專利權質押合同

《擔保法》第79條規定：“以依法可以轉讓的商標專用權，專利權、著作權中的財產權出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同。在此，出質人與質權人所訂立的書面合同為專利權質押合同。具體而言，專利權質押合同，是指合同當事人中的債務人或者第三人為了擔保合同的履行而以自己依法享有的或者持有的專利權作為出質標的與合同債權人訂立的質押合同。專利權質押合同中的專利權所有人或者持有人（以下統稱“專利權人”）稱為“出質人”，專利權質押合同中的債權人稱為“質權人”，被質押的專利權稱為“質押標的”。

因此，發現專利權質押合同具有以下幾個方面的特徵：

（一）專利權質押合同是一種從合同，它從屬於債權人與債務人訂立的主合同。《擔保法》第5條規定：“擔保合同是主合同的從合同，主合同無效，擔保合同無效。擔保合同另有約定的，按照約定。專利權質押合同屬於一種擔保合同，所以，專利權質押合同是一種從合同。

（二）專利權質押合同是一種要式合同。《擔保法》第79條規定：“以依法可以轉讓的商標專用權，專利權、著作權中的財產權出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，並向其管理部門辦理出質登記。質押合同自登記之日起生效”。而且，中華人民共和國專利局於1996年9月16日頒佈的《專利權質押合同登記管理暫行辦法》（以下簡稱為《登記辦法》，　1996年10月1日起生效）第3條也規定：“以專利權出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，並向中國專利局辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。”顯然，以口頭形式、電話、電報或者其他形式所訂立的專利權質押合同無效。

但是，專利權質押合同既可以是單獨訂立的書面合同，也可以是主合同中的擔保條款。例如，《擔保法》第93條規定：“本法所稱的保證合同、抵押合同、質押合同、定金合同可以是單獨訂立的書面合同，包括當事人之間的具有擔保性質的信函、傳真等，也可以是主合同中的擔保條款。”

（三）專利權質押合同以向管理部門登記為生效要件。這裏所指的“管理部門”，在《登記辦法》第2條作了明確規定：“中國專利局是專利權質押合同登記的管理部門”。即專利權質押合同必須向中國專利局專利工作管理部申請登記，經登記後才能生效。《登記辦法》第3條規定：“以專利權出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，並向中國專利局辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。”未經專利局登記的專利權質押合同不能產生法律效力。

（四）專利權質押合同與一般的專利權轉讓合同、專利權許可合同不同。作為一種擔保行為，質押過程中一般不發生專利權的轉移，即在專利權質押合同生效後，專利權不發生轉移，仍屬於出質人所有；而專利權轉讓合同生效後，即發生專利權的轉移。另一方面，專利權轉讓合同是一種獨立的主合同，而專利權質押合同是一種從合同，它依附於主合同，主合同無效，擔保合同無效。《擔保法》第“條規定：”出質人和質權人在合同中不得約定在債務履行期滿質權人未受清償時，質物的所有權轉移為質權人所有。‘，因此，專利權質押合同不能導致專利權向質權人轉移。另一方面，在專利權質押合同生效後，質權人雖然能夠限制出質人的專利權，但質權人也不得實施該專利權。因此，專利權質押合同與專利權許可合同也不同。

專利權質押合同的標的，實際上指的就是“出質的專利權”。作為質押合同標的的專利權必須為一項有效的權利。而判斷其是否有效，應當從以下幾個方面考查：

1．作為質押合同標的的專利權，首先必須是一項中國專利權，即是由中國專利局根據中華人民共和國專利法授予的專利權。

眾所周知，專利權具有地域性，即一項專利權只能在授予該專利權之法律的地域效力範圍內有效，在該法律地域效力範圍以外的任何國家或者地區都不具有法律效力。具體來説就是：只有中國專利局根據中華人民共和國專利法授予的專利權才能在中華人民共和國領域內有效；反之，任何外國或者地區依據其國家或者地區的專利法所授予的專利權，在中華人民共和國領域內不具有法律效力。這樣的外國或者地區的專利權對中國任何單位或者個人來説不是一項有效的專利權，因此，它不能作為質押合同的標的。當然，如果某外國人依照中國專利法的規定由中國專利局授予的專利權，仍然是一項有效的專利權，可以作為專利權質押合同的標的。

