私人證券投資顧問

其業務屬性具有針對性、特殊性、非公開性等特點。私人證券投資顧問展業過程是基於投資信任為基礎，以專業的投資能力和穩定的投資業績回報為導向，以諮詢品牌和後台支持服務為輔助，接受客户委託，按照約定，向客户提供證券及證券相關產品投資建議，並直接或者間接獲取經濟利益的活動。投資建議內容包括風險控制、投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

私人證券投資顧問是介乎公募募基金經理和散户之間的第三方資產管理者，他們比公眾交易者（散户）更專業，比公募基金經理更看重趨勢投資；他們不同於陽光化私募基金經理，在證券公司營業部證券投資顧問所服務的客户資產規模動輒幾十億，小則數千萬，堪比國內小型券商的資產管理部。而作為私人證券投資顧問，大都有着多年的實戰操盤經驗和相應規模的資產管理經驗，在業界具備一定的金融信息優勢、人脈和良好的聲譽。中國證監會即將發佈的《證券投資顧問業務暫行規定》也會為私人證券投資顧問提供基礎制度保障。這隻屬於私募基金另一龐大的軍團，私人證券投資顧問業巨大的人才缺口現實正在公募基金經理轉型私人證券投資顧問和有識之士的加入下得到一定程度的改善。

私人銀行投資顧問就是專門以私人銀行名義開展專屬的私人金融投資服務的專職人員。其工作職能具體表現為：制定和研究私人銀行專業價值的中長期投資戰略和短期投資策略；編撰為客户量身打造的投資策略報告，為私人銀行家團隊提供金融市場和產品的投資策略分析；遴選具體金融產品，研發新產品；為客户提供定製的財富管理解決方案；為投資者舉薦或者簽約提供備案的符合投資者家庭財富管理需求的優秀的私人證券投資顧問。

目前上海金融高端金融服務中心以私人證券投資顧問中心為主陣地，在業務理財模式創新，在高淨值羣體較為受歡迎的資產配置和運作服務就是私人證券投資顧問業務。私人銀行投資顧問可以配合私人證券投資顧問更好的服務於高淨值羣體。私人銀行投資顧問目前從業經驗和門檻一般需要以下幾個重點突出的條件：1，3年以上證券從業經歷，3年以上投資理財諮詢、客户關係開發與維護工作經驗，1年以上私人銀行投資顧問工作經驗；2，對證券市場有深入的研究，有較強的市場分析能力，熟悉並參與過私募基金、公司上市等相關工作；3，具有證券從業資格證書和2年以上千萬資產管理記錄業績證明。