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基金銷售牌照

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基金銷售牌照是指頒發給從事基金產品銷售的企業或機構的許可證。
2012年，央行開始向第三方理財機構開放基金牌照申請，也就是除了銀行、基金及證券，原本從事PE或信託產品銷售的第三方理財公司也可以從事基金銷售，更準確地説是基金代銷，這些第三方理財機構採取和基金公司合作的形式。 [1] 
中文名
基金銷售牌照
定    義
頒發給從事基金產品銷售的企業或機構的許可證
類    型
經濟術語

目錄

  1. 1 資格條件
  2. 2 主要區別

基金銷售牌照資格條件

  2. 為依法設立的有限責任公司、合夥企業或者符合中國證監會規定的其他形式。
  3. 有符合規定的組織名稱、組織機構和經營範圍。
  4. 註冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
  5. 有限責任公司股東或者合夥企業合夥人符合辦法規定。
  6. 沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項。
  7. 高級管理人員已取得基金從業資格，熟悉基金銷售業務，並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷。
  8. 取得基金從業資格的人員不少於10人。 [1] 

基金銷售牌照主要區別

  • 基金銷售牌照：2000萬以上實繳註冊資本及基金銷售牌照資格的其他條件。
  • 公募牌照
  2. 實繳資本或者實際繳付出資不低於10000萬元。
  3. 最近3年證券資產管理規模年均不低於20億元。
  4. 具有3年以上證券資產管理經驗，最近3年管理的證券類產品業績良好。
  5. 最近3年經營狀況良好，財務穩健；公司治理完善，內部控制健全，風險管理有效。
  6. 誠信合規，最近3年在監管部門無重大違法違規記錄，沒有因違法違規行為正在被監管部門調查，或者正處於整改期間。
  7. 為基金業協會會員。
  8. 中國證監會規定的其他條件。
參考資料