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證券發行與承銷
（2015年中國發展出版社出版的圖書）
鎖定
- 中文名
- 證券發行與承銷
- 作 者
- 證券業從業人員資格考試研究中心編
- 類 別
- 經濟
- 出版社
- 中國發展出版社
- 出版時間
- 2015年6月
- 開 本
- 16 開
- 裝 幀
- 平裝
- ISBN
- 9787517703341
部分 教材解讀
第一章證券經營機構的投資銀行業務
第一節 投資銀行業務概述
第二節投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控制
第四節 投資銀行業務的監管
第二章股份有限公司概述
節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特別規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的合併、分立、解散和清算
第三章企業的股份制改組
節 企業股份制改組的目的、要求和程序
第二節 企業股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章 首次公開發行股票的準備和推薦核准程序
節 首次公開發行股票申請文件的準備
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核准
第五章首次公開發行股票並上市的操作
節 中國證監會關於新股發行體制改革的指導意見
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價
第三節 首次公開發行股票的發行方式
第四節 首次公開發行股票的具體操作
第五節 股票的上市保薦
第六章首次公開發行股票並上市的信息披露
節 信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股説明書及其摘要
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告
第四節 股票上市公告書
第五節 創業板信息披露方面的特殊要求
第七章上市公司發行新股並上市
節 上市公司發行新股的準備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核准程序
第三節 上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
第八章 可轉換公司債券及可交換公司債券的發行並上市
節 上市公司發行可轉換公司債券的準備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核准
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
第五節 上市公司股東發行可交換債券
第九章債券的發行與承銷
節 國債的發行與承銷
第二節 地方政府債券的發行與承銷
第三節 金融債券的發行與承銷
第四節 企業債券的發行與承銷
第五節 公司債券的發行與承銷
第六節 短期融資券的發行與承銷
第七節 中期票據的發行與承銷
第八節 中小非金融企業集合票據
第九節 證券公司債券的發行與承銷
第十節 資產支持證券的發行與承銷
第十一節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
第十章 外資股的發行
節 境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股説明書的製作
第六節 國際推介與分銷
第十一章公司收購
節 公司收購概述
第二節 上市公司收購
第三節 關於外國投資者併購境內企業的規定
第四節 外國投資者對上市公司的戰略投資
第十二章公司重組與財務顧問業務
節 上市公司重大資產重組
第二節 併購重組審核委員會工作規程
第三節 上市公司併購重組財務顧問業務
第二部分實戰模擬
實戰模擬試卷一
實戰模擬試卷一參考答案
實戰模擬試卷二
實戰模擬試卷二參考答案
2010年度～2012年度真題分值統計
- 參考資料
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- 1. 證券發行與承銷 ．噹噹[引用日期2022-05-19]
