家族辦公室

現代意義上的家族辦公室出現於19世紀中葉，一些抓住產業革命機會的大亨將金融專家、法律專家和財務專家集合起來，研究的核心內容是如何管理和保護自己家族的財富和廣泛的商業利益。這樣就出現了只為一個家族服務的單一家族辦公室。家族辦公室從富有家族的考慮出發，為其提供各種專業的管理諮詢和操作服務，其中包括：律師、註冊會計師、投資管理、股票經紀人、保險代理、銀行、還有獨立信託實體。家族“助理”的職責也被家族辦公室擔當起來了，規劃家族後代教育、考慮家族安全、慈善安排、遺產規劃等服務也屬於家族辦公室服務的範疇。

《家族辦公室》從家族辦公室的運行模式、地域分佈、治理結構、資產配置、投資管理以及在中國的監管合規等方面進行了介紹。 ^[1] 

第1章 家族辦公室導論

1．1 家族辦公室的起源

1．2 家族辦公室的定義、目的和功能

1．3 家族辦公室的功能

1．4 家族辦公室的分類

1．5 地緣政治和家族辦公室

1．6 家族辦公室和家族信託

1．7 投資偏好和投資策略

第2章 家族辦公室運營模式的歷史變遷及地域差異

2．1 美國對沖基金向家族辦公室的轉型

2．2 家族辦公室的運營成本及傳統運營模式

2．3 家族辦公室的成本

2．4 家族辦公室的投資委員會

2．5 家族辦公室的團隊規模

2．6 家族辦公室區域發展及運營模式的差異

第3章 家族辦公室的設立及治理結構

3．1 家族企業和家族辦公室

3．2 設立家族辦公室的理由及顧慮

3．3 家族辦公室的設立

3．4 家族及家族辦公室的治理

第4章 家族辦公室監管、合規及主要法律義務

4．1 美國對家族辦公室的監管與合規管理簡介

4．2 《1940年投資顧問法》關於投資顧問的身份認定

4．3 家族辦公室的例外

4．4 《1940年投資顧問法》關於投資顧問的註冊豁免

4．5 美國各州對投資顧問的監管

4．6 投資顧問的合規

4．7 美國SEC的檢查

4．8 美國SEC《顧問法》項下的監管與執法行動

4．9 家族辦公室對其客户的義務

4．10 家族辦公室的監管和合規總結

第5章 家族辦公室的資產配置及投資管理——總論篇

5．1 家族辦公室的投資及財富管理模式的優勢

5．2 家族辦公室的投資及財富管理的治理結構

5．3 投資政策陳述（Investment Policy Statement）

5．4 家族辦公室的資產配置及管理簡介

5．5 資產配置的理論

5．6 資產工具分類、發展與資產配置的方法

5．7 目標導向的資產配置

5．8 家族辦公室資產配置的模式分類

5．9 家族辦公室資產配置的現狀分析

第6章 家族辦公室的資產配置及管理分論之一：公開市場股權篇

6．1 公開市場股權在家族辦公室中的資產配置實踐

6．2 股票投資的分析方法及主要理論簡介

6．3 主動型和被動型管理

6．4 家族辦公室對於公開市場股權的投資過程及投資管理

6．5 股權投資工具

6．6 全球的家族辦公室對香港公開市場股權的投資

6．7 全球的家族辦公室對中國A股的投資

第7章 家族辦公室的資產配置及管理分論之二：私募股權篇

7．1 家族辦公室對私募股權配置的實踐

7．2 家族辦公室對私募股權的投資管理——以投資政策陳述為中心的分析

7．3 具體資產類別的選擇及主動型和被動型管理——投資政策陳述的附件

7．4 最近10年家族辦公室對私募股權投資的新趨勢

7．5 私募股權投資工具的理論和實踐

7．6 私募股權投資工具簡介

7．7 私募股權基金經理的選擇

第8章 家族辦公室的資產配置及管理分論之三：房地產篇

8．1 家族辦公室的房地產投資概述

8．2 家族辦公室對房地產投資的投資過程及投資管理

8．3 家族辦公室房地產資產管理及其過程的特殊性

8．4 家族辦公室對房地產投資的資產管理的新趨勢及新問題

8．5 家庭辦公室房地產投資的資產管理流程

第9章 家族辦公室的資產配置及管理分論之四：對沖基金篇

9．1 家族辦公室對對沖基金投資概況

9．2 對沖基金的發展史

9．3 對沖基金的策略

9．4 對沖基金的本質特徵

