博士碩士學位授權審核辦法

第一章 總則

第一條 為做好博士碩士學位授權審核工作，保證學位授予和研究生培養質量，根據《中華人民共和國學位條例》及其暫行實施辦法、《中華人民共和國行政許可法》，制定本辦法。

第二條 博士碩士學位授權審核（以下簡稱“學位授權審核”）是指國務院學位委員會依據法定職權批准可授予學位的高等學校和科學研究機構及其可以授予學位的學科（含專業學位類別）的審批行為。

學位授權審核包括新增學位授權審核和學位授權點動態調整兩種方式。

第三條 學位授權審核要全面貫徹國家教育方針，圍繞國家區域發展戰略和經濟社會發展，以服務需求、提高質量、推動研究生教育內涵發展為目的，依法依規進行。

第四條 學位授權審核應當保證學位授予質量、服務社會發展需求、支撐研究生教育發展、激發培養單位活力，構建責權分明、統籌規劃、分層實施、公正規範的制度體系。

第五條 新增學位授權審核分為新增博士碩士學位授予單位審核、學位授予單位新增博士碩士一級學科與專業學位類別（以下簡稱“新增博士碩士學位點”）審核、自主審核單位新增學位點審核。其中，自主審核單位新增學位點審核是指根據國務院學位委員會的授權，具備條件的學位授予單位可以自主按需開展新增博士碩士學位點、新興交叉學位點評審，評審通過的學位點報國務院學位委員會批准。

第六條 學位授權點動態調整是指學位授予單位根據需求，自主撤銷已有博士碩士學位點，新增不超過撤銷數量的其他博士碩士學位點的學位授權點調整行為。具體實施辦法按有關規定進行。

第七條 新增博士碩士學位授予單位申請基本條件、新增博士碩士學位點申請基本條件、自主審核單位申請基本條件由國務院學位委員會制定，每6年修訂一次。

對服務國家重大需求、落實中央重大決策、保證國家安全具有特殊意義或屬於填補全國學科領域空白的普通高等學校和學科，可適度放寬申請基本條件。

第二章 組織實施

第八條 新增學位授權審核由國務院學位委員會統一部署，每3年開展一次。

第九條 省級學位委員會受國務院學位委員會委託，負責接收學位授予單位申請，根據本區域經濟社會發展對高層次人才需求，在專家評議基礎上，向國務院學位委員會擇優推薦新增博士碩士學位授予單位、新增博士碩士學位點和自主審核單位。

國務院學位委員會組織專家對新增博士學位授予單位、新增博士學位點和自主審核單位進行評議，並批准新增博士碩士學位授予單位、新增博士碩士學位點和自主審核單位新增博士碩士學位點。

第十條 國務院學位委員會在收到省級學位委員會的推薦意見後，應於3個月內完成審批，不包含專家評議時間。

第十一條 博士碩士學位點審核按照《學位授予和人才培養學科目錄》規定的一級學科和專業學位類別進行。

第三章 新增博士碩士學位授予單位審核

第十二條 新增學位授予單位審核原則上只在普通高等學校範圍內進行。從嚴控制新增學位授予單位數量。新增碩士學位授予單位以培養應用型人才為主。

第十三條 省級學位委員會根據國家和區域經濟社會發展對高層次人才的需求，確定本地區普通高等學校的博士、碩士和學士三級學位授予單位比例，制訂本地區新增學位授予單位規劃，確定立項建設單位，按照立項、建設、評估、驗收的程序分批安排建設。建設期一般不少於3年。

第十四條 新增學位授予單位需同時通過單位整體條件及一定數量相應級別學位授權點的授權審核，方可獲批為博士碩士學位授予單位。新增學位授予單位同時申請的新增學位授權點審核按本辦法第十九條規定的程序進行。

第十五條 新增博士碩士學位授予單位授權審核的基本程序是：

（一）符合新增博士碩士學位授予單位申請基本條件的普通高等學校向本地區省級學位委員會提出申請，報送材料。

（二）省級學位委員會對申請學校的資格和材料進行核查，將申請材料在本省（區、市）教育主管部門官方網站上向社會公開，並按有關規定對異議進行處理。

（三）省級學位委員會組織專家對符合申請條件的學校進行評議，並在此基礎上召開省級學位委員會會議，研究提出擬新增博士碩士學位授予單位的推薦名單，在經不少於5個工作日公示後，報國務院學位委員會。

