中德證券有限責任公司

2008年12月，中國證監會下發《關於批准設立中德證券有限責任公司的批覆》，批准山西證券與德意志銀行共同出資設立中德證券有限責任公司。2009年4月，公司取得營業執照正式設立。2009年7月中國證監會向公司頒發了《經營證券業務許可證》。經批准的經營範圍包括：股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦以及中國證監會批准的其他業務。2009年8月，公司取得了保薦機構資格。

公司總部設在北京，辦公地址為北京市朝陽區建國路81號華貿中心德意志銀行大廈22層。

中德證券有限責任公司作為一家合資券商，由德意志銀行具有豐富中國和國際資本市場經驗的投行團隊、山西證券優秀的投行團隊、以及國內證券市場的投行精英共同組成，具備全球化的視野、國際市場的磨練、以及豐富的本土作戰經驗。

中德證券的目標是成為中國一流的投資銀行。中德證券本着以客户為核心、以人才為根本、以穩健為原則、以創新為導向的經營理念，竭誠為每一個客户量身打造出全面優質的個性化融資方案，在合規前提下向客户提供專業高效的金融服務。

致力於為客户提供具有國際水準的金融服務，為客户實現其戰略目標增添動力，成為客户最信任的資本市場顧問。

創建業績導向的企業文化；立足長遠，加強專業人才的引進和培養；提供激勵與挑戰並存的工作環境；鼓勵多元文化。

力求實現長期穩定且合理的收益率，保持卓越的財務狀況，達到長期持續的發展。

通過領導產品創新和行業實踐，形成中德的獨特競爭優勢。

中國的資本市場蓬勃發展、潛力無限，充滿機遇也富含挑戰。我們將本着“卓越慧中，厚德致遠”的公司宗旨，發揚團隊精神，在機遇中尋求發展，在挑戰中謀求突破，堅持不懈地為客户提供一流的專業服務，通過為客户創造價值來實現自身的發展。

山西證券股份有限公司的前身為山西證券公司，成立於1988年，為全國首批證券公司之一。1998年，山西證券公司改製為山西證券有限責任公司，註冊資本2億元。2001年，山西證券有限責任公司與省內五家信託公司證券類資產合併重組並增資擴募，註冊資本金增加至10.25億元人民幣，股東增加到14家，成為山西省內唯一一家綜合類證券公司。2006年，山西證券再次增資，註冊資本金增至13.038億元人民幣。2008年初，山西證券變更為股份有限公司，註冊資本達到20億元。改制後公司股東實力強勁，股權結構穩定合理，53個營業網點和專項業務網絡遍佈全國，服務客户達到六十餘萬，是全國二十九家創新類券商之一。

山西證券是中國證券業協會理事單位和山西省人民政府表彰的“優秀中介機構”。2006年公司通過規範類券商評審，並於2007年8月順利取得創新試點券商資格。2007年，公司榮獲深交所頒發的“2007年度中小企業板優秀保薦機構”稱號。2007年到2009年，公司連續三年獲得中國證券年會頒發的“金鑰匙獎”。2008年，獲得中國證監會頒發的“賬户規範先進集體”。2009年，獲得《新財富》最具潛力研究機構第二名。

山西證券目前經營範圍為：證券經紀；證券自營；證券資產管理；證券投資諮詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務。山西證券下設兩家控股子公司，分別為大華期貨和中德證券。

山西證券多年來一直堅持“誠信、穩健、規範、創新、高效”的經營宗旨，培育務實高效、恪盡職守的工作作風，營造和諧寬鬆、風清氣正的公司氛圍，打造股東、公司和員工共同發展的平台。

未來的山西證券將繼續秉承誠信為本、專業服務、以義制利的經營理念，堅持讓投資更明白的服務理念，持續豐富公司發展歷程中專業化、規模化、品牌化、集團化和國際化的內涵，將公司建設成為有特色、有品牌、有競爭力的一流券商。

德意志銀行於1870年在德國成立，是一家全球領先的投資銀行，同時擁有實力雄厚和盈利能力卓越的私人客户業務，在德國以及歐洲雄踞領導地位，並在北美洲、亞洲和主要新興市場積極發展。德意志銀行僱有77,053名員工，在全球72個國家和地區提供優秀的金融服務。

1872年，德意志銀行在上海成立海外第一家分行，開始在中國經營業務。如今，德意志銀行已成為在中國註冊的本地法人銀行，並在北京、上海、廣州和天津都設有分行，擁有逾500名員工。另外，其設立在香港特別行政區的亞太地區中心也於2008年迎來了50週年大慶。

通過迅猛的自身增長和戰略性投資，目前德意志銀行在中國的核心業務包括企業財務諮詢及資本市場業務、交易銀行業務、私人及零售銀行業務和資產管理業務，上述業務構成兩大板塊：

企業及投資銀行業務：包括德意志銀行的資本市場業務，即發起、承銷和交易股票、債券、以及其它證券類資本市場產品。同時，還包括德意志銀行的企業金融諮詢、企業貸款和企業金融交易銀行業務。

私人客户及資產管理業務：包括面向私人和機構投資者的投資管理業務，以及針對個人和中小企業的傳統銀行業務。

德意志銀行（中國）有限公司（以下簡稱“德銀中國”）於2008年1月2日開業，自此德銀中國得以更廣泛地參與中國金融服務業的發展。德銀中國獲准從事的金融服務包括各項外匯和人民幣業務，如：存貸款業務、政府和金融債券買賣以及衍生品交易等。德意志銀行於2004年末啓動在華本地債券交易業務，並迅速成為業內公認的領軍者。德意志銀行與監管部門緊密合作，引進全新金融市場工具，並在本地貨幣掉期、結構性存款以及推廣財富管理產品等方面進行廣泛創新。在資產管理方面，德意志銀行對內地領先的資產管理公司之一嘉實基金管理有限公司進行戰略性投資，目前持有30%的股份。德意志銀行在中國也同時開展零售銀行業務。2006年5月，德意志銀行入股華夏銀行。華夏銀行是一家在上海證券交易所上市的全國性的股份制商業銀行。2007年6月，雙方再度聯手推出信用卡業務。2009年11月，德意志銀行通過行使增持股份的期權，將其持有的華夏銀行股權從13.7%增加到17.1%。 2006年11月，德意志銀行私人投資管理部門開始通過其上海分行，為高資產淨值私人客户提供本地化的財富管理諮詢服務。 2007年8月，德意志銀行獲批代客境外理財（QDII）投資額度3億美元，開始向境內客户提供境外投資產品。德意志銀行共獲批合格境外機構投資者（QFII）額度4億美元。 　德意志銀行在各國獲獎數不勝數：

山西證券公告，2022年3月18日，控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。中國證監會擬決定：對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入566.04萬元，並處以1132.08萬元罰款。 ^[2] 

2022年3月20日，山西證券公告，公司控股子公司中德證券因在樂視網2016 年非公開發行股票項目中，保薦業務涉嫌違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，證監會決定對中德證券立案。 ^[3] 

2023年9月8日，證監會日前披露關於對中德證券有限責任公司採取出具警示函措施的決定。經查，證監會發現該公司投資銀行類業務存在部分撤否項目內控意見未回覆或未落實，質控部門負責人擔任IPO項目保薦代表人，保薦工作報告未完整披露內核意見，部分項目申報文件修改後未重新履行審批程序，且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查等問題。證監會決定對該公司採取出具警示函的行政監督管理措施。公司應加強對投資銀行業務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。 ^[4]