大洲，在全球34個國家、54個城市設有分支機構，服務100多個金融市場。通過2007年7月紐約銀行有限公司與梅隆金融公司的成功合併，集團已成為世界上最大的託管服務商和全球領先的資產管理公司。

紐約梅隆集團提供專業卓越的服務已有226年的歷史。集團的兩位創始人為美國政府和經濟的發展擔當了關鍵角色，幫助締造了這個國家、創造了其國民和商業企業所享有的繁榮。

紐約銀行創建於1784年，時值美利堅共和國剛誕生不久，使公司的發展歷程成為美國國家歷史密不可分的一部分。亞歷山大.漢密爾頓（Alexander Hamilton） 是美國開國元勳之一。他親自起草了紐約銀行的章程，而且在銀行成立初期，是公司內最活躍的先鋒。漢密爾頓的經濟視野和對金融原理鋭利、堅定的眼光，為公司作出了巨大貢獻。漢密爾頓後來接受喬治.華盛頓(George Washington)任命，擔任美國第一任財政部長，成為華盛頓總統第一屆內閣成員。

不到100年之後，美國最早的金融家、工業革命家和慈善家之一安德魯.梅隆(Andrew Mellon)資助並投資創業，推動了美國工業革命的發展。像漢密爾頓一樣，他後來被任命為美國財政部長，並且是美國曆史上唯一一位任職歷經美國三位總統的財長。

兩位創始人的財富管理思想，226年來一直伴隨着紐約梅隆集團。如今，集團傳承創始人深思細慮的價值觀，延續穩健的商業實踐，體察客户所面臨的各種變化與挑戰，幫助客户駕馭全球日益複雜的金融市場。

資產管理全球第十一大*，全美第八大資產管理者**，全美第二大捐贈基金和基金會資產管理者* *

資產服務全球第一，獲2007-2010年全美最佳服務供應商稱號

公司信託獲2010年度全球公司信託供應商稱號，全美第一

存託憑證全球第一(62%市場份額) 中國65%的市場份額

經紀人交易服務獲2010年度經紀人交易服務供應商稱號

清算服務全球第一

注：* Pensions & Investments，2010年

** Institutional Investor，2010年

紐約梅隆集團自1994年在中國開始設立機構以來，近年來在中國的業務穩步增長，現已擁有超過100個機構業務合作伙伴。紐約梅隆集團在中國的員工超過120名。在資產管理業務方面，紐約梅隆資產管理獲聘為2008年度全國社會保障基金境外投資管理人。2006年集團通過旗下的全球化推廣平台紐約銀行梅隆資產管理國際有限公司在北京設立代表處，已獲得QFII資格；與西部證券股份有限公司合資設立的紐銀梅隆西部基金管理有限公司於2010年6月28日獲批。在資產服務業務方面，於1994年在上海設立紐約銀行辦事處，1999年升級為上海分行，並於2003年在北京開設代表處，於2010年6月獲批設立北京分行。

現任經理