中證中小投資者服務中心有限責任公司

2013年，國務院辦公廳發佈了《關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發[2013]110號），指出維護中小投資者合法權益作為證券期貨監管工作的重中之重，是資本市場健康發展的基礎，提出了保障中小投資者知情權、健全投票機制和賠償機制、強化中小投資者教育和完善投資者保護組織體系等意見； ^[3]  2014年，證監會召開會議，研究部署學習貫徹《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見》的相關工作，確定了成立中小投資者服務中心，旨在加強對中小投資者的教育和服務工作。 ^[4] 

投服中心以普通股東身份參與上市公司治理，對上市公司涉嫌侵害中小股東知情權、參與權、收益權和救濟權等權益的事項，行使建議權、質詢權、訴訟權等無持股比例和時間限制的權利，以及通過徵集投票權的方式，行使提案權、股東派生訴訟權等有持股比例和時間限制的權利。 ^[5-6] 

接受中小投資者委託，提供證券期貨糾紛調解、和解服務是投服中心的重要職責之一。接受調解的糾紛包括：投資者與上市公司等信息披露主體之間、與從事內幕交易或操縱市場等侵權行為人之間、與證券基金期貨等經營機構之間等在內的多類民事糾紛。 ^[7] 

中小投資者需關注投服中心發佈的徵集公告，在徵集期限內，提交相關材料，並在訴訟法律文件上簽字委託。通過徵集或接受中小投資者委託，投服中心委託公益律師或法律專業人員作為中小投資者的訴訟代理人，向人民法院起訴並參與訴訟活動。 ^[8] 

圍繞持股行權、糾紛調解、訴訟與支持訴訟等核心業務，投服中心向中小投資者開展行權、維權宣傳教育，普及證券期貨基礎知識。通過調查投資者權利認識現狀、開辦投資者教育“大講堂”專題講座、聯合主流財經媒體開辦投資者教育專欄等線上線下渠道開展投資者教育工作。 ^[9] 

1.2016年2月，中證中小投資者服務中心有限責任公司報送《持股行權試點方案》經中國證監會批准，開始在上海、廣東（不含深圳）、湖南開展首批持股行權試點，依法購買持有試點區域所有上市公司股票，示範行使股東權利。 ^[10]  截至2017年7月，中證中小投資者服務中心有限責任公司已完成滬深兩市超3000家上市公司的持股。 ^[11] 

2.2016年最高人民法院和中國證監會聯合發佈文件，將中證中小投資者服務中心有限責任公司確定為證券期貨糾紛多元化解機制試點調解組織。 ^[12-13] 

2022年4月，中證中小投資者服務中心有限責任公司維權事務部被中華全國總工會授予“2022年全國工人先鋒號”稱號。 ^[14-16] 

2023年12月26日，上海金融法院依法對中證中小投資者服務中心有限責任公司代表全體原告投資者訴被告澤達易盛（天津）科技股份有限公司、林應、應嵐、劉雪松、王曉亮、雷志鋒、姜亞莉、東興證券股份有限公司、胡曉莉、陶晨亮、天健會計師事務所（特殊普通合夥）、北京市康達律師事務所證券虛假陳述責任糾紛案一案作出民事調解書，現已生效。 ^[17]