國際投資仲裁管轄權研究

《國際投資仲裁管轄權研究/首都經濟貿易大學法學前沿文庫》選擇以當下國際投資法律與實踐的變革作為切入點，將管轄權作為貫穿整個仲裁程序的中心主線，分別從國際投資仲裁之興起、仲裁程序之啓動、仲裁管轄權之衝突、仲裁程序進行中的管轄權異議、裁決作出後的管轄權審查、投資仲裁的新發展以及中國的立場等方面進行論證，以期對國際投資仲裁的管轄權問題進行全方位、體系化的思考。同時，《國際投資仲裁管轄權研究/首都經濟貿易大學法學前沿文庫》結合具體案件的裁決，全面剖析和整合國際投資仲裁庭的屬物、屬人、屬時、合意管轄權，試圖構建完整的管轄權規則體系。值得一提的是，相較於同類主題的著作，《國際投資仲裁管轄權研究/首都經濟貿易大學法學前沿文庫》試圖打開狹隘的視角，不僅探討《華盛頓公約》體系下的ICSID投資仲裁，而且將《華盛頓公約》以外的非ICSID仲裁也納入研究範疇，保證研究的完整性。立足於中國政府及中國投資者參與國際投資仲裁的實踐，《國際投資仲裁管轄權研究/首都經濟貿易大學法學前沿文庫》對中外投資條約在香港與澳門特別行政區的適用、限縮式仲裁條款的解釋、早期駁回程序的演進等特殊問題進行了闡述，並對中國仲裁機構拓展管轄投資仲裁案件的創新及中國《仲裁法》的兼容性進行展望，以期對我國仲裁法制革新提供建言。

張建，男，蒙古族，內蒙古赤峯市人，法學博士，首都經濟貿易大學法學院講師，碩士生導師。研究方向為靠前私法、靠前投資仲裁。曾在《中國靠前法年刊》《中國靠前私法與比較法年刊》《武大靠前法評論》《仲裁與法律》《北京仲裁》《仲裁研究》《澳門法學》等專業期刊發表學術論文四十餘篇，其中兩篇文章被人大報刊複印資料《靠前法學》全文轉載。研究成果曾獲得中華法學碩博英才一等獎、中國應用法學研究所博士後論壇徵文一等獎、“北仲杯”全國商事仲裁徵文大賽一等獎。曾先後在瑞士比較法研究所、荷蘭海牙靠前法研究院訪學，兼任國家法官學院“一帶一路”司法研究中心研究員、中國政法大學仲裁研究院副研究員、中國靠前私法學會理事等職務。 ^[1] 