9．5 全球家族辦公室對對沖基金的資產配置及策略採用

9．6 家族辦公室對沖基金的投資過程及投資管理

第10章 家族辦公室的資產配置及管理分論之五：固定收益篇

10．1 把加息放在大背景下——解決加息擔憂

10．2 固定收益在家族辦公室資產組合中的配置

10．3 國際市場固定收益產品的基本知識

10．4 國際債券市場概述

10．5 家族辦公室固定收益投資的管理

第11章 家族辦公室的資產配置及管理分論之六：藝術品和大宗商品篇

11．1 家族辦公室的小眾類別的資產配置——藝術品篇

11．2 家族辦公室的小眾類別的資產配置——大宗商品篇

第12章 家族辦公室的資產配置及管理分論之七：ESG與影響力投資篇

12．1 影響力投資簡介

12．2 ESG投資簡介

12．3 家族辦公室在ESG投資領域的資產配置

12．4 家族辦公室對影響力投資的資產配置

12．5 ESG投資的最新進展

12．6 ESG投資的投資回報

12．7 ESG投資的國際監管

12．8 關於ESG——影響力投資的步驟

12．9 關於影響力投資的案例分析

12．10 家族辦公室ESG——影響力投資的未來

第13章 家族辦公室的資產配置——總結篇

13．1 家族辦公室的投資政策陳述——概述

13．2 家族辦公室的投資政策陳述專論之一——宏觀增長策略

13．3 家族辦公室的投資政策陳述專論之二——投資管理模式的類型：主動Vs被動&內部Vs外包

13．4 家族辦公室的投資政策陳述專論之三——投資管理中槓桿的使用及約束

13．5 家族辦公室的投資政策陳述專論之四——具體細分領域投資決策的過程

第14章 家族辦公室在中國

14．1 中國超高淨值家族的發展及地域分佈

14．2 中國超高淨值家族的職業分佈與發展趨勢

14．3 家族辦公室在中國的發展機遇和挑戰

14．4 中國家族辦公室的運營模式

14．5 投資管理

14．6 資產配置

14．7 資產配置與國際化

第15章 家族辦公室的慈善管理

15．1 家族辦公室對慈善事業的捐贈現狀

15．2 家族辦公室在慈善事業中的視角及機遇

15．3 家族對傳統慈善事業的內部治理

15．4 家族辦公室在慈善事業中的比較優勢

第16章 家族辦公室與家族的跨代傳承

16．1 家族跨代傳承概述

16．2 家族跨代傳承的規劃

16．3 家族辦公室在家族跨代傳承中的功能

16．4 家族辦公室在家族跨代傳承中的實踐

16．5 家族辦公室的多代資產配置策略與家族傳承

16．6 家族辦公室的家族財富代際轉移的工具和技術

16．7 信託及其家族財富代際轉移中的使用

第17章 家族辦公室的風險管理

17．1 家族辦公室風險管理的實踐

17．2 家族辦公室內部的風險管理及治理結構

17．3 保險在家族辦公室風險管理中的運用

17．4 家族辦公室在網絡安全方面的風險管理

第18章 家族辦公室的未來：趨勢、挑戰和機遇

18．1 概述

18．2 美國家族辦公室的全球化：主動還是被動的選擇

18．3 財富的全球分佈與家族辦公室的全球化

18．4 家族辦公室挑戰、應對及機遇

18．5 家族辦公室在全球的高速發展

18．5 高科技將會改變家族辦公室的生態

參考文獻 ^[1] 

唐兆凡（Joseph），美國科羅拉多大學法學博士，南京大學法學碩士，美國紐約州和中國大陸雙執照律師，著名經濟學家和國際資本運作專家。現任美國中概股協會名譽理事長和中國華東政法大學客座教授等，曾就職於多家美國華爾街律師事務所及金融機構。美國和中國多家電視台著名節目的特邀金融、經濟和法律專家嘉賓，在中國和美國多家刊物發表文章多篇，如《現代法學》等。

姚輯（Molly），14歲留學英國，倫敦大學銀行與金融碩士，在國際金融和財務領域經驗豐富。曾就職於英國德意志銀行（Deutsche Bank），英國倫敦、瑞典斯德哥爾摩和香港的安永事務所（EY），以及丹麥哥本哈根普華永道事務所（PwC）等國際著名機構，現就職於大中華區畢馬威事務所（KPMG），曾多次在國家刊物上發表文章，如《中國外匯》《證券市場紅週刊》《國際融資》《新理財》等。 ^[1]