國聯證券股份有限公司

國聯證券股份有限公司（Goulian Securities）

在18年的風雨煉礪中，國聯證券始終秉承“誠信、穩健、創新、超越”的企業理念，堅持以人為本，充分發揮國聯人的創造力和奉獻精神，並且依託自身的地理優勢，立足無錫，覆蓋華東，輻射全國，使得公司從一家區域性的經紀類券商發展成為在全國具有一定影響力和競爭力的29家創新類券商之一。

國聯證券抓住市場機遇，克服多種困難，以做大、做強、做精、做實各項業務為原則，推動公司各項業務的轉型和發展。經紀業務頂住壓力，堅定不移地推進“三個轉變，四個一”的深化改革，止住了市場佔有率下滑的勢頭，09年市場佔有率同比上升9.8%，同時快速推進網點建設、品牌建設，經紀業務改革初見成效；投行業務積極推動多樣化發展，大力開拓無錫本地市場，直投試點資格獲批，成為全國16家試點公司之一，三板預備資格獲得批覆，投行合資子公司的談判取得實質性推進，實現了大投行的戰略轉型，09年投行利潤大幅提升，創出了自實行保薦人制度以來的歷史新高；資產管理業務集合理財、定向理財業務全面發展；研究所從成本中心向利潤中心戰略轉型；公司同時完善了制度體系，防範合規風險，加強人才引進和培養，為公司可持續發展提供了強勁動力。

兢兢業業的工作、鋭意進取的態度、思變創新的改革取得了豐碩的成果，截至2009年12月31日，公司共實現營業收入12.7億元，利潤總額7.36億元，經紀業務完成交易量6605億元，客户保證金規模達到106.9億元，資產管理規模達到6.21億元，承銷募集資金達到36.83億元。

國聯證券秉承"誠信、穩健、卓越、奉獻"的經營理念，積極調整和完善公司的各項業務，構建"專業化、集團化、國際化"的發展框架，實施"立足無錫、輻射華東、走向全國"的大投行戰略，鞏固證券經紀業務，做優做穩證券投資業務，把國聯證券建設成一個國內一流的有影響力的綜合性券商。

隨着經濟全球化日益加深，國聯證券將積極參與全球化的進程，努力增強抵禦風險能力，不斷提升企業的核心競爭力，用國聯人的智慧和努力，為國聯證券續寫輝煌。

公司的組織結構高度民主、透明，從體制上保證了公司的管理規則和決策程序，使公司決策更具科學性和合理性。並順應發展需要不斷借鑑先進的國際經驗，強化了公司控制風險、創造價值的能力。

以專業贏得信任，用服務體現價值

將每一項工作都細化

使每一個環節都能協調運作

讓每一個系統都相互補充、服務

用一整套完善的系統來協調控制

鑄就了安全、有序、高效、專業、卓越的金融體系

投資銀行各業務部通過共享的信息平台和便捷的溝通渠道，為客户提供直接融資、間接融資、收購與兼併、財務顧問等全方位的金融服務。投資銀行總部下設綜合管理部、北京投資銀行部、上海投資銀行部、無錫投資銀行部和質量控制部。公司有一支誠信、專業、富有經驗的投資銀行團隊，以更高的發行價格、更快的發行速度、更優的客户服務，力求實現雙贏。

公司把重團隊、親客户、立長遠、爭領先作為發展理念，以引導客户理性投資，促進客户資產保值增值為導向；以加強集中管理，推進業務市場化發展，轉換經營機制為策略；豐富產品資源，優化渠道資源，鞏固和開拓客户資源為發展核心，實現打造金融產品銷售中心的目標。

研究發展部的目標是打造3A團隊、樹立3A品牌：即ANYTIME：任何時候，我們都能以穩健的原則進行專業的分析；ANYWHERE：任何地方，我們都能以奉獻的精神追求卓越的品質；ANYTHING：任何事件，我們都能以誠信的態度給予快速的反映。深入把握行業運行趨勢、深度挖掘上市公司的投資價值；在推動公司業務部門拓展市場、增加贏利的同時，形成及提升具有國聯特色的研究品牌。

證券投資部是公司唯一授權進行自營業務的業務部門，負責公司自營資產的統一管理。自營的資金全部是有合法來源的自有資金，在日常管理中體現了公司資產與客户資產嚴格分開的原則，以較為平衡的風險控制為手段，追求資產收益增長的長期性為價值取向，集中投資和分散投資相結合，建立規範的業務操作流程、嚴謹的風險監控制度。打造了一支知識結構合理、投資經驗豐富、投資技巧成熟、精誠合作的戰鬥隊伍。

資產管理部負責資產管理產品的設計、推廣和銷售，為客户提供股票、債券等金融工具的投資管理服務。經過幾年的努力開拓，資產管理業務已成為公司核心業務之一，並在資本市場上享有良好的口碑。

國聯基金管理有限公司於2003年9月獲准籌建，並於2004年3月18日正式成立。註冊資本人民幣1億元。

2006年7月，中國海洋石油總公司旗下中海信託股份有限公司入主成為中海基金第一大股東，公司相應更名為“中海基金管理有限公司”。公司現註冊資本為1.47億元人民幣，各方股東持股比例為：中海信託股份有限公司41.591%、國聯證券股份有限公司33.409%、法國愛德蒙得洛希爾銀行股份有限公司25.000%。公司總部位於上海浦東陸家嘴金融圈，在北京設有分公司，並於2013 年7 月成立子公司——中海恆信資產管理（上海）有限公司。