（四）國務院學位委員會組織專家對省級學位委員會推薦的擬新增博士學位授予單位、按照本辦法第七條第二款推薦的擬新增博士碩士學位授予單位進行評議，專家應在博士學位授權高校校領導、國務院學位委員會學科評議組（以下簡稱“學科評議組”）召集人、全國專業學位研究生教育指導委員會（以下簡稱“專業學位教指委”）主任委員與副主任委員及秘書長範圍內選聘。獲得2/3（含）以上專家同意的確定為擬新增博士碩士學位授予單位。

經省級學位委員會推薦的符合碩士學位授予單位申請條件的學校，若無重大異議，可直接確定為擬新增碩士學位授予單位。

（五）國務院學位委員會將擬新增博士碩士學位授予單位名單向社會進行為期10個工作日的公示，並按有關規定對異議進行處理。

（六）國務院學位委員會審議批准新增博士碩士學位授予單位。

第四章 新增博士碩士學位點審核

第十六條 學位授予單位要根據經濟社會發展對人才培養的需求，不斷優化博士碩士學位點結構。新增學位點原則上應為與經濟社會發展密切相關、社會需求較大、培養應用型人才的學科或專業學位類別。其中新增碩士學位點以專業學位點為主。

第十七條 國務院學位委員會根據國家需求、研究生就業情況、研究生培養規模、教育資源配置等要素提出新增學位點調控意見。各省級學位委員會根據國務院學位委員會部署，結合本地區實際，制訂本地區學位點申報指南。

第十八條 博士學位授予單位可申請新增博士碩士學位點，碩士學位授予單位可申請新增碩士學位點。原則上不接受已轉製為企業的學位授予單位申請新增學位點。

國務院學位委員會予以撤銷的學位點（不包括學位點對應調整的），自撤銷之日起5年內不得再申請新增為學位點。

第十九條 新增博士碩士學位點的基本程序是：

（一）學位授予單位按照申報指南和學位點申請基本條件，確定申報的一級學科和專業學位類別，向本地區省級學位委員會提出申請，報送材料，並説明已有學位點的隊伍與資源配置情況。

（二）省級學位委員會對學位授予單位的申請資格和申請材料進行核查，將申請材料在本省（區、市）教育主管部門的官方網站上向社會公開，並按有關規定對異議進行處理。

（三）省級學位委員會根據學位點的類型，組織專家對符合申請基本條件的博士碩士學位點進行評議，專家組人員中應包括相應學科評議組成員或專業學位教指委委員。

（四）省級學位委員會在專家組評議基礎上召開省級學位委員會會議，提出擬新增博士碩士學位點的推薦名單，在經不少於5個工作日公示後，報國務院學位委員會。

（五）國務院學位委員會委託學科評議組或專業學位教指委，對省級學位委員會推薦的擬新增博士學位點進行評議，獲得2/3（含）以上專家同意的確定為擬新增博士學位點。

（六）國務院學位委員會將擬新增博士碩士學位點名單向社會進行為期10個工作日的公示，並按有關規定對異議進行處理。

（七）國務院學位委員會審議批准新增博士碩士學位點。

第五章 自主審核單位新增學位點審核

第二十條 國務院學位委員會根據研究生教育發展，逐步有序推進學位授予單位自主審核博士碩士學位點改革，鼓勵學位授予單位內涵發展、形成特色優勢、主動服務需求、開展高水平研究生教育。自主審核單位原則上應是我國研究生培養和科學研究的重要基地，學科整體水平高，具有較強的綜合辦學實力，在國內外享有較高的學術聲譽和社會聲譽。

第二十一條 符合申請基本條件的學位授予單位可向省級學位委員會提出開展自主審核新增學位點申請。省級學位委員會對申請材料進行核查後，將符合申請資格的學位授予單位報國務院學位委員會。國務院學位委員會組織專家評議後，經全體會議同意，確定自主審核單位。