總序

引言

一、研究對象

二、研究目的與意義

三、國內外研究現狀

四、選題理由與研究方法

五、研究創新與不足

章 國際投資仲裁管轄權的界定問題

節 國際投資仲裁的興起及其價值取向

一、在國際爭端解決體系中定位國際投資仲裁

二、國際投資仲裁機制的內涵與外延

第二節 國際投資仲裁管轄權的概念及其意義

一、研究國際投資仲裁管轄權的考量

二、管轄權的詞源考察及其界定

三、管轄權與可受理性的概念辨正

四、國際投資仲裁中的管轄權/管轄權原則

第三節 條約請求與合同請求的區分對管轄權的影響

一、區分請求權基礎對劃定管轄權的意義

二、區分條約請求與合同請求的法律標準

三、國際投資仲裁庭對條約請求的管轄權

四、國際投資仲裁庭對合同請求的管轄權

本章小結

第二章 國際投資仲裁庭確立管轄權的條約基礎

節 國際投資仲裁的管轄權規則體系

一、屬物管轄權

二、屬人管轄權

三、屬時管轄權

四、管轄權合意

第二節 《華盛頓公約》體系下ICSID仲裁的管轄要件

一、ICSID投資仲裁的特殊性

二、存在ICSID可予管轄的法律爭端

三、涉案爭端系直接因投資而產生的法律爭端

四、爭端產生於一締約國與另一締約國國民之間

五、當事雙方書面同意提交中心仲裁

第三節 《華盛頓公約》以外非ICSID仲裁的管轄權

一、確立非ICSID投資仲裁管轄權的法律基礎

二、國際投資爭端的可仲裁性問題及其界定

三、仲裁庭對投資條約中仲裁條款的解釋

四、主要的非ICSID投資仲裁選項

第四節 國際投資仲裁庭擴張管轄權的趨勢及其矯正

一、仲裁庭擴張解讀投資定義及其領土聯繫

二、仲裁庭利用特定條約條款管轄合同爭議

三、限制仲裁庭管轄權過度擴張的必要性

本章小結

第三章 國際投資仲裁中的管轄權衝突及其解決

節 國際投資仲裁管轄權衝突的成因分析

一、立法成因：國際條約認可投資者的直接訴權

二、經濟動因：理性投資者出於私益“挑選條約

三、訴因操合：條約與合同爭端解決條款相交疊

四、仲裁權因素：仲裁庭肆意擴張行使管轄權

五、誘發投資仲裁管轄權衝突的主客觀原因小結

第二節 國際投資仲裁管轄權衝突的具體表現形態

一、普遍性與專門性機構間的管轄權衝突

二、對稱性與非對稱性管轄權衝突

第三節 國際投資仲裁管轄權衝突的解決對策

一、國際投資仲裁管轄權衝突的消極影響

二、預防及解決管轄權衝突的理念基礎

三、消解國際投資仲裁平行程序的可選途徑

四、解決國際投資仲裁管轄權衝突的方案與對策

本章小結

第四章 國際投資仲裁中的管轄權異議及其認定

節 仲裁庭對東道國反請求的管轄權

一、國際投資仲裁中的反請求及其管轄權爭議

二、公約文本及仲裁規則對反請求的規制

三、投資仲裁反請求的程序與實體問題

四、國際投資仲裁庭管轄反請求的實踐觀察

五、管轄反請求對重塑投資法平衡性的意義

第二節 仲裁庭對投資腐敗爭端的屬物管轄權

一、國際投資仲裁中的腐敗問題及其爭論

二、投資仲裁庭管轄腐敗爭端的實踐發展

三、對仲裁庭拒絕管轄投資腐敗爭端的建議

第三節 仲裁庭對精神損害賠償的管轄權

一、國際投資仲裁中對損失賠償方式的關注

二、對精神損害的界定及其歷史考察

三、投資者所提精神賠償請求的管轄權分析

四、東道國提出精神賠償反請求的仲裁管轄權分析

五、對國際投資仲裁庭損失賠償計算問題的思考

第四節 仲裁庭對人權仲裁請求及抗辯的管轄權

一、國際投資法與人權法的斷裂與關聯

二、Urbaser訴阿根廷仲裁案所涉人權爭端

三、仲裁庭對人權爭端的管轄權認定及其推理

本章小結

第五章 國際投資仲裁裁決作出後的管轄權審查

節 裁決作出後審查仲裁管轄權的主要方式

一、仲裁撤銷制度與裁決不予執行的區分

二、執行階段審查仲裁管轄權的主要考量

第二節 ICSID裁決撤銷程序中的管轄權審查

一、ICSID撤銷程序的適用對象

二、撤銷實踐中對仲裁庭“明顯越權”的闡釋

三、對ICSID撤銷程序的反思及其改革

第三節 執行程序中對投資仲裁管轄權的審查

一、投資仲裁裁決的分類及其執行的法律依據

二、依《華盛頓公約》承認與執行ICSID裁決

三、依《紐約公約》承認與執行非ICSID裁決

四、依法院地國內法審查仲裁管轄權

本章小結

第六章 國際投資爭端解決的新發展對管轄權的影響

節 退出《華盛頓公約》對ICSID管轄權的影響

一、對國際公約締約國是否享有退約權的爭論

二、拉美國家退約實踐引發的管轄權爭論

三、因退約引起的典型案例及其管轄權評述

四、退約引發的管轄權困境及其反思

第二節