基金金鑫

基金成立日：1999-10-21

託管起始日期：1999-10-21

託管終止日期：2014-10-20

託管部負責人：江先周

基金髮起人：中投信託有限責任公司 國泰基金管理有限公司 上海愛建信託投資有限責任公司 國泰君安證券股份有限公司

發行協調人：國泰君安證券股份有限公司

基金終止條款：(一)基金封閉期滿，未被批准續期；(二)基金經批准提前終止的；(三)因重大違法、違規行為，基金被中國證監會責令終止的。

基金終止日：2014-10-20

發行數量(億份)：30

投資目標：通過對具有良好成長性的國企股的重點投資，以積極與穩健並重的投資原則，謀求基金資產長期穩定增值

投資範圍：投資於具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券以及經中國證監會批准允許基金投資的其他金融工具

投資原則：金鑫基金是主要投資於國企股票的成長型基金。基金將其股票投資組合分成穩定成長的國企大盤股部分和快速成長的國企資產重組股部分。

決策依據：(1)根據國家宏觀經濟環境決定投資的總體策略； 根據利率的走勢和通貨膨脹預期決定債券投資比例；根據國家的產業政策以及行業發展的狀況決定行業投資戰略；根據對上市公司的價值分析和其在行業中的競爭優勢分析選擇所要投資的股票。 (2)管理人的投資行為將受國家有關法律、法規和本基金契約的有關規定約束，並以充分保障投資者利益為前提，權衡投資中的收益和風險。

決策程序：本基金管理人的投資決策程序如下：（1）研究開發部提供的報告和建議是公司投資決策的基礎。研究開發部通過對宏觀經濟環境、市場行情和上市公司的分析研究，根據公司不同的決策層次，向投資決策委員會和基金管理小組提供具體的研究報告和投資建議，為公司的投資運作提供決策依據。 （2）投資決策委員會在研究發展部所提供的報告、建議及其它外部信息的基礎上，為基金擬訂投資原則及投資組合的總體目標和總體計劃；審定基金經理提出的在一定時間範圍內的投資組合方案及公司規定的必須通過投資決策委員會審核確定的重大投資項目。 （3）證券投資部下屬的各基金經理小組將根據投資決策委員會制定的投資原則及投資組合的總體目標和總體計劃，在研究開發部的宏觀、行業、企業及市場分析報告的基礎上，獨立制定本基金投資組合的具體實施方案，並將交易指令交中央交易室執行。 （4）風險控制委員會定期召開會議，對基金投資組合進行風險評估，並提出風險控制意見。

基金髮起人為國泰君安證券股份有限公司、浙江國際信託投資公司、上海愛建信託投資公司、國泰基金管理有限公司。基金託管人為中國建設銀行。基金管理人為國泰基金管理有限公司。經中國證券監督管理委員會證監基字【1999】29號文批准,全部30億份基金單位,由發起人認購3,000萬份基金單位,其餘29.7億份基金單位於1999年10月15日通過上海證券交易所以上網定價方式發行,發行價1.01元人民幣(含0.01元發行費用)。基金的發行和募集工作已於1999年10月21日結束。

本基金公開發行的29.7億份基金單位和發起人認購的3,000萬份基金單位共計30億元,已於1999年10月21日全部劃至本基金的託管人———中國建設銀行"金鑫證券投資基金專户";1999年10月22日,本基金髮起人公告金鑫證券投資基金成立。本基金的管理人———國泰基金管理有限公司正式管理本基金。基金上市申請經上海證券交易所上證上字【1999】76號文審核同意,將於1999年11月26日在上交所掛牌交易。基金總份額為30億份,本次上市流通的份額為29.7億份。根據金鑫證券投資基金基金契約規定,本基金髮起人持有的3,000萬份基金單位自本基金上市起一年內不得轉讓。一年以後,在本基金存續期間,基金髮起人持有的基金份額不得低於基金總份額的0.5%。

黃焱，男，碩士研究生，15年證券期貨基金從業經歷。曾任職於中期國際期貨公司、和利投資發展公司、平安保險公司投資管理中心。2003年1月加盟國泰基金管理有限公司，曾任基金金泰基金經理、金鹿保本增值基金和金象保本增值基金的共同基金經理，2006年7月至2008年4月擔任金龍行業精選基金經理，2007年4月起兼任基金金鑫的基金經理，2008年5月起任國泰金鵬藍籌價值基金的基金經理。

證券市場價格因受各種因素的影響所引起的波動，將對本基金資產產生潛在風險，主要包括：

1． 政策風險：貨幣政策、財政政策、產業政策等國家政策的變化對證券市場產生一定的影響，導致市場價格波動，影響基金收益而產生風險。另外，因為本基金的主要投資對象為國企股，國家有關國企改革的政策變化也會對基金淨值和收益產生影響。

2． 經濟週期風險：證券市場是國民經濟的晴雨表，而經濟運行具有周期性的特點。宏觀經濟運行狀況對證券市場的收益水平產生影響，從而產生風險。

3． 利率風險：金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同時直接影響企業的融資成本和利潤水平。基金投資於股票和債券，收益水平會受到利率變化的影響。

4． 上市公司經營風險：上市公司的經營狀況受多種因素影響，如業內競爭、市場前景、管理能力、財務狀況等都會導致公司盈利發生變化。如果本基金所投資的國企大盤股和資產重組股由於行業背景或內部管理等方面的原因，達不到預期的經營業績，或達不到預期的實質性重組效果，導致股票價格的波動，使基金資產淨值和收益下降，從而給基金的投資帶來風險。

5． 購買力風險：本基金投資的目的是使基金資產保值增值，如果發生通貨膨脹，基金投資於證券所獲得收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產的保值增值。

在基金的管理運作過程中，可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場等判斷有誤，及獲取的信息不全等影響基金的收益水平。同時基金管理人和託管人的管理水平、管理手段和管理技術等對基金收益水平也存在相關的影響。

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金資產的損失。

公司名稱：國泰基金管理有限公司

英文名稱：GUOTAI ASSET MANAGEMENT CO., LTD.

省 份：上海

城 市：上海市

註冊地址：上海市浦東新區峨山路91弄98號201A

辦公地址：上海市浦東新區世紀大道100號上海環球金融中心39樓

註冊資本(萬元) ：11000.00

法人代表：陳勇勝

總經理：金旭

基金託管人為中國建設銀行