2．作為質押合同標的的專利權，必須仍處於法律規定的專利權保護期限內，超過了法律規定保護期限的專利權，就不能作為質押合同的標的了。

中國1985年4月1日生效的《專利法》第45條規定：“發明專利權的期限為15年，自申請日起計算。實用新型和外觀設計專利權的期限為5年，自申請日起計算，期滿前專利權人可以申請續展3年。‘，但是，1993年1月1日生效的修訂的《專利法》第45條規定：”發明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為10年，均自申請日起計算。“因此，一項作為質押合同標的的專利權是否仍處於專利權的保護期限內，要根據具體情況來看。第一，中國專利法所指的專利權有三種：一是發明專利權，二是實用新型專利權，三是外觀設計專利權。這三種專利權的保護期限分兩種：一種是發明專利權的保護期限，另一種是實用新型和外觀設計專利權的保護期限。第二，作為質押合同標的的專利權是根據1993年1月1日以前的專利申請取得的，還是根據1993年1月1日以後的專利申請取得的。如果是根據1993年1月1日以前的專利申請取得的專利權，那麼，其專利權的保護期限適用修改前的《專利法》；如果是根據1993年1月1日以後的專利申請取得的專利權，則其保護期限適用修改後的《專利法》。而修改前的《專利法》和修改後的《專利法》所規定的保護期限是不相同的。

3．作為質押合同標的的專利權，必須是一項真實的專利權。

根據中國專利法的規定可知，只有經中國專利局審查批准授予專利權以後，一項發明創造才能享有專利權。正在申請審查階段的發明創造，還不能享有專利權，因此，這樣的發明創造不能作為質押合同的標的。另一方面，在專利局發佈授予專利權公告之日起6個月內，任何人認為專利局授予的專利權不符合專利法有關規定的，可以請求專利局撤銷該專利權。《專利法》第44條規定：“被撤銷的專利權視為自始不存在‘，。因此，被撤銷的專利權不能作為質押合同的標的。

再者，自專利局公告授予專利權之日起滿6個月後，任何單位或者個人認為該專利權的授予不符合專利法有關規定的，都可以請求專利複審委員會宣告該專利權無效。《專利法》第50條規定：“宣告無效的專利權視為自始不存在。”所以，已經被宣告無效的專利權不能作為質押合同的標的。

最後，被放棄或者被視為放棄的專利權，也不能作為質押合同的標的。《專利法》第47條第1款第2項規定：“專利權人以書面形式放棄其專利權的”，自專利局公告之日起，其專利權終止。同條第1款第1項還規定：“沒有按時繳納年費的”，其專利權被視為放棄。被視為放棄的專利權在恢復以前不具有法律效力。

（一）出質人的資格分析

專利權質押合同的當事人包括出質人和質權人。由於質權人就是主合同中的債權人，所以，質權人沒有什麼值得討論的。在此，我們專門對出質人的資格進行分析。

出質人既可能是主合同中的債務人，也可能是主合同之債務人之外的第三人。但是，無論是主合同之債務人還是債務人之外的第三人，都必須是依法享有有效專利權的人。

根據中國專利法的規定可知，專利權人包括專利權所有人和專利權持有人。如果出質人為專利權所有人，那麼，這樣的出質人，在一般情況下，是合格的；但是，如果出質人的專利權是與他人共有的，那麼，根據《登記辦法》第8條規定可知，只有全部共有人作為出質人，其專利權質押合同才是有效的，才予以登記。也就是説，共有人中的一個或者一部分，不能作為出質人與債權人訂立專利權質押合同，即使是訂立了這樣的合同，專利權管理部門也不會給予登記，而不予登記的專利權質押合同是無效的。另一種情況是：如果中國的專利權所有人作為出質人以其專利權向外國人出質的，必須經國務院有關主管部門批准。辦理質押合同登記時，要提交國務院有關主管部門的批准文件。

如果出質人為專利權持有人，則只有經出質人的上級主管部門批准，同意以該項專利權出質的，專利權持有人才能以這項專利權出質，這時的出質人才是合格的。　如果一項專利權已經作為某一質押合同的標的出質了，該專利權人能否再以這項專利權重複出質呢？關於專利權能否重複出質的問題，法律對此尚沒有作出規定，但是，根據專利權所具有的性質來看，專利權不能重複出質。就專利權而言，它是一種獨佔權，包含有獨佔的製造權、銷售權、使用權和進口權等，但是，這些權利是一個不可分割的整體。專利權一旦出質後，質權人即取得了對該項專利權的支配權，除非經質權人的同意，出質人不得轉讓或者許可他人使用，在這種情況下，專利權已不能再作為質押標的去擔保另一個債權的實現。另一方面，質押金額與專利價值是出質人與質權人自願選擇的，質權人也不能認可高於其債權的質押金額而給他人留有餘地。一旦債務清償失敗，折價或者拍賣、變賣後所得的價款，才是專利權作為質押標的的價值的最後實現。《擔保法》第71條第3款規定：“質物折價或者拍賣、變賣後，其價款超過債權數額的部分歸出質人所有，不足部分由債務人清償”。從這一點上講，重複質押也是不現實的。