第二十二條 自主審核單位應制訂本單位學位授權審核實施辦法、學科建設與發展規劃和新增博士碩士學位點審核標準，報國務院學位委員會備案，並向社會公開。自主審核單位新增博士碩士學位點審核標準應高於國家相應學科或專業學位類別的申請基本條件。

第二十三條 自主審核單位須嚴格按照本單位自主審核實施辦法和審核標準開展審核工作。對擬新增的學位點，應組織不少於7人的國內外同行專家進行論證。所有擬新增的學位點均須提交校學位評定委員會審議表決，獲得全體委員2/3（含）以上同意的視為通過。

自主審核單位可每年開展新增學位點審核，並於當年10月31日前，將本單位擬新增學位點報國務院學位委員會批准。

第二十四條 自主審核單位可根據科學技術發展前沿趨勢和經濟社會發展需求，探索設置新興交叉學科學位點。此類學位點經國務院學位委員會批准後納入國家教育統計。

第二十五條 自主審核單位應加強對新增學位點的質量管理，每6年須接受一次評估。對已不再符合申請基本條件的，國務院學位委員會將取消其自主審核學位授權點的權限。

第二十六條 自主審核單位發生嚴重研究生培養質量或管理問題，或在學位點合格評估和專項評估中出現博士碩士學位點被評為“不合格”的，國務院學位委員會將取消其自主審核學位授權點的權限。

第六章 質量監管

第二十七條 學位授予單位存在下列情況之一的，應暫停新增學位點。

（一）生師比高於國家規定標準或高於本地區普通本科高校平均水平；

（二）學校經費總收入的生均數低於本地區普通本科高校平均水平；

（三）研究生獎助體系不健全，獎助經費落實不到位；

（四）研究生教育管理混亂，發生了嚴重的教育教學管理事件；

（五）在學位點合格評估、專項評估、學位論文抽檢等質量監督工作中，存在較大問題；

（六）學術規範教育缺失，科研誠信建設機制不到位，學術不端行為查處不力。

第二十八條 本省（區、市）研究生教育存在下列情況之一的，應暫停其所屬院校新增學位授權。

（一）研究生生均財政撥款較低；

（二）研究生獎助經費未能按照國家有關要求落實。

第二十九條 新增學位授權點獲得國務院學位委員會批准3年後，應按照《學位授權點合格評估辦法》接受專項評估。

分設領域的專業學位類別，招收培養研究生的領域由學位授予單位自主確定，報國務院學位委員會辦公室和省級學位委員會備案。此類專業學位點須按招生領域參加合格評估和專項評估，有任一領域評估不合格，則視為該專業學位類別評估不合格。

第三十條 學位授予單位應實事求是地填寫申報材料，嚴格遵守評審紀律。對材料弄虛作假、違反工作紀律的學位授予單位，取消其當年申請資格，並予以通報批評。

第三十一條 省級學位委員會要加強本地區學位與研究生教育統籌，科學規劃學位授予單位和學位點建設，不斷優化佈局，根據本區域經濟社會發展對高層次人才的需求，加強指導，督導學位授予單位自律，引導學位授予單位特色發展、提高質量、服務需求。要嚴格按照學位授予單位和學位點申請基本條件進行審核，保證質量。對不能保證質量的省級學位委員會予以通報批 ^[1]  評。

第三十二條 國務院學位委員會組織對各省（區、市）學位授權審核工作進行督查，對違反本辦法規定與程序、不按申請基本條件開展學位授權審核的省級學位委員會，將進行約談，情節嚴重的將暫停該地區本次學位授權審核工作。

第七章 附則

第三十三條 中國人民解放軍各學位授予單位的學位授權審核由中國人民解放軍學位委員會按照本辦法組織進行。

各學位授予單位新增軍事學門類一級學科授權點和軍事碩士專業學位點，由中國人民解放軍學位委員會審核後，報國務院學位委員會批准。

第三十四條 本辦法由國務院學位委員會負責解釋。

第三十五條 本辦法自發布之日起實施，之前發佈的與本辦法不一致的有關規定，均按照本辦法執行

自1981年《中華人民共和國學位條例》實施以來，國務院學位委員會先後組織開展了11批學位授權審核、1次“服務國家特殊需求人才培養項目”學位授權審核和多次專業學位授權審核，建立了學位授權點動態調整制度，逐步建立了具有中國特色的學位授權審核制度。我國已有博士學位授予單位402個，碩士學位授予單位730個；開展“服務國家特殊需求人才培養”博士項目單位35個，碩士項目單位63個，基本建立了覆蓋各地區、學科門類齊全、學術學位與專業學位並重的學位授權體系。

