行政備案

《國務院辦公廳關於推廣行政備案規範管理改革試點經驗的通知（國辦函〔2022〕110號）》附件3對行政備案的定義：行政備案是指行政機關根據公民、法人或者其他組織依法報送的相關材料，經審核予以存檔備查的行為； ^[1] 

2015年，《國務院關於上海市開展“證照分離”改革試點總體方案的批覆（國函〔2015〕222號）》第二條：按照黨中央、國務院決策部署，緊緊圍繞推進簡政放權、放管結合、優化服務，通過開展“證照分離”改革試點，進一步清理和取消一批行政許可事項，推動一批行政許可事項由審批改為備案，推動一批行政許可事項實行告知承諾制，提高辦理行政許可事項的透明度和可預期性，釋放企業創新創業活力，增強經濟發展動力，營造法治化、國際化、便利化的營商環境，為全國進一步推進行政管理體制改革積累可複製推廣的經驗； ^[2] 

2017年9月，國務院發文《國務院關於在更大範圍推進“證照分離”改革試點工作的意見（國發〔2017〕45）》，在深入總結上海市浦東新區“證照分離”改革試點經驗基礎上，在天津、遼寧、浙江、福建、河南、湖北、廣東、重慶、四川、陝西10個自貿試驗區，複製推廣上海市改革試點成熟做法。 ^[3] 

國務院關於在全國推開“證照分離”改革的通知（國發〔2018〕35號）第二條第（二）項：對取消審批後有關部門需及時準確獲得相關信息，以更好開展行業引導、制定產業政策和維護公共利益的行政審批事項，改為備案。市場主體報送材料後即可開展相關經營活動，有關部門不再進行審批。 ^[4] 

依據《國務院關於深化“證照分離”改革進一步激發市場主體發展活力的通知（國發〔2021〕7號）》，審批改為備案後，原則上實行事後備案，企業取得營業執照即可開展經營；確需事前備案的，企業完成備案手續即可開展經營。企業按規定提交備案材料的，有關主管部門應當當場辦理備案手續，不得作出不予備案的決定。 ^[5] 

依據《國務院辦公廳關於全面實行行政許可事項清單管理的通知（國辦發〔2022〕2號）》第（九）項：嚴肅清查整治變相許可，在行政許可事項清單之外，有關行政機關和其他具有管理公共事務職能的組織備案、證明、目錄、計劃、規劃、指定、認證、年檢等名義，要求行政相對人經申請獲批後方可從事特定活動的，應當認定為變相許可，要通過停止實施、調整實施方式、完善設定依據等予以糾正。 ^[6] 

《中共中央 國務院關於促進民營經濟發展壯大的意見》二、持續優化民營經濟發展環境（一）持續破除市場準入壁壘。各地區各部門不得以備案、註冊、年檢、認定、認證、指定、要求設立分公司等形式設定或變相設定準入障礙。 ^[12] 

國家設立行政許可的目的是為了平衡社會資源配置或保障公共安全。對於許可事項範圍內的事項，只有得到許可的當事人才可從事該行為，未得到許可的當事人不得從事該行為，否則構成違法。 ^[7] 

行政備案制度的目的僅僅是為了掌握有關信息，便於決策和事後監督； ^[7]  依據《國務院關於深化“證照分離”改革進一步激發市場主體發展活力的通知國發〔2021〕7號》第三、（二）項目，企業超經營範圍開展非許可類經營活動的，市場監管部門不予處罰。 ^[8]  行政備案一般是事中事後備案，實行事中事後備案的經營事項，企業取得營業執照即可開展經營； ^[10] 

很多人容易把行政許可和行政備案混淆，甚至認為不備案就不能開展業務，其實這是錯誤的；依據《國務院辦公廳關於全面實行行政許可事項清單管理的通知（國辦發〔2022〕2號）》 ^[11]  （九）嚴肅清查整治變相許可。各地區、各部門要嚴格落實清單之外一律不得違法實施行政許可的要求，大力清理整治變相許可。在行政許可事項清單之外，有關行政機關和其他具有管理公共事務職能的組織以備案、證明、目錄、計劃、規劃、指定、認證、年檢等名義，要求行政相對人經申請獲批後方可從事特定活動的，應當認定為變相許可，要通過停止實施、調整實施方式、完善設定依據等予以糾正。 ^[11] 

《國務院關於加快推進政務服務標準化規範化便利化的指導意見（國發〔2022〕5號）》第二條第（一）項行政許可和行政備案都屬於行政事項； ^[9]