（二）出質人義務之分析

出質人的首要義務是向質權人交付專利證書及其他證明文件。專利證書是證明專利權是否存在以及其專利權是否歸出質人所有的證明文件。交付專利證書以及其他證明文件具有以下幾個方面的意義：1．證明作為質押標的的專利權是一項有效的權利；2．證明作為質押標的的專利權是歸出質人所有的；3．表明從交付專利證書以及其他證明文件之日起，專利權人已不能自由行使其專利權了；4．作為質押標的的專利權一旦發生權利缺陷，如：專利權被宣告無效或者被撤銷，專利局就會通知專利權人交回《專利證書》，從而，質押權人就能準確的知道專利權所發生的變動，以便及時要求出質人提供其他的質物進行擔保，以保護自己的權利；5．交付其他的證明文件，使得質權人能夠全面瞭解專利權的情況，更好的行使和保護自己的權利；6．當債務人到期未履行其義務時，質權人將依據合同的約定或者《擔保法》的規定將該專利權折價或者拍賣、變賣該專利權，從其拍賣或者變賣的價款中優先受償；當質權人有了專利證書以及其他的證明文件時，行使拍賣、變賣行為就更加方便了。

出質人的第二項義務是維護其專利權的有效。使質押合同有效的前提是作為質押標的的專利權是有效的。在專利權質押合同生效以後，只有維護其專利權的有效，才能使質押合同繼續有效，一旦作為質押標的的專利權不再有效了，相應的專利權質押合同也就不再有效了，因此，維護專利權的有效就成為出質人的義務。專利權人的這項義務包括以下幾個方面的內容：

1．按時繳納專利年費或稱專利維持費。

2．專利權人不得主動提出放棄其專利權的聲明。中國專利法規定專利權人可以隨時以書面形式聲明放棄其專利權，自專利局登記公告之日起，其專利權提前終止。因此，在質押合同的有效期間內，專利權人不得行使放棄專利權的權利，使其專利權提前終止。另一方面，對於依1993年1月1日前的專利申請所獲得的實用新型或者外觀設計專利權，其保護期限為5年，期滿可續展3年。如果質押合同的有效期限包括其專利權的續展期限，那麼，出質人必須在專利權的5年保護期限屆滿前向專利局提出續展申請，以維持其專利權的有效。沒有按規定按時提出續展申請的，其專利權在保護期限屆滿後終止。

3．當專利權發生權屬糾紛時，出質人應當積極主動地解決糾紛，使質權人的質權，不受來自他人的干擾。

4．在質押合同的有效期間，出質人不得轉讓其專利權，也不得許可他人使用其專利。《擔保法》第80條規定：“本法第七十九條規定的權利出質後，出質人不得轉讓或者許可他人使用，但經出質人與質權人協商同意的可以轉讓或者許可他人使用。”

（一）專利權質押合同的變更

在專利權質押合同登記生效後，可能出現兩種變更情況：

1．著錄項目變更。在專利權質押合同的有效期間，由於專利權人對專利權的處分權受到了質權的限制，所以著錄項目變更請求須得到出質人和質權人雙方同意才可以提出。在提出著錄項目變更請求時，除正常變更程序所需要的文件外，當事人還應當向專利局提交書面變更協議，經專利局專利工作管理部審核批准，變更程序才能繼續進行，否則，將不予變更。

2．質押合同內容變更。在專利權質押合同的有效期間，如質權人、被擔保的主債權種類及數額或質押擔保的範圍發生變更，或申請延長質押期限的，當事人應當向專利局提交書面變更協議、原《專利權質押合同登記通知書》及其他有關文件，填寫《專利權質押合同登記變更申請表》，報專利局審查。經專利局審查合格後，辦理登記變更手續。變更後的專利權質押合同繼續有效。

（二）專利權質押合同登記的註銷

專利權質押合同經專利局專利工作管理部登記後產生效力，具有擔保作用。未經專利局登記的專利權質押合同不具有相應的效力。反過來，已登記的專利權質押合同被註銷後，其效力也就終止了。根據《登記辦法》的有關規定可知，專利權質押合同登記的註銷有以下幾種情形：