當前，我國研究生教育已邁入新的歷史階段，“服務需求、提高質量”已成為學位與研究生教育改革發展的主線，研究生教育發展的新形勢和新任務，需要進一步深化學位授權審核改革。隨着政府職能轉變的不斷深入，中央對依法治教、依法行政、規範行政審批提出的新要求，迫切需要加快制定學位授權審核辦法。30多年的學位授權審核實踐，在不斷完善學位授權審核制度的同時，也為制定學位授權審核辦法提供了堅實基礎。因此，有必要在總結經驗的基礎上制定《辦法》，進一步規範學位授權審核標準和程序，保證學位授權質量，促進研究生教育發展，服從服務國家發展戰略。 ^[2] 

一是堅持服務需求、提高質量。貫徹落實全國研究生教育工作會議和全國研究生教育質量工作會議精神，圍繞“服務需求、提高質量”這一核心任務，以優化學科結構為重點，突出按需授權，嚴把質量關，引導學位授予單位走內涵式發展道路，主動服務國家、區域經濟社會發展需求，形成特色和優勢。

二是突出質量標準主導作用。進一步細化學位授權審核申請基本條件，根據建設研究生教育強國的目標，提高申請標準，加強與研究生培養的銜接，按照新增學位授予單位、新增學位授權點，分別制定起點更高、標準更嚴、針對性更強的申請基本條件，改變過去以分配數量指標為主要方式的做法，嚴格按申請基本條件，依法依規實施授權審核。

三是擴大省級統籌和高校辦學自主權。明確省級學位委員會職責，科學規劃本區域學位授予單位和學位點的發展與建設，分批分期有序開展授權審核。放權部分學位授予單位自主開展新增博士碩士學位點評審，探索設置新興交叉學科學位點，這是落實國務院“放管服”改革的重要舉措，也是深化學位授權審核改革的方向，目的是進一步激發學位授予單位辦學活力，推動其內涵發展，適應經濟社會發展需求。

四是加強授權審核監管。強化學位授權審核與研究生教育質量評價、資源配置、研究生培養和學位授權點評估的有效銜接，加強授權審核工作過程管理，加大信息公開和違規行為處罰力度，主動接受社會監督。 ^[2] 

國務院學位委員會第三十二次會議結束後，學位辦與部分省市學位委員會和部分高校成立工作組，組織專家就學位授權審核辦法進行研究。在總結過去學位授權審核經驗的基礎上，根據國務院學位委員會第三十二次會議審議通過的學位授權審核改革意見、研究生教育發展面臨的新形勢新挑戰、轉變政府職能和依法行政的要求，通過對國內外相關資料、數據的收集分析，研究起草了學位授權審核辦法的初稿。初稿形成後，工作組多次組織會議，聽取不同單位和教育專家意見，先後徵求了31個省（區、市）學位主管部門和大部分學位授予單位的意見，召開了10多次專題調研會，聽取不同區域、不同類型高校的意見，經過反覆研究和修改完善，形成了《辦法》。 ^[2] 

《辦法》共分為七章35條。第一章總則，共7條，主要規定了博士碩士學位授權審核的法律依據、指導思想、基本原則、體系結構、審核類型和申請條件制定。第二章組織實施，共4條，主要明確了學位授權審核的週期、組織方式、審批時限和授權審核口徑。第三章到第五章分別對新增博士碩士學位授予單位、新增博士碩士學位點和自主審核單位新增學位點等三類審核工作進行了規定，共15條，主要明確了三類審核的申請範圍、審核程序等內容。第六章質量監管，共6條，規定了授權審核中的一些監管處罰措施。第七章附則，共3條，為一些補充説明。　 ^[2] 

