法院執行為什麼難：轉型國家中的政府、市場與法院

唐應茂，現任教於北京大學法學院。1997年和1999年分別獲得北京大學法學學士和法學碩士學位。之後赴美留學。2000年和2004年分別獲得美國耶魯法學院法律碩士（LLM）和法律科學博士（JSD，Jurisprudence Science Doctor）學位。在紐約、香港和北京等地都工作過，有國際資本市場和跨國併購等方面的法律實務經驗，並一直從事轉型社會的金融、法院等領域的研究。

《法院執行為什麼難:轉型國家中的政府、市場與法院》採用實證研究的方法，通過對中國部分法院執行數據的分析，説明進入法院執行程序的質量如何影響執行的效果，以及法院在改善執行效果方面存在的侷限。中國法院執行效果不好，原因在於轉型社會中國家的作用“過了頭”或者不到位。國家的作用“過了頭”，本應該通過市場機制處理的國有企業問題沒有通過市場來處理，由此導致執行程序成為處理國有企業問題的渠道；國家的作用不到位，對破產製度的投入不足，由此造成執行程序成為處理破產問題的渠道。不管是哪一種情況，進入執行程序的案件質量都不好，由此造成執行效果不好。即便法院的努力能夠提高執行效率，法院的努力也很難回收那些本來就很難回收的債權，很難改善本來就難以改善的執行效果。

作者採用田野調查、統計等方法，提出了中國法院執行難問題的獨特解釋。他把金融案件的訴訟和執行作為研究的起點，又跨越了金融法，程序法和破產法等諸多領域，反映了作者廣闊的國際視野、嚴格的學術訓練以及對中國崛起所面臨問題的強烈人文關懷。

——吳志攀 （金融法專家、北京大學教授）

這是一本經驗的、實證的和社會科學的中國法治研究力作。作者在美國有長期研究和工作的經歷，對西方法治理論有深刻的理解，對外國法治經驗有切身的感受。但是.他關注的是中國法治問題的特定性和迴應方式的特殊性。作者在本書中反覆提及的若干西方法治理論，包括作者母校耶魯大學普里特斯教授提出的訴訟理論和模型，始終只是作者分析中國執行問題的一個參考、一個方法或是一個批判的對象。作者追求的是在一般理論框架下分析中國問題的特殊性，從而把中國問題的特定性變成人類可以分享的知識。

——蘇力 （北京大學法學院院長，教授）

作者獨特的視角和研究方法在中國法院問題的研究著作中相當少見。作為一名不是以訴訟法律為其研究領域的學者，作者對中國訴訟和執行的詮釋獨具特點。通過對中國法院執行難的分析，作者將訴訟程序、破產、合同和金融規制等領域的問題融為一體.為中國司法研究提供了一個新的研究範式。

——左衞民 （訴訟法學專家、四川大學法學院教授）

唐應茂博士的這本專著研究的是科斯意義上的“法院的邊界”，是社科法學正在轉向的一個標誌。這本書的最大貢獻，可能並非僅僅是會有力地影響司法實踐和公共政策制定，而是挑戰甚至顛覆既有的司法理論。這本書是作者數年來研究的集結，我將其視為向法律人展示社科法學魅力和解釋力的一部典型作品。

——侯猛 （中國最高法院研究專家、對外經濟貿易大學副教授）

上編 什麼樣的案件進入執行?

第一章 引論——中國法院執行的核心問題

一、現有理論的缺陷——法律、發展和糾紛篩選機制

二、為什麼來自司法實踐的聲音沒有得到關注?

三、國家的角色、糾紛的篩選機制和法院努力的侷限

四、方法

第二章 貸款合同執行中的“雙高現象”

一、引言

二、如何檢驗貸款合同執行中的“雙高現象”

三、國有企業呆賬核銷制度對執行的影響

四、其他幾個可能影響執行的因素

五、小結

第三章 微觀合同要素對執行的影響

一、西方訴訟理論、判決執行和非市場化執行理論

二、數據和計量模型

三、描述統計和迴歸結果

四、小結

第四章 解決糾紛還是申請執行?

一、問題的提出——解決糾紛和申請執行

二、如何驗證裁判性影響執行這一假説?

三、數據範圍、預期差異理論變量和信息不對稱理論變量

四、裁判性對申請執行的影響——描述性統計結果

五、裁判性對申請執行的影響——迴歸結果

六、建築合同案件和金融合同案件表現的進一步解釋

七、小結

第五章 為什麼執行程序處理破產問題?

一、問題的提出——執行制度=破產製度?

二、破產案件進入執行程序

三、執行法官討論破產問題

四、執行組織機構的“破產化”

五、為什麼不申請破產?

六、為什麼要申請執行?

七、小結

下編 法院的努力和侷限

第六章 判決和調解如何影響或者不影響執行?

一、為什麼要進一步考察判決和調解對執行的影響?

二、沿海法院數據的實證研究結果

三、外部因素對判決、調解和執行三者關係的影響

四、西部法院數據的實證研究結果

五、小結

第七章 強制執行措施、違約時間對債權回收率的影響

一、依法收貸和強制執行

二、研究數據、方法和結果

三、為什麼強制執行率和回收率沒有明顯關係?

四、為什麼1年是一個“坎”?

五、小結

第八章 法院執行效果的真實改善和非真實改善

一、研究數據和方法

二、法院努力的成效——商事案件的表現

三、法院努力的限制——全部案件的表現

四、轉移效應和抑制效應——法院執行效果的非真實改善

五、小結

第九章 法院的努力和極限——歷史能告訴我們什麼?

一、執行效果和法院處理能力

二、為什麼發生在1999年?

三、為什麼執行不良率高位徘徊?

四、小結

第十章 結束語——轉型中國的執行

一、執行的實然性理論

二、應然性執行理論的具體社會背景

三、轉型社會中的執行

四、法院的努力

主要參引文獻

後記