1．因質押合同期滿而註銷。如果專利權質押合同訂有期限屆滿日期，並且未辦理專利權質押合同延長質押期限變更登記的，那麼，在約定日期到來時，其擔保效力即終止。

2．因債權提前得以清償或其他原因，當事人要求提前解除質押合同登記的，當事人約定向專利局提交《專利權質押合同登記通知書》、合同履行完畢憑證、書面協議及其他證明材料，經專利局審核後辦理註銷登記。

3．專利權因被宣告無效、撤銷或者其他原因喪失的，當事人約定在收到通知之日起7日內持專利權喪失憑證和原《專利權質押合同登記通知書》，向中國專利局辦理質押合同登記註銷手續。

4．因主合同無效致使質押合同無效的，當事人應當向中國專利局辦理質押合同登記註銷手續。

對於一切形式的註銷登記申請，經專利局審核後，向當事人發出《專利權質押合同登記註銷通知書》。專利權質押合同自登記註銷之日起失效。

專利權質押合同登記註銷後導致以下四個方面的效果：1．專利權質押合同的擔保作用終止；2．如果專利權繼續有效，那麼，原出質人可以就此專利權重新設定質押；3．如果質押合同是因專利權被宣告無效、撤銷或者其他原因失效而被註銷登記的，債權人可以要求債務人重新提供擔保；4．如果因質押期限屆滿而導致專利權質押合同登記註銷的，專利權仍迴歸出質人，出質人對其專利權的權利就成為完整的權利了，不再受質權的限制。 ^[1] 

專利權質押合同

前言：

第1條　被擔保的主債權種類。

第2條　質押期限。

第3條　專利件數、名稱、專利號、申請號、頒證日。

第4條　質押擔保的範圍

第5條　質押的金額與支付方式

第6條　對質押期間進行專利權轉讓或實施許可的約定

第7條　對質押期間維持專利權有效的約定

第8條　出現專利糾紛時出質人的責任

第9條　質押期間專利權被撤銷或被宣告無效時的處理

第10條　違約及索賠

第11條　爭議的解決方法

第12條　質押期滿而債權不能按時實現時，質物的處置方式

第13條　當事人認為需要約定的其他事項

第14條　合同簽訂日期、簽名、蓋章

出質人（全體專利權人）：_______________

質權人：_______________________________

代理人：_______________________________

專利權質押合同登記指南

一、質押是《中華人民共和國擔保法》規定的擔保方式之一。專利權質押是指債務人或者擁有專利的第三人將其專利權移交全權人佔有，以此作為債務的擔保，當債務人不能如期履行債務時，債權人有權依法以該專利要權折價或者以拍賣、變賣該專利權的價款優先受償。

其中，債務人或者第三人為出質人，債權人為質權人，用以質押的專利權為質物。

二、出質人與質權人應當訂立書面專利權質押合同（以下簡稱質押合同），並向中國專利局辦理出質登記。質押合同自登記之日起生效。

三、當事人向中國專利局提交（寄交或面交）以下文件並按規定繳納登記費。

（1）質押合同登記申請表。

該表格由中國專利局統一印製。當事人應認真填寫，並簽名蓋章。

（2）主合同和質押合同

合同是指經濟合同，質押合同是主合同的從合同，可以單獨訂立，也可以是主合同中的擔保條款，內容應包括按《專利權合同登記管理暫行辦法》中規定的有關條款。

（3）出質人的合法身份證明。

出質人的身份證明材料應與其在專利申請文件中的記載保持一致。如果一項專利有兩個以上的共同專利權人，則出質人應為全體專利權人，並出具全體同意出質的書面證明 　出質人為全民所有制單位時，應得到上級主管部門批准：中國單位或個人向境外出質專利權時，須經國務院主管部門批准。辦理登記時應出具批准文件。