一是加強授權審核制度的整體設計。着眼於供給側改革，統籌學術學位和專業學位授權，同步開展兩類學位授權；建立常態化授權審核機制，將學位授權分為新增學位授權審核和學位授權點動態調整兩部分，新增學位授權審核側重於增量結構調整，每3年實施一次，學位授權點動態調整側重於存量結構優化，每年開展一次；進一步明確國務院學位委員會、省級學位委員會和學位授予單位的職責；進一步明確授權審核範圍，新增單位原則上只在普通高等學校範圍內進行，新增學位點原則上不接受已轉製為企業的學位授予單位的新增申請。

二是突出質量標準在授權審核中的主導作用。經過30餘年建設，我國學位授予單位和學位授權點已具有相當規模。根據服務需求、提高質量、走內涵式發展道路的要求，為保證我國研究生教育質量，有必要提高授權審核的准入門檻，改變過去分配數量指標的做法，按新增博士碩士學位授予單位、新增博士碩士學位點和自主審核單位分別制定更加細化、水平要求更高的申請基本條件，充分發揮學科評議組和專業學位教指委在授權審核中作用，嚴格按標準和程序實施審核，保證學位授權審核質量。 ^[2] 

三是確立以省級學位委員會為主的審核模式。審核重心逐步下移各地區，各省級學位委員會負責本區域學位授權審核工作的規劃、建設和申報指南編制，受國務院學位委員會委託接收單位申請，組織實施新增博士學位授予單位和新增博士學位點的初審，新增碩士學位授予單位和新增碩士學位點的審核，在此基礎上擇優推薦。國務院學位委員會工作的重點轉移到授權審核政策和各類授權審核條件的制定，以及最終授權審核結果的批准。

四是強調授權審核與結構優化、研究生培養和資源配置的銜接，從嚴控制新增學位授予單位數量和增長速度。充分考慮高等教育辦學層次結構，合理確定普通高等學校的博士、碩士和學士三級學位授予單位的比例。對現有研究生培養質量不高、教育資源配置明顯不足、現有學位點師資隊伍支撐有困難的單位，原則上不再接受新增學位授權申請。

五是進一步激發高等學校辦學活力。放權部分學位授予單位開展自主審核，每年可自主新增學位點，可根據學科發展趨勢和經濟社會發展需求，探索設置新興交叉學科學位點，為其開展高水平研究生教育創造良好環境。同時，對這部分單位提出更加嚴格的制約措施，要求其學位點審核標準必須高於國家規定的申請基本條件，新增點6年內必須達到相應水平，不能突破質量底線。

六是加大對授權審核的監管處罰力度。適當增加公開環節，加強社會對審核工作的監督。加強授權審核與學位點評估和研究生培養的有效銜接，新增學位點3年後必須接受評估，評估不合格的點5年內不得申請增列，對研究生教育資源投入不足、培養問題較多的單位，將暫停其新增申請。強化權責一致，各單位在獲得授權的同時要承擔相應的責任。對材料弄虛作假、違反紀律的單位，實行一票否決。 ^[2] 

一是制定了《學位授權審核申請基本條件》。從辦學定位、師資隊伍、人才培養、科學研究、條件支撐等方面分別制定了新增博士碩士學位授予單位、自主審核單位、新增博士碩士學位授權一級學科和專業學位類別的申請基本條件，強化學位授權審核工作與研究生培養工作的銜接。

二是抓好《辦法》的落實工作。進一步加強省級學位委員會的統籌作用，要求各省根據本區域高等教育結構和研究生教育需求，制訂本區域新增學位授予單位發展規劃和新增學位授權點申報指南，確定發展重點，引導區域內學位授予單位特色發展，切合需求，避免重複建設。

三是按照《辦法》啓動學位授權審核工作。按照《辦法》規定的週期，定期開展新增學位授權審核工作和學位授權點動態調整工作，同步開展學術學位和專業學位授權審核，引導學位授予單位有序發展，優化人才培養結構。國務院學位委員會適時組織人員對各省（區、市）學位授權審核工作進行督查，保證學位授權審核工作有序實施。 ^[2]