資本市場誠信法律制度研究

《資本市場誠信法律制度研究/重大法學文庫》根據誠信（fiduciary）原則和理論，圍繞公司權力治理和信息披露兩條主線，系統探討公司私權力治理規則在證券法中的延伸和飛躍、證券發行註冊制度、資本市場受信人的民事責任制度、禁止證券市場內幕交易制度、金融衍生品監管規則、資本市場自律制度、證券市場法律責任立法與執法協調、資本市場監管框架建構等重大問題，並對證券法法條和修訂草案展開評述，以求有助於保護投資者、維護資本市場誠信、防範和化解金融市場系統性風險。

張路，男，1968年生，河南信陽人，英語語言文化學士、經濟學碩士、國際法學博士，重慶大學法學院教授，兼廉政與法治研究中心執行主任。專攻權力治理研究，包括經濟法和黨規學研究，有證券期貨法系列研究成果和深厚的積澱。 ^[1] 

第一章 引論——資本市場權力治理誠信規則的思維創新

第一節 權力治理——資本市場監管的邏輯起點和思維創新

第二節 誠信原則和誠信義務界説

一 誠信義務何時產生

二 誠信義務帶有道德色彩

三 標準、原則與規則

第三節 受信人的主要義務

一 誠信義務的結構和特徵

二 誠信義務的焦點

第二章 公司權力配置與誠信義務規則

第一節 引言

第二節 公司治理中的權力配置——模式之爭

一 效率模式

二 權力模式

三 憲制模式

四 其他模式

五 雙重權力模式

第三節 公司治理中的誠信義務演進

一 誠信義務的含義

二 各國公司法中統一的誠信義務規則

三 公司治理中誠信義務的演進

四 雙重權力模式下誠信義務的演進

第四節 阿里巴巴合夥人制度創新

一 利用合夥人制度取得對公司的控制權

二 阿里巴巴合夥人制度實現了對股東中心主義的揚棄

三 類別董事的明確在實現分權時促使董事的誠信義務類別化

四 合夥人制度有利於實現管理權與所有權的統一

五 誠信義務規則成為約束公司控制人的關鍵

六 阿里巴巴合夥人制度為不同司法轄區的誠信義務規則協調帶來挑戰

第三章 證券發行誠信註冊制度——證券市場監管理念之爭

第一節 證券市場監管的理念之爭

第二節 我國證券發行監管制度現狀、趨勢與註冊制改革

一 我國證券發行監管制度的演進與現狀

二 我國證券發行監管制度發展趨勢與註冊制改革

第三節 豁免制度與眾籌監管

一 豁免制度

二 眾籌監管

第四章 資本市場受信人的誠信義務與民事責任制度

第一節 資本市場受信人與看門人概説

一 資本市場受信人

二 資本市場看門人

第二節 證券法中的受信人之誠信義務和民事責任制度

一 美國證券法中的受信人之民事責任制度

二 我國證券法中的受信人之民事責任制度

第五章 誠信理論視角下的禁止證券市場內幕交易制度

第一節 反欺詐與禁止內幕交易和操縱市場的關係

第二節 內幕交易的基本問題

一 內幕交易之經濟與法律分析

二 普通法中的內幕人購買

三 發行人的活動和短線交易制度

四 禁止內幕交易的理論演化

五 內幕交易的責任主體範圍

六 違法故意

七 10b-5規則的演化及其普遍適用性

八 內幕交易的特別處罰

第三節 我國禁止內幕交易的相關法律規定

一 內幕交易的規制理念

二 內幕交易的預防體系

三 內幕交易的構成

四 內幕交易的法律責任

第六章 金融衍生品監管的誠信規則

第一節 衍生品市場的運行邏輯與誠信原則

第二節 美國期貨衍生品監管中的誠信義務

一 美國期貨衍生品法的宗旨

二 美國聯邦立法中的期貨衍生品交易誠信義務

三 期監會力推的誠信義務規則

四 法院對誠信義務的立場和態度

五 有關誠信義務方法的改進

六 小結——期貨衍生品違法行為概説

第三節 我國期貨衍生品監管中的誠信義務

一 我國期貨衍生品立法的模式、宗旨和原則

二 我國期貨衍生品立法的調整範圍

三 期貨衍生品法中的典型欺詐行為——兼與證券法比較

第七章 基於誠信原則的資本市場自律制度

第一節 證券市場自律與誠信義務

一 作為命運共同體的金融業自律

二 證券市場中的誠信義務與自律

第二節 我國證券法中的誠信自律監管制度

一 證券交易場所

二 證券登記結算機構

三 證券業協會

第八章 基於誠信義務的證券市場法律責任立法與執法協調

第一節 基於誠信義務的證券市場法律責任概述

一 證券市場法律責任概述

二 民事法律責任

第二節 基於誠信義務的刑事責任

一 基於誠信義務的證券刑事責任

二 我國有關證券期貨犯罪的相關規定

第三節 基於誠信義務的行政責任

一 美國證券行政責任與執法

二 我國的證券行政責任

第四節 證券市場法律責任及執法協調

一 樹立證券民事責任、行政責任與刑事責任並重的觀念

二 三大責任並用與責任競合

三 證券民事訴訟的前置程序問題

四 儘快落實責任的爭訴解決機制

第九章 誠信理論視角下的資本市場監管框架建構

第一節 金融監管機構設置模式及國別比較

一 金融監管模式選擇的基本理論研究

二 金融監管模式的國別比較

三 國際金融監管改革的趨勢和規律

第二節 改革完善我國金融監管框架統籌協調機制的對策

一 我國現行金融監管體制的現狀與問題

二 改革我國金融監管框架的理論基礎、必要性和可行性

三 改革我國金融監管框架的模式選擇、策略和結構

四 我國金融監管框架的統籌協調機制

五 金融反腐倡廉制度建設

六 我國金融監管國際協調合作機制

第三節 證券監督管理機構

一 證券監督管理機構監管概述

二 證券監督管理機構的職權

三 證券監督管理機構的監管方式與措施

四 證券監督管理機構監管權力的制約

五 證券監督管理機構監管權力的保障

參考文獻

後記