根據上海證券交易所公佈的統計數據，國聯證券在同行業中近三年的全國排名：

2003年，公司營業利潤列第四位，營業利潤率列第一位，淨資產收益率列第七位。

2004年，公司營業利潤列第十三位，營業利潤率列第十四位，淨利潤列第十六位。

2005年，公司營業利潤列第九位，營業利潤率列第八位，淨利潤列第八位。

風險控制部

直接由董事會負責，以"控制風險、創造價值"的風險管理理念，使風險管理能力成為國聯證券的核心競爭力之一。通過對內部控制制度和風險控制制度的修訂、完善，對各部門進行定期的核查，對各項業務進行技術監控、比對，建立風險預警機制等手段對風險進行有效的管理。通過合理的安排及實施一系列決策、管理、操作政策和程序，保證經營管理活動的連續性和有效性。

稽核審計部

稽核審計部受公司總裁室直接領導，獨立於公司各業務部門以外，根據國家金融、證券法律法規及公司有關規定，結合公司實際情況，建立、完善內部稽核審計制度和實施方法，稽核、查閲公司及所屬分支機構的業務、財務資料，監督其業務的合法、合規性，判斷其資產的安全、流動性，評價其經濟效益的真實、有效性。

獨立存管部

獨立存管部是公司為保障客户資金的安全和完整而設立的中台業務支持與控制部門。充分貫徹落實證監會頒佈的《客户交易結算資金管理辦法》、《證券公司客户資金獨立存管試行標準》及其他相關規定，建立公司客户資金獨立存管運作機制，以認真負責的態度對客户資金進行獨立存管，並實行封閉式管理，加強對客户資金的集中管理。

"熱心、貼心、耐心、細心、盡心"完善的五星級服務

Online服務

955708客户服務中心--集網絡、聲訊、人工諮詢於一體的綜合服務平台

24小時電話查詢委託和多套網上交易行情分析委託系統提供遠程交易支持

國聯證券網站

365天銀證聯網資金存取

代理服務

證券賬户代理開户和登記業務

代理買賣證券交易（滬深AB股、基金、債券及回購）

中間業務：代理開放式基金銷售；推介信託、保險理財產品等

投資理財服務

理財中心：根據客户的需求量身定製理財計劃

投資顧問團：為客户提供標準化、專業化的投資諮詢

金融產品：為投資者提供股票、債券、基金、信託等豐富的產品

定期舉辦專題報告會，提供最新投資策略

代理服務

證券賬户代理開户和登記業務

代理買賣證券交易（滬深AB股、基金、債券及回購）

中間業務：代理開放式基金銷售；推介信託、保險理財產品等

電腦技術部

電腦技術部是負責公司信息系統規劃、建設、維護和保障正常運行的職能部門，部門為公司各項業務提供先進有效的技術支持，並提供暢通的電子信息快速傳遞。部門下設運行維護部、開發部、系統及安全部等三個子部門，並且擁有一個專業環境的中心機房和一個災難備份機房，建立了一整套先進、高效、穩定和安全的信息系統，於2005年11月全面實現了所有營業部的集中交易。

電子商務部

公司電子商務部以網絡為基礎，遵循公開、公平、公正和誠實信用、安全高效的原則，為客户提供了良好的非現場交易載體。圍繞證券業務開拓相關創新業務技術，使公司的電子商務更具競爭力和發展性。

公司力爭以更優的服務質量、更高的服務效率、更低的服務費用、更全的服務手段，為廣大投資者提供安全、快捷、穩定、先進的交易空間。

人力資源部按照公開招聘、崗前培訓、試用考核、職業設計、後續培訓等規範流程，真正實現按需引進、合理調配、科學培養的用人機制，並建立了完善的勞動保障和薪酬福利制度。充分的競爭和激勵制度為人才潛能的發揮提供了廣闊的舞台。

無錫市國聯發展（集團）有限公司（簡稱國聯集團）成立於1999年5月8日，是無錫人民政府出資設立並授予國有資產投資主體資格的，集金融證券、電力投資、電氣設備生產及紡織於一體的全方位、多功能、立體化、國際性的國有獨資企業集團。註冊資金12.8億元人民幣。到2005年末，國聯集團總資產達151億元人民幣，淨資產32億元人民幣。

國聯集團全資和控股企業主要有：國聯證券股份有限公司、國聯信託股份有限公司、國聯期貨有限責任公司、無錫市地方電力公司、無錫國聯環保能源集團有限公司、無錫國聯紡織集團有限公司、無錫大飯店、無錫太湖國際會議中心（太湖飯店）、無錫市聯合中小企業擔保有限責任公司、香港錫洲國際有限公司、無錫機場有限責任公司，以及國聯基金管理有限公司、無錫華光鍋爐股份有限公司、無錫雙河尖電熱廠、無錫友聯熱電股份有限公司、無錫惠聯熱電股份有限公司等。

2023年3月，國聯證券(01456)向特定對象發行股票申請獲得上交所受理。 ^[1] 

2024年1月，國聯證券向專業投資者公開發行不超180億元公司債券獲證監會註冊批覆。 ^[3] 

2023年5月31日，據交易商協會網站消息，近期，交易商協會在債務融資工具違規“自融”的調查中發現，國聯證券股份有限公司在相關債務融資工具的發行和交易環節涉嫌存在違規行為。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會對該機構啓動自律調查。 ^[2]