（4）委託書及代理人的身份證明。

代理人受委託辦理登記時，要出具委託書及其身份證明，作為具體承辦的聯繫人應出具本單位的授權委託書及其個人身份證明、企業營業執照副本。

（5）專利權的有效證明

指用作質物的所有專利的專利證書複印件，專利年費收據複印件等其他證明專利有效文件。

（6）專利權出質前的實施及許可情況。

包括實施規模、經濟效益、許可次數、許可合同等。

（7）其他有關材料，如公證書、評估材料等。

四、專利權質押合同的主要條款：

（1）前言

當事人簽訂本合同的主要目的、基本情況。

（2）出質人、質權人及代理人、聯繫人的姓名（名稱）、通訊地址。

聯繫人係指出質人、質權人自己辦理登記具體承辦人，代理人係指受出質人、質權人的委託代辦登記的人員。地址應確保通訊無誤。

（3）被擔保的主債權種類

指質押擔保的主債權性質及債務基本情況，屬於何種法律上的原因產生的債權，如金錢債權、特定物給予債權等，應與主合同保持一致。

（4）專利件數、名稱、專利號、申請日、頒證日。

本款要求的內容應與專利證書的記載相同。

若用作質物的專利不止一件，應分別填寫清楚。

（5）債務人履行債務的期限

指債務清償債務的時間，在些期間，當事人依法享有相應的權利和義務。根據《擔保法》，質權與其擔保的債權同時存在，但質物（專利權）的有效期可能短於債務期限，所以履行債務的期限應在專利有效時間內，可稱為質押期限。據此期限可以明確質權人開始實現質權的時間，以保障當事人的合法權益。

（6）質押擔保的範圍

可以是以下幾種費用的全部或其中幾項：主債權及利息、違約金、損害賠償金、質物保管費用、實現質權（變賣、拍賣或折價等）費用、專利年費、處理專利糾紛費用、轉讓或許可他人實施時可能產生的違約金、賠償金、向第三人提存收益所需的保管費等。

（7）質押的金額

指被擔保的主債權以金錢來衡量的數量，不屬於金錢債權的，應註明債權標的數量和價款，以明確實現質權時就質物優先清償的債務數額。

（8）質押金支付方式 　以已往債務，不需約定支付方式；對因借貸、予付款等形成的未來債務，質押金的支付時間、地點、次數等由當事人約定。

（9）以質押期間進行專利權轉讓或實施許可的約定

指是否可以轉讓或許可，若可以轉讓或許可對相應收益的保管、處置所做的約定等。

（10）質押期間維持專利權有效的約定。

專利年費由誰交納；

出現專利糾紛時，一般以出質人負責處理為宜，也可由當事人另行約定；

專利權被撤銷或被宣告無效時的處理，包括應訴及補救責任由哪方承擔，一旦專利權被撤銷或宣告無效，各方相應的對策等。

《擔保法》規定，質權人有妥善保管質物的義務，但是考慮到專利事務的特點，當事人可慎重約定。

（11）違約及索賠

當事人違反以上約定給另一方造成損失時，對方相應的索賠辦法。

（12）爭議的解決辦法

在合同執行過程中產生爭議時，當事人是協商解決或者約定以其他方式解決。

（13）質押期滿債務的清償方式

質押期滿，若債務不能得以清償時，質權人可以與質權人協議以質物折價，也可以依法拍賣、變賣，以所得款項用以清償債務，但不得約定質物自動移轉為質權人所有。

（14）當事人認為需要約定的其他事項

對質押期間質物所值明顯減少時，或其他異常情況下如何處理等。

（15）合同簽訂日期，當事人簽名、蓋章。

五、登記變更

（1）對質押期間的專利着錄項目作變更時，當事人應出具書面同意變更的協議和原《專利權質押合同登記通知書》，經質押合同登記管理部門審核批准後，着錄項目變更程序才能繼續進行。

（2）變更質押合同內容的，當事人應出具書面協議、原登記通知書，填寫《專利權質押合同登記變更申請表》，報質押合同登記管理部門審批。

六、需要補正的，當事人應按補正通知書的要求進行補正。

七、對出現下列情況之一的質押合同，將不予登記。

（1）專利權人身份證明於專利文檔的記載不符；

（2）專利權存在糾紛或已終止；

（3）質押期限超過專利有效期；

（4）合同約定債務未受清償時，質物自動歸質權人所有；

（5）其它原因。

八、需要辦理登記註銷的情況：

（1）專利權因故喪失；

（2）主合同無效、導致質押合同無效；

（3）質押 期滿；

（4）其他原因。

九、質押合同自登記註銷之日起失效。

（1）當事人提交原登記通知書、書面協議及其他證明材料；

（2）經專利局審核後，發出《專利權質押合同登記註銷通知書》；

（3）質押期限屆滿後15日內當事人不主動辦理註銷登記的，該合同登記將被自動註銷。登記註銷日以屆滿日為準。

十、期滿債務未履行完畢的，當事人可依約或依法處置質物

出質人：____________________

通訊地址：__________________

法定代表人：________________

質權人：____________________

通訊地址：__________________

法定代表人：________________

簽訂日期：__________________

登記日期：__________________

質押期限：_______至_________

中華人民共和國專利局監製